融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2024年3月28日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第2页共67页§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通新能源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2024年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2023年1月1日起至2023年12月31日止。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第3页共67页1.2目录§1重要提示及目录...............................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介.....................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................73.3其他指标....................................................................93.4过去三年基金的利润分配情况..................................................9§4管理人报告..................................................................104.1基金管理人及基金经理情况...................................................104.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................114.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................114.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................124.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.....................................124.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................124.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................134.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................13§5托管人报告..................................................................135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................135.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....135.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............13§6审计报告....................................................................136.1审计报告基本信息...........................................................136.2审计报告的基本内容.........................................................13§7年度财务报表................................................................157.1资产负债表.................................................................157.2利润表.....................................................................167.3净资产变动表...............................................................177.4报表附注...................................................................19§8投资组合报告................................................................518.1期末基金资产组合情况.......................................................51融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第4页共67页8.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................518.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................528.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................568.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................588.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............588.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........588.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........598.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............598.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................598.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................598.12投资组合报告附注..........................................................59§9基金份额持有人信息..........................................................609.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................609.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................609.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................60§10开放式基金份额变动.........................................................60§11重大事件揭示...............................................................6111.1基金份额持有人大会决议....................................................6111.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................6111.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................6111.4基金投资策略的改变........................................................6111.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................6211.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................6211.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................6211.8其他重大事件..............................................................65§12影响投资者决策的其他重要信息...............................................6712.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................6712.2影响投资者决策的其他重要信息..............................................67§13备查文件目录...............................................................6713.1备查文件目录..............................................................6713.2存放地点..................................................................6713.3查阅方式..................................................................67融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第5页共67页§2基金简介2.1基金基本情况基金名称融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金简称融通新能源灵活配置混合基金主代码001471基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年6月29日基金管理人融通基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额232,749,184.43份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C下属分级基金的交易代码001471014948下属分级基金的前端交易代码001471-下属分级基金的后端交易代码001472-报告期末下属分级基金的份额总额229,116,745.86份3,632,438.57份2.2基金产品说明投资目标通过梳理新能源产业发展所带来的投资机会，投资于相关优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。业绩比较基准中证内地新能源主题指数收益率×50%+中债综合（全价）指数收益率×50%风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称融通基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名涂卫东王小飞联系电话（0755）26948666（021）60637103电子邮箱service@mail.rtfund.comwangxiaofei.zh@ccb.com客户服务电话400-883-8088、（0755）26948088（021）60637228传真（0755）26935005（021）60635778注册地址深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层北京市西城区金融大街25号办公地址深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码518053100033法定代表人张威田国立融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第6页共67页2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.rtfund.com基金年度报告备置地点基金管理人处、基金托管人处2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼注册登记机构融通基金管理有限公司深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2023年2022年2021年融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C本期已实现收益-157,676,599.46-2,515,375.70-51,103,254.50-82,675.07210,062,895.17-本期利润-177,373,030.38-2,754,706.68-154,094,386.47-2,891,386.10200,361,583.21-加权平均基金份额本期利润-0.7520-0.7301-0.6433-1.02220.8686-本期加权平均净值利润率-37.01%-36.07%-24.28%-37.25%33.90%-本期基金份额净值增长率-31.11%-31.53%-21.05%-0.08%41.19%-3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末期末可供分配利润151,430,401.682,339,215.32338,886,827.966,379,861.72442,627,441.66-期末可供分配基金份额利润0.66090.64401.41141.40131.8596-期末基金资产净值380,547,147.545,971,653.89578,988,321.5110,932,717.08726,967,581.32-期末基金份额净值1.6611.6442.4112.4013.054-3.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末基金份额累计净值增长率84.48%-31.58%167.78%-0.08%239.20%-注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第7页共67页平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。