华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2014年第1号基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要1重要提示华夏纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年1月22日证监许可[2013]50号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月8日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为2014年3月8日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层设立日期：1998年4月9日法定代表人：杨明辉联系人：崔雁巍客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：持股单位持股占总股本比例中信证券股份有限公司62.2%山东省农村经济开发投资公司10%POWERCORPORATIONOFCANADA10%青岛海鹏科技投资有限公司10%南方工业资产管理有限责任公司7.8%合计100%（二）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况杨明辉先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处项目经理，中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理，中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要3胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信万通证券、中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家内地上市公司的独立董事，中国金融学会常务理事。贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司（上市公司）、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要4李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法定代表人）、党委副书记，兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理，山东高速环球融资租赁有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，山东高速路桥集团股份有限公司董事。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长，山东基建股份有限公司董事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。查尔斯?西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的CoopersandLybrand公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理，兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京NTTDATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。2、本基金基金经理韩会永先生，经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年5月加入华夏基金管华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要5理有限公司，曾任研究发展部副总经理、基金经理助理、固定收益副总监，华夏现金增利证券投资基金基金经理（2005年4月12日至2006年1月24日期间，2007年1月6日至2008年2月4日期间）、华夏债券投资基金基金经理（2004年2月27日至2012年4月5日期间）等，现任固定收益部总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理（2008年3月10日起任职）、华夏保证金理财货币市场基金基金经理（2013年2月4日起任职）、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理（2013年3月8日起任职）。3、本公司投资决策委员会（固定收益）成员滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监，投资经理。韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理、年金投资经理。曲波先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理，华夏现金增利证券投资基金基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理、华夏财富宝货币市场基金基金经理。4、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：2004年9月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要6联系人：田青联系电话：010-67595096中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股（包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股）。截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要7理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要8三、相关服务机构（一）销售机构1、直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：吴志军网址：www.ChinaAMC.com2、代销机构（1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务电话：95588传真：010-66107914联系人：王佺网址：www.icbc.com.cn（2）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599联系人：客户服务中心网址：www.abchina.com（3）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要9法定代表人：田国立电话：010-66596688传真：010-66593777联系人：客户服务中心网址：www.boc.cn客户服务电话：95566（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533传真：010-66275654联系人：王嘉朔网址：www.ccb.com（5）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：曹榕网址：www.bankcomm.com客户服务电话：95559（6）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：邓炯鹏华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要10网址：www.cmbchina.com客户服务电话：95555（7）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明电话：010-65557083传真：010-65550827联系人：丰靖网址：bank.ecitic.com客户服务电话：95558（8）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63602431联系人：高天、汤嘉惠网址：www.spdb.com.cn客户服务电话：95528（9）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人：胡平西客户服务电话：021-962999传真：021-50105124联系人：吴海平网址：www.shrcb.com（10）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区阜成门内大街410号华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要11办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人：乔瑞电话：010-63229475传真：010-63229478联系人：王薇娜网址：www.bjrcb.com客户服务电话：96198（11）青岛银行股份有限公司住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）传真：0532-85709839联系人：滕克网址：www.qdccb.com（12）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：www.hzbank.com.cn客户服务电话：400-888-8508（13）南京银行股份有限公司住所：南京市白下区淮海路50号办公地址：南京市白下区淮海路50号法定代表人：林复电话：025-84544021传真：025-84544129华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要12联系人：翁俊网址：www.njcb.com.cn客户服务电话：400-889-6400（14）温州银行股份有限公司住所：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人：夏瑞洲电话：0577-88990082传真：0577-88995217联系人：林波网址：www.wzbank.cn客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）（15）洛阳银行股份有限公司住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室法定代表人：王建甫电话：0379-65921977传真：0379-65921869联系人：董鹏程网址：www.bankofluoyang.com.cn客户服务电话：0379-96699（16）大连银行股份有限公司住所：