银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 银华沪深 300 指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。银华沪深 300 指数分级证券投 资基金为经银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过转型而成， 有关决议事项经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2013 年 12 月 11 日 基金部函[2013]1061 号《关于银华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决 议备案的回函》备案。中国证监会对本基金转型有关事项的备案，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同生效日为 2014 年 1 月 7 日。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、 操作和技术风险、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、 杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的 特有风险等）风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日银 华 300份额 的净赎回申请超过前一开放日全 部基金份额（ 包括银华 300A份额、银华 300B份 额和银华 300份额）的 10%时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部银华 300份额 。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 2 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年1月7日，有关财务数据和净值表现截止 日为2017年12月31日，所披露的投资组合为2017年第4季度的数据（财务数据未经审计）。 3 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人概况和主要人员情况 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 批准设立文 中国证监会证监基金字[2001]7 中国证监会 关 号 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币，公司的股权 结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山西海鑫实业股份有限公司（出资比 例0.90%）、杭州银华聚义投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.57%）、杭州银华致信投资 合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及杭州银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资 比例3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业 务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变 更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独 立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理 二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、 市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保 障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、 公司办公室、行政财务部、内部审计部、深圳管理部等25个职能部门，并设有北京分公司、 青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机 构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投 1 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业 务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券 公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券 业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上 市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机 构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限 公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证 券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第 一创业投资管理有限公司董事长，第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并任中国证券 业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市 证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发 展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监 管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市 公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长， 重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司 董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份 有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士，中国证券投资行业最早的从业者，已从业20 年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北 京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职 于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹 建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管 2 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 理股份有限公司总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长。此外，兼任中国基金 业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校 友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友 联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院培训 中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长，中国社科 院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大 学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生 导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协 会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中 国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名 为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所 管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务 会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所 合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理，2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总 监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任第一创 业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限 公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评 价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长， 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管 理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基 3 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基 金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经 理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以 及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级 证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司； 2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银 华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 周大鹏先生，硕士学位；毕业于中国人民大学；2008年7月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。自2011年9月26日至 2014年1月6日期间担任银华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自2012年8月23日 起兼任上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2012年8月29日起兼任银 华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，自2013年5月22日至 2016年4月25日兼任银华中证成长股债恒定组合30/70指数证券投资基金基金经理，自2014 年1月7日起兼任本基金基金经理，自2016年1月14日起兼任银华恒生中国企业指数分级证券 投资基金基金经理，自2017年9月15日起兼任银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券 投资基金基金经理，自2017年9月15日起兼任银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资 基金基金经理，自2017年11月9日起兼任银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金 基金经理，自2018年1月18日起兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券 4 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混 合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基 金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保 本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证 券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益 基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券兴华营业部总 经理；南方基金公司市场部总监；都邦保险股权投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。 2013年1月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经 理，现任银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监 兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任银华核心价值 优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值 优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟 银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部 总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家） 基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历 任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016 年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。 周可彦先生，硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基金管理有限公 司高级分析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基金管理有限公司高级分析师， 曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务，华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金 管理有限公司投资部总经理，曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013 年 8 5 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 月加盟银华基金管理有限公司，现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题 灵活配置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人概况 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元， 增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润 较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲 货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳 流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大 型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行 家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财 富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 6 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 7 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 8 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 移动端站点 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交 易细则请参阅基金管理人网站公告。 