4.本基金于2022年3月25日增设C类份额，该类份额首次确认日为2022年3月28日，故本基金C类份额2022年的统计区间为2022年3月28日至2022年12月31日。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较融通新能源灵活配置混合A/B阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-4.10%1.10%-5.51%0.86%1.41%0.24%过去六个月-23.91%1.09%-14.69%0.74%-9.22%0.35%过去一年-31.11%1.25%-18.96%0.76%-12.15%0.49%过去三年-23.21%1.94%-12.23%1.05%-10.98%0.89%过去五年94.04%1.85%41.59%1.00%52.45%0.85%自基金合同生效起至今84.48%1.72%6.23%0.99%78.25%0.73%融通新能源灵活配置混合C阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-4.25%1.10%-5.51%0.86%1.26%0.24%过去六个月-24.13%1.09%-14.69%0.74%-9.44%0.35%过去一年-31.53%1.25%-18.96%0.76%-12.57%0.49%自基金合同生效起至今-31.58%1.76%-25.34%0.92%-6.24%0.84%融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第8页共67页3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：本基金于2022年3月25日增设C类份额，该类份额首次确认日为2022年3月28日，故本基金C类份额的统计区间为2022年3月28日至本报告期末。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第9页共67页3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：本基金C类份额于2022年3月25日增设，该类份额确认当年按实际存续期计算，未按整个自然年度进行折算。3.3其他指标无。3.4过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元融通新能源灵活配置混合A/B年度每10份基金现金形式发再投资形式年度利润分备注融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第10页共67页份额分红数放总额发放总额配合计2023年-----2022年-----2021年-----合计-----融通新能源灵活配置混合C年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注2023年-----2022年-----合计-----§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：诚通证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。本基金管理人拥有公募基金管理资格、特定客户（专户）资产管理资格、合格境内机构投资者资格（QDII）、保险资产受托管理资格、人民币合格境内机构投资者（RQDII）资格、合格境内投资企业（QDIE）资格，产品线完备，涵盖主动权益类基金、被动投资类基金、债券基金、货币基金、混合基金、QDII基金等。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期任涛本基金的基金经理2021年3月4日-8年任涛先生，清华大学工学硕士，8年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2015年7月加入融通基金管理有限公司，历任机械装备行业研究员、军工行业研究员、新能源行业研究员，现任融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业务相关的工作时间为计算标准。4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第11页共67页4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。4.3.2公平交易制度的执行情况本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内、10日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。4.3.3异常交易行为的专项说明本基金报告期内未发生异常交易。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2023年市场整体下跌，其中新能源相关板块因产业自身原因跌幅较大。板块的下跌幅度、时间点和速度超过本基金管理人预期，因持仓集中度较高，且调整持仓不够及时，导致净值跌幅较大。具体运作中，本基金上半年持仓集中于光伏及储能产业链，因考虑到在硅料降价后，一方面带动装机提升，二是产业链利润向其他环节流动。最终虽实现了装机量的快速增长，但股价更快地反映了对后续消纳空间、对产业链格局变差的担忧，股价大幅下跌。下半年，本基金降低了板融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第12页共67页块集中度，增加了长期趋势向上方向的持仓，如新能源电力占比提升后带来需求快速增长的传统电力设备、边际改善的海风、随着气柴价格比下降带来需求快速增长的新能源重卡等方向。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至本报告期末融通新能源灵活配置混合A/B基金份额净值为1.661元，本报告期基金份额净值增长率为-31.11%，同期业绩比较基准收益率为-18.96%；截至本报告期末融通新能源灵活配置混合C基金份额净值为1.644元，本报告期基金份额净值增长率为-31.53%，同期业绩比较基准收益率为-18.96%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2024年，相信以中国经济的体量与韧性，可以找到有亮点的行业与公司。在本基金重点投资的新能源领域，仍将持续存在着机会。如随着风光电源占比不断提升，全球电网设备投资进入加速阶段；光伏、锂电产业链进入深度调整期，调整后的优秀企业的经营将更加扎实，而估值愈发便宜。本基金将重视标的的长期趋势，力求以合理价格买入，做好组合管理。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核相关部门通过合规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。在专项稽核方面，公司监察稽核相关部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司基金估值业务原则和程序管理细则》进行，公司设立由研究相关部门、风险管理部、登记清算部、稽核审计部和法律合规部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第13页共67页时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。§6审计报告6.1审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号普华永道中天审字(2024)第22006号6.2审计报告的基本内容审计报告标题审计报告审计报告收件人融通新能源灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：审计意见（一）我们审计的内容我们审计了融通新能源灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“融通融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第14页共67页新能源灵活配置混合基金”)的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产变动表以及财务报表附注。（二）我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了融通新能源灵活配置混合基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于融通新能源灵活配置混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。管理层和治理层对财务报表的责任融通新能源灵活配置混合基金的基金管理人融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估融通新能源灵活配置混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算融通新能源灵活配置混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督融通新能源灵活配置混合基金的财务报告过程。注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对融通新能源灵活配置混合基金融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第15页共67页持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致融通新能源灵活配置混合基金不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名沈兆杰陈逦迤会计师事务所的地址中国.上海市审计报告日期2024年3月26日§7年度财务报表7.1资产负债表会计主体：融通新能源灵活配置混合型证券投资基金报告截止日：2023年12月31日单位：人民币元资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日资产：货币资金7.4.7.129,485,798.5148,846,401.54结算备付金778,123.031,478,401.31存出保证金156,985.79188,097.39交易性金融资产7.4.7.2356,374,467.58541,674,979.76其中：股票投资356,374,467.58541,674,979.76基金投资--债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--其他投资--衍生金融资产7.4.7.3--买入返售金融资产7.4.7.4--债权投资7.4.7.5--其中：债券投资--资产支持证券投资--其他投资--其他债权投资7.4.7.6--其他权益工具投资7.4.7.7--应收清算款2,520,374.67-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第16页共67页应收股利--应收申购款351,502.92431,852.12递延所得税资产--其他资产7.4.7.8--资产总计389,667,252.50592,619,732.12负债和净资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债7.4.7.3--卖出回购金融资产款--应付清算款1,349,949.10-应付赎回款605,915.28857,348.82应付管理人报酬382,943.28753,475.83应付托管费63,823.85125,579.30应付销售服务费2,989.595,977.68应付投资顾问费--应交税费--应付利润--递延所得税负债--其他负债7.4.7.9742,829.97956,311.90负债合计3,148,451.072,698,693.53净资产：实收基金7.4.7.10232,749,184.43244,654,348.91其他综合收益7.4.7.11--未分配利润7.4.7.12153,769,617.00345,266,689.68净资产合计386,518,801.43589,921,038.59负债和净资产总计389,667,252.50592,619,732.12注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额232,749,184.43份，其中融通新能源灵活配置混合A/B类基金份额229,116,745.86份，基金份额净值1.661元；融通新能源灵活配置混合C类基金份额3,632,438.57份，基金份额净值1.644元。7.2利润表会计主体：融通新能源灵活配置混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日一、营业总收入-171,783,016.68-145,530,013.791.利息收入209,261.18241,436.22融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第17页共67页其中：存款利息收入7.4.7.13209,261.18241,436.22债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入--其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-152,237,534.09-40,856,335.22其中：股票投资收益7.4.7.14-155,330,973.24-43,288,431.82基金投资收益--债券投资收益7.4.7.15744,255.46397,717.41资产支持证券投资收益7.4.7.16--贵金属投资收益7.4.7.17--衍生工具收益7.4.7.18--股利收益7.4.7.192,349,183.692,034,379.19其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.20-19,935,761.90-105,799,843.004.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.21181,018.13884,728.21减：二、营业总支出8,344,720.3811,455,758.781．管理人报酬7.4.10.2.16,924,188.439,590,886.27其中：暂估管理人报酬--2．托管费7.4.10.2.21,154,031.391,598,481.003．销售服务费7.4.10.2.346,064.2935,420.834．投资顾问费--5．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．信用减值损失7.4.7.22--7．税金及附加2.230.858．