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356627传真：0411-82356590联系人：李格格网址：www.bankofdl.com客户服务电话：400-664-0099华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要13（17）厦门银行股份有限公司住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群电话：0592-5337315传真：0592-5061952联系人：许蓉芳网址：www.xmccb.com客户服务电话：400-858-8888（18）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相电话：010-66045529传真：010-66045518联系人：尹伶网址：www.txsec.com客户服务电话：010-66045678（19）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022、021-20835588传真：010-85657357联系人：习甜网址：licaike.hexun.com（20）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要14电话：021-54509998-7019传真：021-64385308联系人：潘世友网址：www.1234567.com.cn客户服务电话：400-181-8188（21）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华电话：021-38676161传真：021-38670161联系人：芮敏祺网址：www.gtja.com客户服务电话：400-888-8666（22）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青客户服务电话：400-888-8108传真：010-65182261联系人：权唐网址：www.csc.com.cn（23）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952联系人：齐晓燕网址：www.guosen.com.cn华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要15客户服务电话：95536（24）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层法定代表人：宫少林电话：0755-82943666传真：0755-82943636联系人：黄健网址：www.newone.com.cn客户服务电话：400-888-8111、95565（25）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60833722传真：010-60833739联系人：陈忠网址：www.cs.ecitic.com客户服务电话：95548（26）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈有安电话：010-66568430传真：010-66568990联系人：田薇网址：www.chinastock.com.cn客户服务电话：400-888-8888（27）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要16办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-63410456联系人：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话（28）申银万国证券股份有限公司住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：储晓明电话：021-54041654传真：021-54033888联系人：李清怡网址：www.sywg.com客户服务电话：95523、400-889-5523（29）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣电话：021-38565785传真：021-38565955联系人：谢高得网址：www.xyzq.com.cn客户服务电话：95562（30）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：027-65799999华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要17传真：027-85481900联系人：李良网址：www.95579.com客户服务电话：95579、400-888-8999（31）中信证券（浙江）有限责任公司住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强电话：0571-85783737传真：0571-85106383联系人：李珊网址：www.bigsun.com.cn客户服务电话：95548（32）万联证券有限责任公司住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：张建军电话：020-38286651、18902216382传真：020-22373718-1013联系人：王鑫网址：www.wlzq.com.cn客户服务电话：400-888-8133（33）渤海证券股份有限公司住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区滨水西道8号法定代表人：杜庆平电话：022-28451709传真：022-28451892联系人：胡天彤网址：www.bhzq.com华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要18客户服务电话：400-651-5988（34）华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人：吴万善电话：0755-82492193传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）联系人：庞晓芸网址：www.htsc.com.cn客户服务电话：95597（35）中信万通证券有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：0532-85022326传真：0532-85022605联系人：吴忠超网址：www.zxwt.com.cn客户服务电话：0532-96577（36）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn客户服务电话：0512-33396288（37）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要19办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚电话：010-63081000传真：010-63080978联系人：唐静网址：www.cindasc.com客户服务电话：400-800-8899（38）东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：王益民电话：021-63325888传真：021-63326173联系人：吴宇网址：www.dfzq.com.cn客户服务电话：95503（39）方正证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰电话：0731-85832503传真：0731-85832214联系人：郭军瑞网址：www.foundersc.com客户服务电话：95571（40）长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华电话：0755-83516089华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要20传真：0755-83515567联系人：李春芳网址：www.cgws.com客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000（41）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：021-22169081传真：021-22169134联系人：刘晨网址：www.ebscn.com客户服务电话：95525、400-888-8788（42）广州证券有限责任公司住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：刘东电话：020-88836999传真：020-88836654联系人：林洁茹网址：www.gzs.com.cn客户服务电话：020-961303（43）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩网址：www.nesc.cn华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要21客户服务电话：400-600-0686（44）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人：步国旬客户服务电话：400-828-5888传真：025-83364032联系人：石健网址：www.njzq.com.cn（45）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：021-51539888传真：021-65217206联系人：谢秀峰网址：www.962518.com客户服务电话：021-962518（46）新时代证券有限责任公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军电话：010-83561149传真：010-83561094联系人：孙恺网址：www.xsdzq.cn客户服务电话：400-698-9898（47）大同证券经纪有限责任公司住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要22法定代表人：董祥电话：0351-4130322传真：0351-4192803联系人：薛津网址：www.dtsbc.com.cn客户服务电话：400-712-1212（48）国联证券股份有限公司住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇电话：0510-82831662传真：0510-82830162联系人：徐欣网址：www.glsc.com.cn客户服务电话：400-888-5288（49）平