2.代销机构 （1）场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 9 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 11) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 13) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 10 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 14) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 15) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 16) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 0571-96523 、 客服电话 网址 www.hzbank.com.cn 400-8888-508 17) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 021 － 962999 、 客服电话 网址 www.srcb.com 4006962999 19) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 20) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 96899（重庆地区）； 客服电话 400-709-6899（其他 网址 www.cqcbank.com 地区） 11 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 21) 厦门银行股份有限公司 注册地址 厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com 22) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 23) 大通证券股份有限公司 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 注册地址 大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 24) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 25) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 26) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net 27) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 28) 国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 12 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 法定代表人 张宝荣 客服电话 400-88-9559 网址 www.gkzq.com.cn 29) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn 30) 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 注册地址 2005室 法定代表人 韩志谦 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 31) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com 32) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn 33) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 34) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 35) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 36) 联讯证券股份有限公司 13 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 37) 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 38) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 39) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 40) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 41) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618； 客服电话 网址 www.i618.com.cn 95573 42) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 43) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 14 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 44) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 45) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 46) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 47) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 48) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 49) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com 50) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 51) 中信证券股份有限公司 15 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 52) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 53) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 www.ccnew.com 54) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 55) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 56) 财通证券股份有限公司 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 注册地址 1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336；4008696336 网址 www.ctsec.com 57) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 黄耀华 0755-33680000 ； 客服电话 网址 www.cgws.com 400-6666-888 58) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 16 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 59) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 60) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 61) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 62) 东吴证券有限责任公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 63) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 64) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 65) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 95525 ； 客服电话 网址 www.ebscn.com 400-888-8788 66) 广发证券股份有限公司 17 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 95575 或 致 电 各 地 营 客服电话 网址 http://www.gf.com.cn 业网点 67) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 68) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 69) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 70) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 徐丽峰 客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com 71) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 72) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 73) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 18 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 74) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 周杰 95553 或 拨 打 各 城 市 客服电话 网址 www.htsec.com 营业网点咨询电话 75) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 76) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 77) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 78) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 96326（福建省外请先 客服电话 网址 www.hfzq.com.cn 拨0591） 79) 华林证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人 林立 全 国 统 一客 服热 线 400-188-3888； 客服电话 网址 www.chinalions.com 全国统一电话委托号 码：400-880-2888 80) 华泰证券股份有限公司 19 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 81) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人 俞洋 021-32109999； 客服电话 029-68918888； 网址 www.cfsc.com.cn 400-109-9918 82) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 83) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路389号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn 84) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 85) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 86) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 87) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 20 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 法定代表人 李梅 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.swhysc.com 88) 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 89) 世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 90) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 028-86711410 ； 客服电话 网址 www.tfzq.com 027-87618882 91) 万联证券股份有限公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 92) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 93) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 94) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴坚 21 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 95) 湘财证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 96) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 97) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 吴骏 客服电话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 98) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn 99) 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn 100) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 101) 中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 宁敏 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 102) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号 22 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 法定代表人 吴涛 客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn 103) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 注册地址 室、14层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 104) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 105) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 106) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com 107) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 108) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 109) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 110) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 23 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 111) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 112) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com 114) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400－821－5399 网址 www.noah-fund.com 115) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 116) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 117)北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 24 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 118）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 联系人 赵德赛 客服电话 400-098-8511 网址 keterui.jd.com （以上排名不分先后） （2）场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888，010-59378888 传真 010-66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 经办注册会计师 徐艳、马剑英 四、基金的名称 银华沪深 300 指数分级证券投资基金 25 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金运用指数化投资方法，通过严格的投资流程约束和数量化风险管理手段，追求跟 踪误差最小化，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4％。 