其他费用7.4.7.23220,434.04230,969.83三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-180,127,737.06-156,985,772.57减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）-180,127,737.06-156,985,772.57五、其他综合收益的税后净额--六、综合收益总额-180,127,737.06-156,985,772.577.3净资产变动表会计主体：融通新能源灵活配置混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第18页共67页实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产244,654,348.91-345,266,689.68589,921,038.59二、本期期初净资产244,654,348.91-345,266,689.68589,921,038.59三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）-11,905,164.48--191,497,072.68-203,402,237.16（一）、综合收益总额---180,127,737.06-180,127,737.06（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）-11,905,164.48--11,369,335.62-23,274,500.10其中：1.基金申购款47,391,045.13-53,178,401.30100,569,446.432.基金赎回款-59,296,209.61--64,547,736.92-123,843,946.53（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----四、本期期末净资产232,749,184.43-153,769,617.00386,518,801.43项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产238,022,940.19-488,944,641.13726,967,581.32二、本期期初净资产238,022,940.19-488,944,641.13726,967,581.32三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）6,631,408.72--143,677,951.45-137,046,542.73（一）、综合收益总额---156,985,772.57-156,985,772.57（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）6,631,408.72-13,307,821.1219,939,229.84其中：1.基金申购款112,736,480.37-194,329,322.39307,065,802.762.基金赎回款-106,105,071.65--181,021,501.27-287,126,572.92（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----四、本期期末净资产244,654,348.91-345,266,689.68589,921,038.59报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：张帆高翔刘美丽基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第19页共67页7.4报表附注7.4.1基金基本情况融通新能源灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1063号《关于准予融通新能源灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币3,963,579,845.42元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第845号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为3,964,088,729.27份，其中认购资金利息折合508,883.85份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。根据《融通基金管理有限公司关于融通新能源灵活配置混合型证券投资基金增设C类基金份额并修订基金合同部分条款的公告》及修改后的《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金自2022年3月25日起增设C类基金份额。原在投资者申购时收取前端申购费用的份额，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额转为A类基金份额；原在投资者赎回时收取后端申购费用的份额，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额转为B类基金份额；不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费并按照持有期限收取赎回费的份额，称为C类基金份额。本基金A/B类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、股指期货、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金投资组合比例为：股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；在扣除股指期货合约融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第20页共67页需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于新能源相关上市公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的80%。本基金的业绩比较基准为：中证内地新能源主题指数收益率×50%+中债综合(全价)指数收益率×50%。7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币本基金的记账本位币为人民币。7.4.4.3金融资产和金融负债的分类金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。(1)金融资产金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。债务工具本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第21页共67页方式进行计量：以摊余成本计量：本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。以公允价值计量且其变动计入当期损益：本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。权益工具权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。(3)衍生金融工具本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第22页共67页本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第23页共67页债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。7.4.4.7实收基金实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。7.4.4.8损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第24页共67页的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.10费用的确认和计量本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。7.4.4.12分部报告本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第25页共67页金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。根据中国证监会于2024年颁布的修订后的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》，本基金的基金管理人在编制本财务报表时调整了部分财务报表科目的列报和披露，这些调整未对本基金财务报表产生重大影响。7.4.5.2会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第26页共67页增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1货币资金单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第27页共67页活期存款29,485,798.5148,846,401.54等于：本金29,481,458.0348,840,048.11加：应计利息4,340.486,353.43减：坏账准备--定期存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--其中：存款期限1个月以内--存款期限1-3个月--存款期限3个月以上--其他存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--合计29,485,798.5148,846,401.547.4.7.2交易性金融资产单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票370,488,100.60-356,374,467.58-14,113,633.02贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----其他----合计370,488,100.60-356,374,467.58-14,113,633.02项目上年度末2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票535,852,850.88-541,674,979.765,822,128.88贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第28页共67页其他----合计535,852,850.88-541,674,979.765,822,128.887.4.7.3衍生金融资产/负债7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。7.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。7.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。7.4.7.4买入返售金融资产7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。7.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。7.4.7.5债权投资7.4.7.5.1债权投资情况无。7.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况无。7.4.7.6其他债权投资7.4.7.6.1其他债权投资情况无。7.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况无。7.4.7.7其他权益工具投资7.4.7.7.1其他权益工具投资情况无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第29页共67页7.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况无。7.4.7.8其他资产无。7.4.7.9其他负债单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日应付券商交易单元保证金--应付赎回费1,337.72981.02应付证券出借违约金--应付交易费用552,192.25756,030.88其中：交易所市场552,192.25756,030.88银行间市场--应付利息--预提费用189,300.00199,300.00合计742,829.97956,311.907.4.7.10实收基金金额单位：人民币元融通新能源灵活配置混合A/B项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末240,101,493.55240,101,493.55本期申购43,467,808.4543,467,808.45本期赎回（以“-”号填列）-54,452,556.14-54,452,556.14基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末229,116,745.86229,116,745.86融通新能源灵活配置混合C项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末4,552,855.364,552,855.36本期申购3,923,236.683,923,236.68本期赎回（以“-”号填列）-4,843,653.47-4,843,653.47基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第30页共67页本期赎回（以“-”号填列）--本期末3,632,438.573,632,438.57注：申购含红利再投及转换入份额；赎回含转换出份额。7.4.7.11其他综合收益无。7.4.7.12未分配利润单位：人民币元融通新能源灵活配置混合A/B项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末396,218,565.75-57,331,737.79338,886,827.96本期期初396,218,565.75-57,331,737.79338,886,827.96本期利润-157,676,599.46-19,696,430.92-177,373,030.38本期基金份额交易产生的变动数-13,916,095.843,832,699.94-10,083,395.90其中：基金申购款61,412,867.87-12,549,270.6548,863,597.22基金赎回款-75,328,963.7116,381,970.59-58,946,993.12本期已分配利润---本期末224,625,870.45-73,195,468.77151,430,401.68融通新能源灵活配置混合C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末7,462,718.68-1,082,856.966,379,861.72本期期初7,462,718.68-1,082,856.966,379,861.72本期利润-2,515,375.70-239,330.98-2,754,706.68本期基金份额交易产生的变动数-1,452,568.68166,628.96-1,285,939.72其中：基金申购款5,462,878.52-1,148,074.444,314,804.08基金赎回款-6,915,447.201,314,703.40-5,600,743.80本期已分配利润---本期末3,494,774.30-1,155,558.982,339,215.327.4.7.13存款利息收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日活期存款利息收入188,998.93219,803.05定期存款利息收入--其他存款利息收入--结算备付金利息收入17,358.8318,345.01其他2,903.423,288.16合计209,261.18241,436.22注:此处其他列示的是基金交易保证金利息收入。