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔电话：0755-22626172传真：0755-82400862联系人：周璐网址：www.pingan.com客户服务电话：400-881-6168（50）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要23联系人：甘霖网址：www.hazq.com客户服务电话：0551-96518、400-809-6518（51）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：0755-83709350传真：0755-83704850联系人：牛孟宇网址：www.ghzq.com.cn客户服务电话：95563（52）财富证券有限责任公司住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人：蔡一兵客户服务电话：0731-4403319传真：0731-4403349联系人：郭磊网址：www.cfzq.com（53）东莞证券有限责任公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：游锦辉电话：0769-22119426、0769-22119351传真：0769-22119423联系人：张建平、罗绍辉网址：www.dgzq.com.cn客户服务电话：0769-961130（54）中原证券股份有限公司华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要24住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军电话：0371-65585287传真：0371-65585665联系人：陈利民网址：www.ccnew.com客户服务电话：0371-967218、400-813-9666（55）国都证券有限责任公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：常喆电话：010-84183389传真：010-84183311-3389联系人：黄静网址：www.guodu.com客户服务电话：400-818-8118（56）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：刘化军电话：021-20333333传真：021-50498825联系人：王一彦网址：www.longone.com.cn客户服务电话：95531、400-888-8588（57）国盛证券有限责任公司住所：江西省南昌市永叔路15号办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人：管荣升华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要25客户服务电话：0791-6285337传真：0791-6288690联系人：徐美云网址：www.gsstock.com（58）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889185联系人：吴阳网址：www.qlzq.com.cn客户服务电话：95538（59）世纪证券有限责任公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：卢长才客户服务电话：0755-83199511传真：0755-83199545联系人：刘军辉网址：www.csco.com.cn（60）第一创业证券股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人：刘学民电话：0755-25832494传真：0755-25831718联系人：王立洲网址：www.fcsc.cn客户服务电话：400-888-1888华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要26（61）中航证券有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王宜四电话：0791-86768681传真：0791-86770178联系人：戴蕾网址：www.avicsec.com客户服务电话：400-886-6567（62）德邦证券有限责任公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：姚文平电话：021-68761616-8522传真：021-68767032联系人：叶蕾网址：www.tebon.com.cn客户服务电话：400-888-8128（63）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：0931-4890100联系人：李昕田网址：www.hlzqgs.com客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100（64）中国国际金融有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要27电话：010-65051166传真：010-65058065联系人：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn客户服务电话：010-65051166（65）财通证券股份有限公司住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人：沈继宁电话：0571-87925129传真：0571-87818329联系人：夏吉慧网址：www.ctsec.com客户服务电话：0571-96336（66）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：洪家新电话：021-64339000-807传真：021-64333051联系人：陈敏网址：www.cfsc.com.cn客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918（67）瑞银证券有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：刘弘电话：010-58328112传真：010-58328748联系人：牟冲华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要28网址：www.ubssecurities.com客户服务电话：400-887-8827（68）中国中投证券有限责任公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来电话：0755-82023442传真：0755-82026539联系人：刘毅网址：www.china-invs.cn客户服务电话：400-600-8008、95532（69）中山证券有限责任公司住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人：吴永良电话：0755-82570586传真：0755-82960582联系人：李珍网址：www.zszq.com客户服务电话：400-102-2011（70）西藏同信证券有限责任公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：贾绍君电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：王伟光网址：www.xzsec.com客户服务电话：400-881-1177华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要29（71）日信证券有限责任公司住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人：孔佑杰电话：010-88086830-730、010-88086830-737传真：010-66412537联系人：陈韦杉、朱晓光网址：www.rxzq.com.cn客户服务电话：010-88086830（72）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬电话：0451-82336863传真：0451-82287211联系人：张宇宏网址：www.jhzq.com.cn客户服务电话：400-666-2288（73）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690070传真：028-86690126联系人：刘一宏网址：www.gjzq.com.cn客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国）（74）华宝证券有限责任公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要30法定代表人：陈林电话：021-50122128传真：021-50122398联系人：徐方亮网址：www.cnhbstock.com客户服务电话：400-820-9898（75）厦门证券有限公司住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉电话：0592-5161642、15880287470传真：0592-5161140联系人：卢金文网址：www.xmzq.cn客户服务电话：0592-5163588（76）爱建证券有限责任公司住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼法定代表人：宫龙云电话：021-32229888传真：021-62878783联系人：戴莉丽网址：www.ajzq.com客户服务电话：021-63340678（77）华融证券股份有限公司住所：北京市西城区月坛北街26号办公地址：北京西城区金融大街8号A座3层、5层法定代表人：祝献忠电话：010-58568235传真：010-58568062华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要31联系人：黄恒网址：www.hrsec.com.cn客户服务电话：010-58568118本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并予以公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。（二）登记机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张金锋（三）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层法定代表人：王立华联系电话：010-57763888传真：010-57763777联系人：杨科经办律师：吴冠雄、杨科（四）会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：杨绍信联系电话：021-23238888传真：021-23238800联系人：许康玮、洪磊华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要32经办注册会计师：许康玮、洪磊四、基金的名称本基金名称：华夏纯债债券型证券投资基金。