八、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数的成份股、备选成份股、 新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，投 资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产不 低于非现金资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金采用最优化抽样复制标的指数。最优化抽样依托银华量化投资平台，使用组合优 化方法创建投资组合，从而实现对标的指数的紧密跟踪。 1.资产配置策略 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资 产的比例为 85%－100%，投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于沪深 300 指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现金资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券。 26 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 2.最优化目标组合的构建 （1）股票预筛选 本基金股票筛选范围为沪深 300 指数的成份股及备选股。 （2）最优化抽样 结合指数的特点，综合考虑跟踪效果、操作风险、交易成本等因素，使用组合优化方法 进行最优化抽样，得到目标组合。 （3）调整频率 本基金采用最优化抽样复制方法跟踪标的指数，基金所构建的目标组合将根据标的指数 成分股及其权重进行实时调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限 制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，从而实现对 标的指数的紧密跟踪。 ①定期调整 本基金构建的目标组合为根据最优化抽样方法得到的最优化抽样组合，将每半年根据上 述最优化抽样复制方法对目标组合进行定期调整。 ②不定期调整 根据沪深 300 指数编制规则，因指数成份股新股发行、增发、送配等股权变动需要进行 成份股权重调整。本基金将紧密跟踪标的指数和最优化目标组合之间的差异，如果由于标的 指数自身的较大变化或者其他原因引起的较大幅度的偏差时，需要及时根据最优化抽样复制 方法调整目标组合。 3.其他金融工具投资策略 本基金基于流动性管理的需要，可以少量投资于新股、期限在一年期以下的国家债券、 央行票据和政策性金融债以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，目的是保证基金资 产的流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 （4）投资绩效评估 本基金日均跟踪偏离度的绝对值力争不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编 制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施将跟踪误差 控制在限定的范围之内。 3.股指期货投资策略 本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证。本基金在股指期货投资中主要遵循 有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要通过对现货和期货市场 27 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。特别是在运用股指期货做套期保值的过程中，降 低由于大额申购赎回导致仓位大幅变动引起的跟踪误差。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 95％×沪深 300 指数收益率＋5%×商业银行活期存款利率（税 后）。 由于本基金的投资标的为沪深 300 指数，且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95％×沪深 300 指数收益率 ＋5%×商业银行活期存款利率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金管理人 和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金为复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分拆的两类基金份额来看， 银华 300A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；银华 300B 份额具有高风险、高预期收益 的特征。 十二、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 127,199,127.71 94.15 其中：股票 127,199,127.71 94.15 2 基金投资 - - 28 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,679,877.08 5.68 8 其他资产 218,702.02 0.16 9 合计 135,097,706.81 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值（元） 码 (%) A 农、林、牧、渔业 302,157.90 0.23 B 采矿业 3,417,871.77 2.55 C 制造业 50,229,089.21 37.49 电力、热力、燃气及水生产和 D 3,092,851.94 2.31 供应业 E 建筑业 4,955,712.27 3.70 F 批发和零售业 2,610,198.46 1.95 G 交通运输、仓储和邮政业 4,157,656.93 3.10 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 4,938,689.14 3.69 务业 J 金融业 42,692,140.08 31.87 K 房地产业 6,166,901.53 4.60 L 租赁和商务服务业 1,514,691.64 1.13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 851,395.69 0.64 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 457,865.00 0.34 R 文化、体育和娱乐业 950,564.74 0.71 S 综合 122,422.30 0.09 合计 126,460,208.60 94.39 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 29 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 212.52 0.00 C 制造业 491,776.83 0.37 电力、热力、燃气及水 D 120,272.90 0.09 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 124,770.54 0.09 技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 - - 管理业 O 居民服务、修理和其他 - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,604.35 0.00 S 综合 281.97 0.00 合计 738,919.11 0.55 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 比例（％） 1 601318 中国平安 121,486 8,501,590.28 6.35 2 600519 贵州茅台 5,569 3,884,321.81 2.90 3 601328 交通银行 453,315 2,815,086.15 2.10 4 000333 美的集团 48,688 2,698,775.84 2.01 5 000651 格力电器 51,569 2,253,565.30 1.68 30 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 6 601166 兴业银行 131,989 2,242,493.11 1.67 7 600887 伊利股份 66,676 2,146,300.44 1.60 8 600016 民生银行 250,244 2,099,547.16 1.57 9 601818 光大银行 416,346 1,686,201.30 1.26 10 000858 五粮液 20,804 1,661,823.52 1.24 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（％） 1 600150 中国船舶 8,306 204,909.02 0.15 2 600666 奥瑞德 9,600 167,040.00 0.12 3 300104 乐视网 31,510 123,204.10 0.09 4 600025 华能水电 22,693 120,272.90 0.09 5 600255 梦舟股份 13,699 52,193.19 0.04 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 31 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情 形。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,809.97 2 应收证券清算款 186,798.95 3 应收股利 - 4 应收利息 1,827.58 5 应收申购款 26,265.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 218,702.02 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 明 (元) （%） 1 600150 中国船舶 204,909.02 0.15 重大事项 2 600666 奥瑞德 167,040.00 0.12 重大事项 3 300104 乐视网 123,204.10 0.09 重大事项 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 32 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ 2014.1.7-2014.12 49.80% 1.05% 54.45% 1.15% -4.65% -0.10% .31 1.43% 2.42% 5.70% 2.36% -4.27% 0.06% 2015．1.1-2015． 12.31 -10.83% 1.35% -10.63% 1.33% -0.20% 0.02% 2016.1.1-2016.12 .31 21.68% 0.60% 20.63% 0.60% 1.05% 0.00% 2017.1.1-2017.12 .31 64.87% 1.51% 76.00% 1.50% -11.13% 0.01% 自基金合同生效 （2014.1.7）起至 2017.12.31 十四、基金的费用 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 33 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费、仲裁费和诉讼费； 7.基金的证券交易费用； 8.基金上市初费和上市月费； 9.证券账户开户费用、银行账户维护费； 10.标的指数使用费； 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行 核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行 核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费 标的指数许可使用费为标的指数许可使用基点费。 34 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 标的指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日开始计算；标的指数许可使用基 点费的收取标准为本基金资产净值的 0.02%/年，标的指数许可使用基点费的收取下限为每 季人民币 5 万元（即不足 5 万元按照 5 万元收取）。标的指数许可使用基点费每日计算，逐 日累计。 标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，由基金管 理人向基金托管人发送标的指数许可使用基点费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数公司。 4.除管理费、托管费和标的指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3.基金合同生效前的相关费用； 4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费 率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 银华沪深300指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新， 主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日 期。 2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的相关情况进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新并增加了部分代销机构的资料，更新了出具法 律意见书的律师事务所资料。 35 银华沪深 300 指数分级基金更新招募说明书摘要 5、在“十二、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十三、基金的业绩”部分，增加了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投资业绩。 7、在“二十五、对基金份额持有人的服务”部分，对主要服务内容进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2018 年 2 月 14 日 36