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第31页共67页7.4.7.14股票投资收益7.4.7.14.1股票投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资收益——买卖股票差价收入-155,330,973.24-43,288,431.82股票投资收益——赎回差价收入--股票投资收益——申购差价收入--股票投资收益——证券出借差价收入--合计-155,330,973.24-43,288,431.827.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出股票成交总额1,685,376,696.281,573,064,245.53减：卖出股票成本总额1,835,895,013.291,611,549,589.90减：交易费用4,812,656.234,803,087.45买卖股票差价收入-155,330,973.24-43,288,431.827.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入无。7.4.7.15债券投资收益7.4.7.15.1债券投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日债券投资收益——利息收入606.81229.39债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差价收入743,648.65397,488.02债券投资收益——赎回差价收入--债券投资收益——申购差价收入--合计744,255.46397,717.417.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额4,699,061.892,176,269.42融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第32页共67页减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额3,954,576.301,778,490.26减：应计利息总额648.94246.24减：交易费用188.0044.90买卖债券差价收入743,648.65397,488.027.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入无。7.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入无。7.4.7.16资产支持证券投资收益7.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。7.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。7.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。7.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。7.4.7.17贵金属投资收益7.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。7.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。7.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。7.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入无。7.4.7.18衍生工具收益7.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第33页共67页7.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益无。7.4.7.19股利收益单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资产生的股利收益2,349,183.692,034,379.19其中：证券出借权益补偿收入--基金投资产生的股利收益--合计2,349,183.692,034,379.197.4.7.20公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日1.交易性金融资产-19,935,761.90-105,799,843.00股票投资-19,935,761.90-105,799,843.00债券投资--资产支持证券投资--基金投资--贵金属投资--其他--2.衍生工具--权证投资--3.其他--减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税--合计-19,935,761.90-105,799,843.007.4.7.21其他收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日基金赎回费收入156,556.41768,708.55基金转换费收入24,461.72116,019.66合计181,018.13884,728.21注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。2.基金的转换费用包括转换费和补差费，其中不低于转换费的25%归入转出基金的基金资产。7.4.7.22信用减值损失无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第34页共67页7.4.7.23其他费用单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日审计费用60,000.0070,000.00信息披露费120,000.00120,000.00证券出借违约金--银行费用3,234.043,469.83账户维护费37,200.0037,200.00其他-300.00合计220,434.04230,969.837.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系关联方名称与本基金的关系融通基金管理有限公司("融通基金")基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国建设银行股份有限公司("中国建设银行")基金托管人、基金销售机构诚通证券股份有限公司(“诚通证券”)基金管理人的股东、基金销售机构日兴资产管理有限公司基金管理人的股东深圳市融通资本管理股份有限公司("融通资本")本基金管理人能实施重大影响的联营企业融通国际资产管理有限公司基金管理人的子公司注：1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。2、融通资本为融通基金持有52.575%股权比例的基金管理公司子公司。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易无。7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的管理费6,924,188.439,590,886.27其中：应支付销售机构的客户维护费3,265,212.314,450,300.64应支付基金管理人的净管理费3,658,976.125,140,585.63融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第35页共67页注：1.于2023年8月28日前，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值x1.50%/当年天数。根据《融通基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年8月28日起，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值x1.20%/当年天数。2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.10.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的托管费1,154,031.391,598,481.00注：于2023年8月28日前，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。根据《融通基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年8月28日起，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。7.4.10.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C合计融通基金-1,313.681,313.68合计-1,313.681,313.68获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第36页共67页融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C合计融通基金-2,214.932,214.93合计-2,214.932,214.93注：1、本基金A/B类基金份额不收取销售服务费。2、支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值×0.60%÷当年天数。7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.5各关联方投资本基金的情况7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况份额单位：份项目本期2023年1月1日至2023年12月31日融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C基金合同生效日（2015年6月29日）持有的基金份额--报告期初持有的基金份额4,303,445.45-报告期间申购/买入总份额--报告期间因拆分变动份额--减：报告期间赎回/卖出总份额4,303,445.45-报告期末持有的基金份额--报告期末持有的基金份额占基金总份额比例--项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第37页共67页融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C基金合同生效日（2015年6月29日）持有的基金份额--报告期初持有的基金份额4,303,445.45-报告期间申购/买入总份额--报告期间因拆分变动份额--减：报告期间赎回/卖出总份额--报告期末持有的基金份额4,303,445.45-报告期末持有的基金份额占基金总份额比例1.76%-注：基金管理人投资本基金的适用费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国建设银行29,485,798.51188,998.9348,846,401.54219,803.05注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。7.4.11利润分配情况无。7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日受限期流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位：股）期末成本总额期末估值总额备注001239永达股份2023年12月4日1-6个月（含）首发流通受限12.0519.921892,277.453,764.88-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第38页共67页001306夏厦精密2023年11月9日1-6个月（含）首发流通受限53.6375.36643,432.324,823.04-001326联域股份2023年11月1日1-6个月（含）首发流通受限41.1848.64994,076.824,815.36-001358兴欣新材2023年12月14日1-6个月（含）首发流通受限41.0044.16873,567.003,841.92-001378德冠新材2023年10月23日1-6个月（含）首发流通受限31.6831.272056,494.406,410.35-300904威力传动2023年8月2日1-6个月（含）首发流通受限35.4161.5330410,764.6418,705.12-301172君逸数码2023年7月19日1-6个月（含）首发流通受限31.3338.1643813,722.5416,714.08-301202朗威股份2023年6月28日1-6个月（含）首发流通受限25.8231.803067,900.929,730.80-301210金杨股份2023年6月21日1-6个月（含）首发流通受限57.8845.4828116,264.2812,779.88-301251威尔高2023年8月30日1-6个月（含）首发流通受限28.8834.593219,270.4811,103.39-301261恒工精密2023年6月29日1-6个月（含）首发流通受限36.9050.851987,306.2010,068.30-301272英华特2023年7月6日1-6个月（含）首发流通受限51.3953.381738,890.479,234.74-301291明阳电气2023年6月21日1-6个月（含）首发流通受限38.1328.3664724,670.1118,348.92-301292海科新源2023年6月29日1-6个月（含）首发流通受限19.9919.3558311,654.1711,281.05-301329信音电子2023年7月5日1-6个月（含）首发流通受限21.0022.234589,618.0010,181.34-301348蓝箭电子2023年8月1日1-6个月（含）首发流通受限18.0844.5761311,083.0427,321.41-301362民爆光电2023年7月27日1-6个月（含）首发流通受限51.0538.5242021,441.0016,178.40-301370国科恒泰2023年7月3日1-6个月（含）首发流通受限13.3916.011,24016,603.6019,852.40-301371敷尔佳2023年7月24日1-6个月（含）首发流通受限55.6837.5828215,701.7610,597.56-301381赛维时代2023年7月5日1-6个月（含）首发流通受限20.4529.6957111,676.9516,952.99-301393昊帆生物2023年7月5日1-6个月（含）首发流通受限67.6859.3722715,363.3613,476.99-301395仁信新材2023年6月21日1-6个月（含