五、基金的类型本基金类型：契约型开放式。六、基金的投资目标在控制风险的前提下，追求较高的当期收入和总回报。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债（含中小企业私募债券）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。八、基金的投资策略（一）债券类属配置策略华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要33本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。（二）久期管理策略本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。（三）收益率曲线策略本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。（四）信用债券投资策略本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。（五）中小企业私募债券投资策略由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。作为开放式基金，本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金将及时减仓。此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要34九、基金的业绩比较基准中债综合指数。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的业绩比较基准。如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布，或者中债综合指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。（一）报告期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资--其中：股票--2固定收益投资1,352,454,691.4394.37华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要35其中：债券1,318,398,691.4392.00资产支持证券34,056,000.002.383金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计40,253,057.032.816其他各项资产40,387,722.302.827合计1,433,095,470.76100.00（二）报告期末按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）1国家债券49,001,326.404.442央行票据--3金融债券--其中：政策性金融债--4企业债券465,160,365.0342.185企业短期融资券199,568,000.0018.106中期票据604,669,000.0054.837可转债--8其他--9合计1,318,398,691.43119.55（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）112422213京粮食600,00060,012,223.565.44204135402113华地CP001600,00060,000,000.005.443138216413伊泰煤MTN1600,00056,238,000.005.104118208711酒钢MTN1500,00050,265,000.004.56512416513洪市政500,00050,125,000.004.55（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要36细金额单位：人民币元序号证券代码证券名称数量（份）公允价值占基金资产净值比例（%）1119030澜沧江2150,00015,000,000.001.362119031澜沧江3140,00014,000,000.001.273119029澜沧江150,5605,056,000.000.464-----5-----6-----7-----8-----9-----10-----（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。2、本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1、本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。3、本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。（十）投资组合报告附注1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要372、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。3、期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金33,790.542应收证券清算款872,249.123应收股利-4应收利息39,417,679.555应收申购款64,003.096其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计40,387,722.304、期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。6、投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）华夏纯债债券A阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2013年3月8日至2013年12月31日-2.40%0.09%-4.44%0.09%2.04%0.00%（二）华夏纯债债券C华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要38阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2013年3月8日至2013年12月31日-2.70%0.09%-4.44%0.09%1.74%0.00%十三、费用概览（一）基金运作费用1、基金费用的种类基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：（1）基金管理人的管理费。（2）基金托管人的托管费。（3）基金的销售服务费。（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。（6）基金份额持有人大会费用。（7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。（8）基金的银行汇划费用。（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×0.60%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要39H＝E×0.20%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。（3）销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售服务费年费率为0.40%。各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：H＝E×R÷当年天数H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费E为各类别基金份额前一日基金资产净值R为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。3、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。（3）《基金合同》生效前的相关费用。（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。（二）基金销售费用1、申购费与赎回费（1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要40人的直销中心申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。①通过基金管理人的直销中心申购A类份额的养老金客户申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率50万元以下0.16%50万元以上（含50万元）-200万元以下0.12%200万元以上（含200万元）-500万元以下0.08%500万元以上（含500万元）每笔1000元②其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率50万元以下0.8%50万元以上（含50万元）-200万元以下0.6%200万元以上（含200万元）-500万元以下0.4%500万元以上（含500万元）每笔1000元申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。（2）本基金C类基金份额不收取申购费。（3）本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满30天的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额持有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。所收取赎回费全部归入基金资产。（4）基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费，具体费率在招募说明书更新或其他公告中列明。短期交易赎回费全部归入基金资产。（5）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。（6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。