）首发流通受限26.6818.6952013,873.609,718.80-301413安培2023年121-6个月首发流33.2558.191645,453.009,543.16-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第39页共67页龙月11日（含）通受限301418协昌科技2023年8月10日1-6个月（含）首发流通受限51.8850.201899,805.329,487.80-301421波长光电2023年8月16日1-6个月（含）首发流通受限29.3859.373329,754.1619,710.84-301456盘古智能2023年7月6日1-6个月（含）首发流通受限37.9630.3940715,449.7212,368.73-301459丰茂股份2023年12月6日1-6个月（含）首发流通受限31.9039.842086,635.208,286.72-301468博盈特焊2023年7月12日1-6个月（含）首发流通受限47.5830.2253925,645.6216,288.58-301469恒达新材2023年8月10日1-6个月（含）首发流通受限36.5833.0927510,059.509,099.75-301486致尚科技2023年6月30日1-6个月（含）首发流通受限57.6647.2536921,276.5417,435.25-301487盟固利2023年8月1日1-6个月（含）首发流通受限5.3240.968674,612.4435,512.32-301488豪恩汽电2023年6月26日1-6个月（含）首发流通受限39.7869.0926210,422.3618,101.58-301489思泉新材2023年10月16日1-6个月（含）首发流通受限41.6664.111285,332.488,206.08-301498乖宝宠物2023年8月9日1-6个月（含）首发流通受限39.9938.8139515,796.0515,329.95-301499维科精密2023年7月13日1-6个月（含）首发流通受限19.5028.933717,234.5010,733.03-301500飞南资源2023年9月13日1-6个月（含）首发流通受限23.9720.8944010,546.809,191.60-301505苏州规划2023年7月12日1-6个月（含）首发流通受限26.3535.811945,111.906,947.14-301507民生健康2023年8月24日1-6个月（含）首发流通受限10.0015.858518,510.0013,488.35-301508中机认检2023年11月23日1-6个月（含）首发流通受限16.8226.684197,047.5811,178.92-301509金凯生科2023年7月26日1-6个月（含）首发流通受限56.5662.2326615,044.9616,553.18-301510固高科技2023年8月4日1-6个月（含）首发流通受限12.0035.013964,752.0013,863.96-301511德福科技2023年8月8日1-6个月（含）首发流通受限28.0022.673048,512.006,891.68-301515港通医疗2023年7月13日1-6个月（含）首发流通受限31.1628.272307,166.806,502.10-301516中远通2023年12月1日1-6个月（含）首发流通受限6.8715.516044,149.489,368.04-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第40页共67页301517陕西华达2023年10月9日1-6个月（含）首发流通受限26.8743.691854,970.958,082.65-301518长华化学2023年7月26日1-6个月（含）首发流通受限25.7523.013859,913.758,858.85-301519舜禹股份2023年7月19日1-6个月（含）首发流通受限20.9320.214429,251.068,932.82-301520万邦医药2023年9月18日1-6个月（含）首发流通受限67.8852.7415710,657.168,280.18-301525儒竞科技2023年8月23日1-6个月（含）首发流通受限99.5781.4612312,247.1110,019.58-301526国际复材2023年12月19日1-6个月（含）首发流通受限2.664.456,02816,034.4826,824.60-301528多浦乐2023年8月17日1-6个月（含）首发流通受限71.8068.9114810,626.4010,198.68-301529福赛科技2023年8月31日1-6个月（含）首发流通受限36.6037.881826,661.206,894.16-301533威马农机2023年8月7日1-6个月（含）首发流通受限29.5033.162256,637.507,461.00-301548崇德科技2023年9月11日1-6个月（含）首发流通受限66.8058.991338,884.407,845.67-301550斯菱股份2023年9月6日1-6个月（含）首发流通受限37.5643.572609,765.6011,328.20-301555惠柏新材2023年10月24日1-6个月（含）首发流通受限22.8832.442245,125.127,266.56-301558三态股份2023年9月21日1-6个月（含）首发流通受限7.3313.401,42610,452.5819,108.40-301559中集环科2023年9月26日1-6个月（含）首发流通受限24.2218.2444710,826.348,153.28-301566达利凯普2023年12月22日1-6个月（含）首发流通受限8.9022.145765,126.4012,752.64-301568思泰克2023年11月21日1-6个月（含）首发流通受限23.2335.582465,714.588,752.68-301578辰奕智能2023年12月21日1-6个月（含）首发流通受限48.9468.321185,774.928,061.76-601083锦江航运2023年11月28日1-6个月（含）首发流通受限11.2511.076156,918.756,808.05-601096宏盛华源2023年12月15日1-6个月（含）首发流通受限1.704.062,8904,913.0011,733.40-603004鼎龙科技2023年12月20日1-6个月（含）首发流通受限16.8031.191953,276.006,082.05-603062麦加芯彩2023年10月31日1-6个月（含）首发流通受限58.0857.81774,472.164,451.37-603075热威2023年91-6个月首发流23.1023.311764,065.604,102.56-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第41页共67页股份月1日（含）通受限603107上海汽配2023年10月25日1-6个月（含）首发流通受限14.2318.192693,827.874,893.11-603119浙江荣泰2023年7月21日1-6个月（含）首发流通受限15.3223.872263,462.325,394.62-603193润本股份2023年10月9日1-6个月（含）首发流通受限17.3816.662574,466.664,281.62-603231索宝蛋白2023年12月6日1-6个月（含）首发流通受限21.2921.531613,427.693,466.33-603270金帝股份2023年8月25日1-6个月（含）首发流通受限21.7729.581954,245.155,768.10-603273天元智能2023年10月16日1-6个月（含）首发流通受限9.5018.971781,691.003,376.66-603275众辰科技2023年8月16日1-6个月（含）首发流通受限49.9739.701427,095.745,637.40-603276恒兴新材2023年9月18日1-6个月（含）首发流通受限25.7324.881343,447.823,333.92-603296华勤技术2023年8月1日1-6个月（含）首发流通受限80.8077.7519815,998.4015,394.50-603373安邦护卫2023年12月13日1-6个月（含）首发流通受限19.1034.75881,680.803,058.00-688347华虹公司2023年7月27日1-6个月（含）首发流通受限52.0042.066,444335,088.00271,034.64-688450光格科技2023年7月17日1-6个月（含）首发流通受限53.0936.421678,866.036,082.14-688548广钢气体2023年8月8日1-6个月（含）首发流通受限9.8712.751,74117,183.6722,197.75-688549中巨芯2023年8月30日1-6个月（含）首发流通受限5.188.092,54613,188.2820,597.14-688563航材股份2023年7月12日1-6个月（含）首发流通受限78.9960.4935327,883.4721,352.97-688573信宇人2023年8月9日1-6个月（含）首发流通受限23.6828.802856,748.808,208.00-688582芯动联科2023年6月21日1-6个月（含）首发流通受限26.7438.6756315,054.6221,771.21-688591泰凌微2023年8月18日1-6个月（含）首发流通受限24.9828.0265516,361.9018,353.10-688592司南导航2023年8月7日1-6个月（含）首发流通受限50.5050.5321610,908.0010,914.48-688602康鹏科技2023年7月13日1-6个月（含）首发流通受限8.6611.061,0669,231.5611,789.96-688603天承科技2023年6月30日1-6个月（含）首发流通受限55.0074.141407,700.0010,379.60-融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第42页共67页688610埃科光电2023年7月10日1-6个月（含）首发流通受限73.3351.0027520,165.7514,025.00-688612威迈斯2023年7月19日1-6个月（含）首发流通受限47.2937.9728213,335.7810,707.54-688627精智达2023年7月11日1-6个月（含）首发流通受限46.7787.7222210,382.9419,473.84-688638誉辰智能2023年7月4日1-6个月（含）首发流通受限83.9059.6814111,829.908,414.88-688646逸飞激光2023年7月21日1-6个月（含）首发流通受限46.8036.0721910,249.207,899.33-688648中邮科技2023年11月6日1-6个月（含）首发流通受限15.1821.433034,599.546,493.29-688651盛邦安全2023年7月19日1-6个月（含）首发流通受限39.9046.051787,102.208,196.90-688652京仪装备2023年11月22日1-6个月（含）首发流通受限31.9552.253089,840.6016,093.00-688653康希通信2023年11月10日1-6个月（含）首发流通受限10.5015.996486,804.0010,361.52-688657浩辰软件2023年9月25日1-6个月（含）首发流通受限103.4078.239810,133.207,666.54-688671碧兴物联2023年8月2日1-6个月（含）首发流通受限36.1234.302268,163.127,751.80-688693锴威特2023年8月10日1-6个月（含）首发流通受限40.8343.411787,267.747,726.98-688702盛科通信2023年9月6日1-6个月（含）首发流通受限42.6648.1827511,731.5013,249.50-688716中研股份2023年9月13日1-6个月（含）首发流通受限29.6636.392677,919.229,716.13-688719爱科赛博2023年9月20日1-6个月（含）首发流通受限69.9860.1017512,246.5010,517.50-688720艾森股份2023年11月29日1-6个月（含）首发流通受限28.0349.841654,624.958,223.60-注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第43页共67页7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。7.4.13金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。董事会对有效的风险管理承担最终责任，负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告。在董事会下设立风险控制与审计委员会，履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行。在公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管理工作；制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险限额，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；协调突发性重大风险事件的处理；审定风险事件责任人的责任；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。公司融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第44页共67页所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实风险管理委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。监察稽核相关部门负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。7.4.13.2信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2023年12月31日，本基金无债券投资(2022年12月31日：同)。7.4.13.3流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第45页共67页赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于2023年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2023年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值未超过基金资产净值的15%。本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年12月31日，本基金最后交易日的组合资产中7个工作日可变现资产账面金额与净赎回金额符合上述法规要求。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第46页共67页交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。7.4.13.4市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。7.4.13.4.1利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。7.4.13.4.1.1利率风险敞口单位：人民币元本期末2023年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金29,485,798.51---29,485,798.51结算备付金778,123.03---778,123.03存出保证金156,985.79---156,985.79交易性金融资产---356,374,467.58356,374,467.58应收申购款---351,502.92351,502.92应收清算款---2,520,374.672,520,374.67资产总计30,420,907.33--359,246,345.17389,667,252.50负债应付赎回款---605,915.28605,915.28应付管理人报酬---382,943.28382,943.28应付托管费---63,823.8563,823.85应付清算款---1,349,949.101,349,949.10应付销售服务费---2,989.592,989.59其他负债---742,829.97742,829.97负债总计---3,148,451.073,148,451.07利率敏感度缺口30,420,907.33--356,097,894.10386,518,801.43上年度末2022年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第47页共67页货币资金48,846,401.54---48,846,401.54结算备付金1,478,401.31---1,478,401.31存出保证金188,097.39---188,097.39交易性金融资产---541,674,979.76541,674,979.76应收申购款---431,852.12431,852.12资产总计50,512,900.24--542,106,831.88592,619,732.12负债应付赎回款---857,348.82857,348.82应付管理人报酬---753,475.83753,475.83应付托管费---125,579.30125,579.30应付销售服务费---5,977.685,977.68其他负债---956,311.90956,311.90负债总计---2,698,693.532,698,693.53利率敏感度缺口50,512,900.24--539,408,138.35589,921,038.59注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析于2023年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响(2022年12月31日：同)。7.4.13.4.2外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资(含存托凭证)比例为基金资产的0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第48页共67页在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口金额单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日公允价值占基金资产净值比例（%）公允价值占基金资产净值比例（%）交易性金融资产－股票投资356,374,467.5892.20541,674,979.7691.82交易性金融资产－基金投资----交易性金融资产－贵金属投资----衍生金融资产－权证投资----其他----合计356,374,467.5892.20541,674,979.7691.827.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析假设除中证内地新能源主题指数收益率以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）中证内地新能源主题指数收益率上升5%12,705,272.0126,003,408.67中证内地新能源主题指数收益率下降5%-12,705,272.01-26,003,408.677.4.14公允价值7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第49页共67页第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日第一层次354,968,675.36539,662,729.19第二层次-270,094.50第三层次1,405,792.221,742,156.07合计356,374,467.58541,674,979.767.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二层次还是第三层次。7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-1,742,156.071,742,156.07当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-4,258,455.114,258,455.11转出第三层次-3,839,288.403,839,288.40当期利得或损失总额--755,530.56-755,530.56其中：计入损益的利得或损失--755,530.56-755,530.56计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-1,405,792.221,405,792.22融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第50页共67页期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益-95,551.7295,551.72项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-2,860,316.282,860,316.28当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-5,607,694.235,607,694.23转出第三层次-6,140,935.696,140,935.69当期利得或损失总额--584,918.75-584,918.75其中：计入损益的利得或损失--584,918.75-584,918.75计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-1,742,156.071,742,156.07期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益--388,855.76-388,855.76注：于2023年12月31日，本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资。于2023年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资。计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元项目本期末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系限售股票1,405,792.22平均价格亚式期权模型预期年化波动率14.62%~219.88%负相关项目上年度末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系限售股票1,742,156.07平均价格亚式期权模型预期年化波动率18.91%~247.56%负相关融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第51页共67页7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明于2023年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资356,374,467.5891.46其中：股票356,374,467.5891.462基金投资--3固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计30,263,921.547.778其他各项资产3,028,863.380.789合计389,667,252.50100.008.2报告期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业323,964,447.3483.82D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业5,097,845.791.32G交通运输、仓储和邮政业6,808.050.00H住宿和餐饮业--融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第52页共67页I信息传输、软件和信息技术服务业14,073,953.343.64J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业3,058.000.00M科学研究和技术服务业9,123,950.242.36N水利、环境和公共设施管理业8,932.820.00O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合4,095,472.001.06合计356,374,467.5892.208.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1300274阳光电源265,67123,270,122.896.022603606东方电缆498,08521,293,133.755.513688676金盘科技549,83419,700,552.225.104688390固德威121,08615,811,409.884.095002270华明装备887,80012,535,736.003.246600522中天科技902,50011,272,225.002.927300750宁德时代68,08011,114,740.802.888000338潍柴动力741,30010,118,745.002.629603997继峰股份687,3009,257,931.002.4010601965中国汽研412,4009,097,544.002.3511605088冠盛股份386,7008,894,100.002.3012688472阿特斯699,7558,837,905.652.2913688737中自科技261,3198,649,658.902.2414688052纳芯微46,6037,775,710.552.0115605117德业股份91,5007,676,850.001.9916301030仕净科技177,0007,380,900.001.9117000625长安汽车386,5306,505,299.901.6818600732爱旭股份355,8676,277,493.881.6219688301奕瑞科技18,8776,139,933.021.5920300129泰胜风能562,5006,058,125.001.5721300763锦浪科技85,6005,983,440.001.5522688017绿的谐波36,6475,625,314.501.4623002997瑞鹄模具155,5795,183,892.281.3424002727一心堂217,7005,041,932.001.30融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第53页共67页25000400许继电气214,1004,701,636.001.2226600312平高电气367,6004,664,844.001.2127601689拓普集团63,1004,637,850.001.2028430510丰光精密164,5894,588,741.321.1929833533骏创科技212,8374,531,299.731.1730600399抚顺特钢465,1004,520,772.001.1731836270天铭科技277,4044,457,882.281.1532688190云路股份59,8564,287,485.281.1133000821京山轻机269,4004,280,766.001.1134300893松原股份145,0004,238,350.001.1035688059华锐精密53,6154,220,036.651.0936300445康斯特240,6004,193,658.001.0837603596伯特利59,3004,109,490.001.0638600212绿能慧充570,4004,095,472.001.0639300769德方纳米63,2403,859,537.201.0040603611诺力股份200,4003,793,572.000.9841603129春风动力37,1003,793,104.000.9842300842帝科股份53,3993,767,299.450.9743002459晶澳科技181,2683,755,872.960.9744002920德赛西威29,0003,755,790.000.9745002896中大力德100,1003,638,635.000.9446688018乐鑫科技34,9863,601,808.700.9347688308欧科亿125,3353,496,846.500.9048300820英杰电气47,5002,720,800.000.7049688066航天宏图59,7732,524,811.520.6550002487大金重工93,1002,478,322.000.6451873726卓兆点胶54,6072,383,049.480.6252003021兆威机电24,9002,340,351.000.6153301266宇邦新材40,0002,214,800.000.5754000777中核科技132,9001,932,366.000.5055603063禾望电气77,2001,930,000.000.5056300034钢研高纳88,0001,790,800.000.4657688347华虹公司6,444271,034.640.0758688702盛科通信2,744139,045.050.0459301487盟固利86735,512.320.0160301348蓝箭电子61327,321.410.0161301526国际复材6,02826,824.600.0162688548广钢气体1,74122,197.750.0163688582芯动联科56321,771.210.0164688563航材股份35321,352.970.0165688549中巨芯2,54620,597.140.0166301370国科恒泰1,24019,852.400.0167301421波长光电33219,710.840.01融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第54页共67页68688627精智达22219,473.840.0169301558三态股份