2、申购份额与赎回金额的计算方式（1）申购份额的计算①当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要41(i)申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值(ii)申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：前端申购费用＝固定金额净申购金额=申购金额－前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值②当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值③上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例一：假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元，某投资者（非养老金客户）三笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：申购1申购2申购3申购金额（元，a）1,000.00500,000.002,000,000.00适用前端申购费率（b）0.8%0.6%0.4%净申购金额（c=a/（1+b））992.06497,017.891,992,031.87前端申购费（d=a-c）7.942,982.117,968.13该类基金份额净值（e）1.2301.2301.230申购份额（=c/e）806.55404,079.591,619,538.11若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：申购4申购金额（元，a）5,000,000.00前端申购费（b）1,000.00净申购金额（c=a-b）4,999,000.00该类基金份额净值（d）1.230华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要42申购份额（e=c/d）4,064,227.64例二：假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元，某投资者申购金额为10万元，则申购获得的基金份额计算如下：申购份额＝100,000.00/1.200=83,333.33份（2）赎回金额的计算①当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率赎回金额=赎回总金额-赎回费用②当投资者赎回C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率赎回金额=赎回总金额-赎回费用③上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例三：假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额，持有期限25天，该日A类基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元赎回费用＝12,500.00×0.10％＝12.50元赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元例四：假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有60天，该日C类基金份额净值为1.225元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元④本基金各个基金份额类别单独计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。3、基金转换费用（1）基金转换费：无。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要43（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要44费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为0。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要45业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要46?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：（i）对于货币型基金（目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币）和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券C），每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）（ii）对于除上述（i）中四只基金外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。（4）上述费用另有优惠的，从其规定。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。（5）业务举例例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）6.00转换金额（F=C-E）1,194.00转入时收取申购费率（G）2.0%-1.5%=0.5%净转入金额（H=F/(1+G)）1,188.06转入基金费用（I=F-H）5.94转入基金T日基金份额净值（J）1.300转入基金份额（K=H/J）913.89华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要47②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）6.00转换金额（F=C-E）1,194.00转入时收取申购费率（G）0.00%净转入金额（H=F/(1+G)）1,194.00转入基金费用（I=F-H）0.00转入基金T日基金份额净值（J）1.300转入基金份额（K=H/J）918.46例二：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入基金费用（G）1,000.00净转入金额（H=F-G）11,939,000.00转入基金T日基金份额净值（I）1.300转入基金份额（J=H/I）9,183,846.15②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要48转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）11,940,000.00转入基金T日基金份额净值（I）1.300转入基金份额（J=H/I）9,184,615.38例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）6.00转换金额（F=C-E）1,194.00转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）1,194.00转入基金T日基金份额净值（I）1.500转入基金份额（J=H/I）796.00若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K）796.00赎回日基金份额净值（L）1.300赎回总金额（M=K*L）1,034.80赎回费用（N）0.00适用后端申购费率（O）1.2%后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）14.16赎回金额（Q=M-N-P）1,020.64例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要49转出基金T日基金份额净值（B）1.300转出总金额（C=A*B）1,300.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用(E=C*D)6.50转换金额（F=C-E）1,293.50转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）1,293.50转入基金T日基金份额净值（I）1.500转入基金份额（J=H/I）862.33例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%。①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入时收取申购费率（G）1.5%-1.2%=0.3%净转入金额（H=F/(1+G)）11,904,287.14转入基金费用（I=F-H）35,712.86转入基金T日基金份额净值（J）1.300转入基金份额（K=H/J）9,157,143.95②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入时收取申购费率（G）0.00%净转入金额（H=F/(1+G)）11,940,000.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要50转入基金费用（I=F-H）0.00转入基金T日基金份额净值（J）1.300转入基金份额（K=H/J）9,184,615.38例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%。①若T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入基金费用（G）1,000-500=500.00净转入金额（H=F-G）11,939,500.00转入基金T日基金份额净值（I）1.300转入基金份额（J=H/I）9,184,230.77②若T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）11,940,000.00转入基金T日基金份额净值（I）1.300转入基金份额（J=H/I）9,184,615.38例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要51项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用（E=C*D）60,000.00转换金额（F=C-E）11,940,000.00转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）11,940,000.00转入基金T日基金份额净值（I）1.500转入基金份额（J=H/I）7,960,000.00若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内，适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（K）7,960,000.00赎回日基金份额净值（L）1.300赎回总金额（M=K*L）10,348,000.00赎回费用（N）0.00适用后端申购费率（O）1.2%后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）141,581.03赎回金额（Q=M-N-P）10,206,418.97例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.300转出总金额（C=A*B）13,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%转出基金费用(E=C*D)65,000.00转换金额（F=C-E）12,935,000.00转入基金费用（G）0.00净转入金额（H=F-G）12,935,000.00转入基金T日基金份额净值（I）1.500转入基金份额（J=H/I）8,623,333.33例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元。