1,42619,108.400.0070300904威力传动30418,705.120.0071688591泰凌微65518,353.100.0072301291明阳电气64718,348.920.0073301488豪恩汽电26218,101.580.0074301486致尚科技36917,435.250.0075301381赛维时代57116,952.990.0076301172君逸数码43816,714.080.0077301509金凯生科26616,553.180.0078301468博盈特焊53916,288.580.0079301362民爆光电42016,178.400.0080688652京仪装备30816,093.000.0081002606大连电瓷2,00015,800.000.0082603296华勤技术19815,394.500.0083301498乖宝宠物39515,329.950.0084688610埃科光电27514,025.000.0085301510固高科技39613,863.960.0086301507民生健康85113,488.350.0087301393昊帆生物22713,476.990.0088301210金杨股份28112,779.880.0089301566达利凯普57612,752.640.0090301456盘古智能40712,368.730.0091688602康鹏科技1,06611,789.960.0092601096宏盛华源2,89011,733.400.0093301322绿通科技27611,360.160.0094301550斯菱股份26011,328.200.0095301292海科新源58311,281.050.0096301508中机认检41911,178.920.0097301251威尔高32111,103.390.0098688592司南导航21610,914.480.0099301499维科精密37110,733.030.00100688612威迈斯28210,707.540.00101301371敷尔佳28210,597.560.00102688719爱科赛博17510,517.500.00103688603天承科技14010,379.600.00104688653康希通信64810,361.520.00105301528多浦乐14810,198.680.00106301329信音电子45810,181.340.00107301261恒工精密19810,068.300.00108301525儒竞科技12310,019.580.00109301202朗威股份3069,730.800.00110301395仁信新材5209,718.800.00融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第55页共67页111688716中研股份2679,716.130.00112301413安培龙1649,543.160.00113301418协昌科技1899,487.800.00114301516中远通6049,368.040.00115301272英华特1739,234.740.00116301500飞南资源4409,191.600.00117301469恒达新材2759,099.750.00118301519舜禹股份4428,932.820.00119301518长华化学3858,858.850.00120301568思泰克2468,752.680.00121688638誉辰智能1418,414.880.00122301459丰茂股份2088,286.720.00123301520万邦医药1578,280.180.00124688720艾森股份1658,223.600.00125688573信宇人2858,208.000.00126301489思泉新材1288,206.080.00127688651盛邦安全1788,196.900.00128301559中集环科4478,153.280.00129301517陕西华达1858,082.650.00130301578辰奕智能1188,061.760.00131688646逸飞激光2197,899.330.00132301548崇德科技1337,845.670.00133688671碧兴物联2267,751.800.00134688693锴威特1787,726.980.00135688657浩辰软件987,666.540.00136301533威马农机2257,461.000.00137301555惠柏新材2247,266.560.00138300804广康生化2266,974.360.00139301505苏州规划1946,947.140.00140301529福赛科技1826,894.160.00141301511德福科技3046,891.680.00142601083锦江航运6156,808.050.00143301515港通医疗2306,502.100.00144688648中邮科技3036,493.290.00145001378德冠新材2056,410.350.00146688450光格科技1676,082.140.00147603004鼎龙科技1956,082.050.00148603270金帝股份1955,768.100.00149603275众辰科技1425,637.400.00150603119浙江荣泰2265,394.620.00151603107上海汽配2694,893.110.00152001306夏厦精密644,823.040.00153001326联域股份994,815.360.00融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第56页共67页154603062麦加芯彩774,451.370.00155603193润本股份2574,281.620.00156603075热威股份1764,102.560.00157001358兴欣新材873,841.920.00158001239永达股份1893,764.880.00159603231索宝蛋白1613,466.330.00160603273天元智能1783,376.660.00161603276恒兴新材1343,333.920.00162603373安邦护卫883,058.000.008.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1688121卓然股份37,579,623.526.372600522中天科技31,060,594.925.273001269欧晶科技30,824,195.005.234688390固德威29,495,799.375.005603606东方电缆29,494,143.005.006600732爱旭股份28,046,263.614.757300982苏文电能27,278,588.204.628002920德赛西威24,127,058.004.099605117德业股份23,958,933.104.0610002335科华数据21,675,577.003.6711301039中集车辆21,132,779.753.5812002459晶澳科技20,634,585.603.5013688676金盘科技20,184,493.723.4214600406国电南瑞19,568,351.803.3215688737中自科技19,339,612.663.2816300724捷佳伟创19,214,618.583.2617000913钱江摩托18,977,090.003.2218300842帝科股份18,504,908.003.1419002665首航高科18,449,246.103.1320300750宁德时代17,850,756.203.0321002997瑞鹄模具16,702,851.902.8322601865福莱特16,548,621.002.8123000977浪潮信息15,764,956.602.6724300769德方纳米15,691,147.002.6625300274阳光电源15,498,976.002.6326688226威腾电气15,376,177.592.6127301168通灵股份15,238,479.802.5828300308中际旭创14,768,670.002.5029688472阿特斯14,425,768.812.4530688408中信博14,338,793.922.43融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第57页共67页31002606大连电瓷13,939,045.002.3632300751迈为股份13,667,275.002.3233603997继峰股份13,282,335.002.2534603611诺力股份13,012,182.002.2135688456有研粉材12,623,582.602.1436600428中远海特12,542,115.002.1337300118东方日升12,490,531.002.1238600026中远海能12,452,812.002.1139301266宇邦新材12,393,049.252.1040605068明新旭腾12,316,389.942.0941000682东方电子12,309,408.472.0942600297广汇汽车11,993,407.002.0343688326经纬恒润11,988,710.492.0344605088冠盛股份11,900,271.002.0245002230科大讯飞11,892,109.002.02注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1688121卓然股份41,169,832.076.982605068明新旭腾33,190,746.555.633688390固德威31,156,424.655.284300274阳光电源28,603,178.004.855603688石英股份28,228,647.234.796300014亿纬锂能27,187,613.504.617603606东方电缆26,189,095.394.448300118东方日升24,034,043.474.079688599天合光能23,701,487.894.0210001269欧晶科技23,225,679.563.9411300360炬华科技22,886,040.643.8812688063派能科技22,850,188.063.8713301039中集车辆22,701,419.433.8514300496中科创达22,199,875.003.7615300982苏文电能21,145,776.473.5816002837英维克19,900,232.283.3717600406国电南瑞18,906,554.803.2018002920德赛西威18,561,091.603.1519002812恩捷股份18,103,283.403.0720688032禾迈股份17,370,689.752.9421002335科华数据17,132,168.002.9022600522中天科技16,884,488.682.86融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第58页共67页23601865福莱特16,398,064.002.7824600732爱旭股份16,289,654.442.7625002665首航高科16,158,965.002.7426000913钱江摩托16,120,582.152.7327300724捷佳伟创15,880,137.462.6928300751迈为股份15,154,882.672.5729002885京泉华14,867,249.912.5230300763锦浪科技14,778,399.822.5131300842帝科股份14,081,664.552.3932601975招商南油13,984,003.002.3733688408中信博13,969,989.742.3734688226威腾电气13,811,486.732.3435002997瑞鹄模具13,642,455.692.3136300502新易盛13,585,756.532.3037002459晶澳科技13,503,338.002.2938000977浪潮信息13,426,939.862.2839300750宁德时代13,218,227.202.2440605117德业股份13,194,970.602.2441002606大连电瓷12,729,254.002.1642300308中际旭创12,182,327.952.0743688456有研粉材11,991,364.832.0344600428中远海特11,985,949.002.0345000001平安银行11,817,423.002.0046688737中自科技11,807,801.532.00注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本（成交）总额1,670,530,263.01卖出股票收入（成交）总额1,685,376,696.28注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合无。8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第59页共67页8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。8.10本基金投资股指期货的投资政策在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策无。8.11.2本期国债期货投资评价无。8.12投资组合报告附注8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库无。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金156,985.792应收清算款2,520,374.673应收股利-4应收利息-5应收申购款351,502.926其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计3,028,863.38融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第60页共67页8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。§9基金份额持有人信息9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份份额级别持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）融通新能源灵活配置混合A/B49,7374,606.573,240.480.00229,113,505.38100.00融通新能源灵活配置混合C9293,910.05437,525.7912.043,194,912.7887.96合计50,6664,593.79440,766.270.19232,308,418.1699.819.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金融通新能源灵活配置混合A/B159,341.570.06955融通新能源灵活配置混合C0.840.00002合计159,342.410.068469.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金融通新能源灵活配置混合A/B0融通新能源灵活配置混合C0合计0本基金基金经理持有本开放式基金融通新能源灵活配置混合A/B0~10融通新能源灵活配置混合C0合计0~10§10开放式基金份额变动单位：份项目融通新能源灵活配置混合A/B融通新能源灵活配置混合C融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第61页共67页基金合同生效日（2015年6月29日）基金份额总额--本报告期期初基金份额总额240,101,493.554,552,855.36本报告期基金总申购份额43,467,808.453,923,236.68减：本报告期基金总赎回份额54,452,556.144,843,653.47本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额229,116,745.863,632,438.57§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动11.2.1基金管理人的重大人事变动1、2023年1月20日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，本公司首席信息官由AllenYan（颜锡廉）变更为高翔，上述变更事项经本公司董事会审议通过。2、2023年3月14日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，新任杜国彦为公司副总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。3、2023年4月，经本公司股东会表决通过，由江涛先生担任公司董事，吕秋梅女士不再担任公司董事。4、2023年4月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，新任商小虎为公司副总经理，上述变更事项经本公司董事会审议通过。5、2023年4月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，新任王智鲲为公司财务负责人，上述变更事项经本公司董事会审议通过。11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门根据工作需要，任命牛环起、施伟为资产托管业务部副总经理。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变本报告期内，本基金投资策略未发生改变。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第62页共67页11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本基金本年度应支付的审计费用为人民币60,000.00元。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体管理人及相关高级管理人员受到稽查或处罚等措施的时间2023年12月18日采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会深圳监管局受到的具体措施类型责令改正等相关行政监管措施受到稽查或处罚等措施的原因未严格执行相关法规规定，内部控制机制不健全管理人采取整改措施的情况（如提出整改意见）管理人高度重视，已按法律法规和监管要求对相关问题进行了全面整改，并已将整改落实情况报送监管机构。11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，本基金的基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)信达证券2867,253,305.0126.02803,290.7726.07-华创证券2500,475,494.3315.02461,694.6414.98-国海证券2483,534,749.4514.51449,093.7314.57-东方证券1394,975,187.6311.85363,901.4511.81-德邦证券2233,685,498.947.01215,736.287.00-五矿证券2225,465,655.466.77207,700.716.74-民生证券2188,169,634.335.65176,112.735.72-上海证券1118,431,666.673.55109,111.433.54-方正证券187,735,355.082.6380,824.052.62-广发证券178,468,595.052.3572,289.532.35-东吴证券263,267,585.861.9059,216.051.92-银河证券161,622,673.341.8556,774.391.84-中信证券329,684,865.110.8925,677.390.83-财达证券1-----长江证券1-----诚通证券1-----融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第63页共67页第一创业1-----东北证券3-----东方财富1-----东兴证券1-----光大证券2-----国金证券1-----国泰君安1-----国信证券1-----恒泰证券2-----华泰证券1-----平安证券2-----瑞信证券1-----申万宏源2-----太平洋证券1-----天风证券2-----西南证券2-----兴业证券1-----招商证券1-----中金公司2-----中信建投1-----注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下五个方面：1）实力雄厚，信誉良好；内部管理规范，严格；注册资本符合证监会相关要求；2）研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；3）券商利用其他专业研究咨询机构为本公司提供研究与支持服务的，对该券商研究方面的要求按照上述第2点规定执行；4）严格禁止将席位开设与券商的基金销售挂钩；5）严格禁止向券商承诺基金在交易单元上的交易量。2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：1）评价券商。投资研究相关部门对拟合作券商的研究质量与研究服务进行评价；2）拟定合作券商。投资研究相关部门根据券商选择标准，拟定备选合作券商；3）上报批准。投资研究相关部门将备选合作券商上报至研究部，由研究部将备选合作券商的情况上报公司批准；4）签署协议。在获得批准后，研究部依据公司合同审批流程，与确定的券商签约。融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第64页共67页3、交易单元的变更情况本基金本报告期终止一个财信证券交易单元。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券回购成交总额的比例(%)成交金额占当期权证成交总额的比例(%)信达证券2,023,000.0023.38----华创证券------国海证券------东方证券------德邦证券963,827.2911.14----五矿证券2,362,069.6827.30----民生证券1,373,164.9215.87----上海证券------方正证券------广发证券------东吴证券------银河证券------中信证券------财达证券------长江证券------诚通证券------第一创业------东北证券------东方财富------东兴证券------光大证券------国金证券------国泰君安------国信证券------恒泰证券------华泰证券------平安证券------瑞信证券------申万宏源------融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第65页共67页太平洋证券------天风证券------西南证券------兴业证券------招商证券------中金公司1,931,600.0022.32----中信建投------11.8其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1融通基金关于网上直销平台费率优惠的公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月7日2融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在部分销售机构开通转换业务的公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月10日3融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海天天、北京中植开通转换业务的公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月10日4融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在部分销售机构开通定期定额投资业务的公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月10日5融通管理有限公司关于提醒投资者注意防范不法分子冒用“融通基金”名义进行诈骗活动的提示性公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月19日6融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告中国证监会指定报刊及网站2023年1月20日7关于融通基金管理有限公司旗下部分基金增加招商银行股份有限公司招赢通为销售平台并开通转换业务及参加费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年2月6日8融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海陆金所基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加其定期定额申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年2月15日9融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增济安财富（北京）基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年2月20日10关于旗下部分开放式基金新增海通证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参与其前端申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年2月20日11关于旗下部分开放式基金新增中国银中国证监会指定报刊及2023年2月22日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第66页共67页河证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告网站12融通基金管理有限公司关于提醒投资者注意防范不法分子诈骗活动的提示性公告中国证监会指定报刊及网站2023年2月27日13融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增博时财富基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年3月6日14融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告中国证监会指定报刊及网站2023年3月14日15融通基金管理有限公司关于公司董事变更情况的公告中国证监会指定报刊及网站2023年4月14日16关于旗下部分开放式基金新增华宝证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年4月18日17关于旗下部分开放式基金新增诚通证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年4月19日18融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告中国证监会指定报刊及网站2023年4月28日19融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告中国证监会指定报刊及网站2023年4月28日20关于旗下部分开放式基金新增中国工商银行股份有限公司为销售机构并开通转换业务的公告中国证监会指定报刊及网站2023年5月18日21融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加珠海盈米基金销售有限公司转换费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年5月22日22融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海大智慧基金销售有限公司开通定期定额投资并参加费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年6月30日23融通基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告中国证监会指定报刊及网站2023年8月26日24关于旗下部分开放式基金新增深圳前海微众银行股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资及参加其申购费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年11月3日25融通关于旗下部分开放式基金新增宁波银行股份有限公司为销售机构并开中国证监会指定报刊及网站2023年11月13日融通新能源灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告第67页共67页通定期定额投资业务、转换业务及参与其费率优惠的公告26关于融通基金管理有限公司旗下部分基金增加平安银行股份有限公司行E通为销售机构并开通转换业务及参加费率优惠活动的公告中国证监会指定报刊及网站2023年11月24日27融通基金关于网上直销平台费率优惠的公告中国证监会指定报刊及网站2023年12月12日28融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构并开通转换业务及参与其费率优惠的公告中国证监会指定报刊及网站2023年12月28日§12影响投资者决策的其他重要信息12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。12.2影响投资者决策的其他重要信息无。§13备查文件目录13.1备查文件目录（一）中国证监会批准融通新能源灵活配置混合型证券投资基金设立的文件（二）《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（三）《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（四）《融通新能源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告13.2存放地点基金管理人、基金托管人处13.3查阅方式投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登录本基金管理人网站http://www.rtfund.com查阅。融通基金管理有限公司2024年3月28日