华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要52①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）6.00申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.8%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））19.45转出基金费用（I=E+H）25.45转换金额（J=C-I）1,174.55转入时收取申购费率（K）2.0%-1.5%=0.5%净转入金额（L=J/(1+K)）1,168.71转入基金费用（M=J-L）5.84转入基金T日基金份额净值（N）1.300转入基金份额（O=L/N）899.01②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）6.00申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.8%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））19.45转出基金费用（I=E+H）25.45转换金额（J=C-I）1,174.55转入时收取申购费率（K）0.00%净转入金额（L=J/(1+K)）1,174.55转入基金费用（M=J-L）0.00转入基金T日基金份额净值（N）1.300转入基金份额（O=L/N）903.50例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%，该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%，赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要53元。①若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元，乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）60,000.00申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.8%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））194,499.02转出基金费用（I=E+H）254,499.02转换金额（J=C-I）11,745,500.98转入基金费用（K）1,000.00净转入金额（L=J-K）11,744,500.98转入基金T日基金份额净值（M）1.300转入基金份额（N=L/M）9,034,231.52②若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元，丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）60,000.00申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.8%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））194,499.02转出基金费用（I=E+H）254,499.02转换金额（J=C-I）11,745,500.98转入基金费用（K）0.00净转入金额（L=J-K）11,745,500.98转入基金T日基金份额净值（M）1.300转入基金份额（N=L/M）9,035,000.75例十一：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要541.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.300转出总金额（C=A*B）1,300.00转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）6.50申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.0%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））10.89转出基金费用（I=E+H）17.39转换金额（J=C-I）1,282.61转入基金费用（K）0.00净转入金额（L=J-K）1,282.61转入基金T日基金份额净值（M）1.500转入基金份额（N=L/M）855.07若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半，适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（O）855.07赎回日基金份额净值（P）1.300赎回总金额（Q=O*P）1,111.59赎回费率（R）0.5%赎回费（S=Q*R）5.56适用后端申购费率（T）1.2%后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）15.21赎回金额（V=Q-S-U）1,090.82例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要55转出基金赎回费率（D）0.5%赎回费（E=C*D）6.00申购日转出基金基金份额净值（F）1.100适用后端申购费率（G）1.0%后端申购费（H=A×F×G/（1+G））10.89转出基金费用（I=E+H）16.89转换金额（J=C-I）1,183.11转入基金费用（K）0.00净转入金额（L=J-K）1,183.11转入基金T日基金份额净值（M）1.500转入基金份额（N=L/M）788.74例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金费用（D）0.00转换金额（E=C-D）1,200.00销售服务费率（F）0.3%转入基金申购费率（G）2.0%收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年））1.88%净转入金额（I=E/(1+H)）1,177.86转入基金费用（J=E-I）22.14转入基金T日基金份额净值（K）1.300转入基金份额（L=I/K）906.05例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）10,000,000.00转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）12,000,000.00转出基金费用（D）0.00转换金额（E=C-D）12,000,000.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要56销售服务费率（F）0.3%转入基金申购费用（G）500转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年））6.85净转入金额（I=E-H）11,999,993.15转入基金T日基金份额净值（J）1.300转入基金份额（K=I/J）9,230,763.96例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000转出基金T日基金份额净值（B）1.200转出总金额（C=A*B）1,200.00转出基金费用（D）0.00转换金额（E=C-D）1,200.00转入基金费用（F）0.00净转入金额（G=E-F）1,200.00转入基金T日基金份额净值（H）1.500转入基金份额（I=G/H）800.00若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半，适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：项目费用计算赎回份额（J）800.00赎回日基金份额净值（K）1.300赎回总金额（L=J*K）1,040.00赎回费率（M）0.5%赎回费（N=L*M）5.20适用后端申购费率（O）1.0%后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）11.88赎回金额（Q=L-N-P）1,022.92例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：项目费用计算转出份额（A）1,000.00华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要57转出基金T日基金份额净值（B）1.300转出总金额（C=A*B）1,300.00转出基金赎回费率（D）0.1%转出基金费用（E=C*D）1.30转换金额（F=C-E）1,298.70转入基金费用（F）0.00净转入金额（G=E-F）1,298.70转入基金T日基金份额净值（H）1.500转入基金份额（I=G/H）865.80十四、对招募说明书更新部分的说明华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2013年10月23日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。（五）更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制。（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。（七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。华夏基金管理有限公司二〇一四年四月二十一日