华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2014年第1号基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司1重要提示本基金根据中国证券监督管理委员会2011年7月15日证监许可[2011]1115号文核准募集。基金管理人保证《华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年2月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年12月31日，财务数据未经审计。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书摘要。一、基金合同生效日本基金基金合同生效日：2012年2月28日二、基金管理人(一)基金管理人概况基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼2法定代表人：郑安国总经理：HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）成立日期：2003年3月7日注册资本：1.5亿元电话：021－38505888联系人：韩东霞股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有限公司持有49%的股份。(二)主要人员情况1、董事会成员郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TDSecurities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。InèsdeDinechin女士，董事，硕士。曾任法国兴业银行外汇及汇率公司销售和风险管理方案负责人、分级产品全球负责人、人力资源全球负责人，领先资产管理有限公司首席执行官。现任领先资产管理有限公司董事长。谢文杰先生，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究所所长。罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方3会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。（2）监事会成员张永光（JacksonCHEUNG）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任公司营运副总监。（3）总经理及其他高级管理人员HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大TDSecurities公司金融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。谢文杰先生，副总经理，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理。任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理4范红兵先生，1993年毕业于南开大学，获硕士学位。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理，2009年2月至2010年9月担任华宝兴业行业精选基金基金经理，2010年7月至今担任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013年7月兼任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。王智慧，上海交通大学管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理职务，现任研究部总经理，2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理，2013年2月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。3、投资决策委员会成员任志强先生，副总经理、投资总监。郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。邵喆阳，国内投资部副总经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理。（三）基金管理人职责基金管理人应严格依法履行下列职责：1．依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2．办理本基金备案手续；3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6．编制中期和年度基金报告；7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；58．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9．召集基金份额持有人大会；10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人承诺1.基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。2.基金管理人不从事下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。3.基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人内部控制制度1．风险管理体系本系列基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的6度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。2．内部控制制度（1）内部风险控制原则健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；7审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。（2）内部风险控制的要求和内容内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。（3）督察长制度公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（4）监察稽核及风险管理制度监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。3．基金管理人关于内部合规控制声明书（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。8三、基金托管人一、基金托管人情况(一)基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2013年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦9敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的10合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。11（二）监督流程1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。四、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构：（1）直销柜台本公司在上海开设直销柜台。地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼邮政编码：200120直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301或302直销柜台传真：021-50499663、50988055（2）直销e网金投资者可以通过本公司直销e网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。直销e网金网址：www.fsfund.com。2、代销机构：（1）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533网址：www.ccb.com（2）中国银行股份有限公司12住所：北京市复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人：田国立客户服务电话：95566网址：www.boc.cn(3)中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务电话：95588网址：www.icbc.com.cn（4）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：www.95599.cn（5）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com（6）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁13联系人：邓炯鹏联系电话：0755－83198888公司网址：www.cmbchina.com客户服务电话：95555（7）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标联系电话：010-58560666传真：010-57092611联系人：杨成茜客户服务电话：95568公司网址：www.cmbc.com.cn（8）中信银行股份有限公司法定代表人：常振明注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座24小时客户服务热线：95558网址：bank.ecitic.com（9）平安银行股份有限公司地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：孙建一联系人：张青联系电话：0755-82088888传真电话：0755-82080714客户服务电话：95501公司网址:www.sdb.com.cn（10）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：吉晓辉联系人：倪苏云14电话：021-61618888传真：021-63604199客户服务热线：95528公司网址：www.spdb.com.cn（11）渤海银行股份有限公司办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤网址：www.cbhb.com.cn客户服务电话：4008888811（12）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海浦东新区商城路618号法定代表人：万建华电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺服务热线：400-8888-666公司网站：www.gtja.com（13）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：袁长清（代行）联系人：刘晨、李芳芳电话：021－22169999传真：021－22169134客户服务热线：95525、4008888788、10108998公司网址：www.ebscn.com（14）海通证券股份有限公司注册地址：上海淮海中路98号法定代表人：王开国电话：021－23219000服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话15联系人：李笑鸣公司网址：www.htsec.com（15）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安客户服务电话：400-8888-888电话：010-66568430联系人：田薇公司网址：www.chinastock.com.cn（16）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青电话：400-8888-108(免长途费)联系人：权唐公司网址：www.csc108.com（17）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层法定代表人：宫少林电话：0755-82943666联系人：林生迎客户服务热线：4008888111、95565公司网址：www.newone.com.cn（18）广发证券股份有限公司法定代表人：孙树明注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼联系人：黄岚统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn（19）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊16电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：李良客户服务热线：95579或4008-888-999公司客服网址：www.95579.com（20）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：0512-65581136传真：0512-65588021客服电话：0512-33396288网址：http://www.dwzq.com.cn(21)华泰证券股份有限公司住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025－84457777－882传真：025－84579763联系人：万鸣公司网址：www.htsc.com.cn客户服务热线：95597(22)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：021-33389888或21-54033888传真：021-54038844客服电话：95523或4008895523电话委托：021-962505网址：www.sywg..com（23）平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）17法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626172客服电话:95511—8公司网址:http://www.pingan.com（24）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层法定代表人：王东明电话：010-60838888传真：010-60833739联系人：陈忠客户服务电话：95548公司网址：www.ce.ecitic.com（25）东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21F-29F法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇电话：021-63325888传真：021-63326173客户服务热线：95503公司网站：www.dfzq.com.cn（26）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号法定代表人：兰荣电话：0591-38162212联系人：黄英客户服务热线：95562公司网站：www.xyzq.com.cn（27）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强客户服务电话：95548公司网址：www.bigsun.com.cn18（28）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼法定代表人：何如联系人：齐晓燕电话：0755－82130833传真：0755-82133952客户服务热线：95536国信证券网站：www.guosen.com.cn（29）中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林客户咨询电话：95548公司网址：www.zxwt.com.cn（30）华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人：陈林邮政编码：200120客服热线：400-820-9898，021-38929908总部总机电话：021-68777222传真：021-68777822公司网站：http://www.cnhbstock.com（31）中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话网址：www.bocichina.com传真：021-50372474（32）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010法定代表人：庞介民联系人：王旭华联系电话：0471-497234319网址：www.cnht.com.cn（33）长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人：高峰电话：0755-83516094传真：0755-83515567客户服务热线：0755-33680000、4006666888公司网址：www.cgws.com（34）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人：杜庆平联系人：王兆权电话：022-28451861传真：022-28451892客户服务电话：4006515988网址：http://www.bhzq.com（35）中国中投证券有限责任公司住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层法定代表人:龙增来联系电话：0755-82023442传真：0755-82026539联系人：刘毅客服电话：4006008008、95532网址：www.china-invs.cn（36）国元证券股份有限公司注册地址：合肥寿春路179号法人代表：凤良志客户服务热线：4008888777或95578公司网址：www.gyzq.com.cn（37）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼法定代表人：牛冠兴联系电话：0755-8255832320传真：0755-82558355联系人：余江客服电话：4008-001-001公司网址：www.essence.com.cn（38）中国国际金融有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群基金代销业务联系人：罗春蓉联系电话：010-65051166传真：010-65058065(39)民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：余政联系人：赵明联系电话：010-85127622联系传真：010-85127917网址：www.mszq.com客户服务电话：4006198888（40）齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：0531-68889155传真：0531-68889752客服电话：95538网址：www.qlzq.com.cn（41）华福证券有限责任公司地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人：黄金琳客服电话：96326（福建省外请加拨0591）公司网址：www.hfzq.com.cn（42）信达证券股份有限公司21办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心联系人：唐静联系电话：010-63081000传真：010-63080978客服电话：400-800-8899公司网址：www.cindasc.com（43）江海证券有限公司办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬客服电话：400-666-2288公司网址：www.jhzq.com.cn（44）国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com（45）东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中电话：0431-85096517传真：0431-85096795客服电话：4006000686网址：www.nesc.cn（46）德邦证券有限责任公司注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：方加春联系人：叶蕾电话：021-68761616传真：021-68767981客户服务电话：400-8888-128网址：www.tebon.com.cn（47）华安证券有限责任公司22注册地址：安徽省合肥市长江中路357号办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层法定代表人：李工公司电话：0551-5161666传真：0551-5161600网址：www.hazq.com客户服务电话：0551-96518、400-80-96518（48）上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号上海证券办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：郁忠民联系人：张瑾电话：021-53519888传真：021-53519888网址：www.962518.com客户服务电话：4008918918、021-962518（49）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼公司地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼法定代表人：刘化军全国统一客服热线：400-888-8588东海证券网站：http://www.longone.com.cn（50）中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：杜航联系人：戴蕾联系电话：0791-86768681客服电话：400-8866-567公司网址：www.avicsec.com（51）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：余维佳23客户服务电话：4008-096-096传真：023-63786212联系人：张煜（52）山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼联系人：郭熠联系电话：0351－8686659传真：0351－8686619客户服务电话：400-666-1618、95573公司网址：www.i618.com.cn（53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼法定代表人：汪静波联系人：方成联系电话：021-38609777公司网址：www.noah-fund.com客户服务电话：400－821－5399（54）上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌电话：021-58870011传真：021-68596919客服热线：400-700-9665好买基金交易网：www.ehowbuy.com（55）深圳众禄基金销售有限公司办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰电话：0755-33227950传真：0755-82080798客服热线：4006-788-88724公司网址：www.jjmmw.com（56）杭州数米基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青电话：0571-28829790，021-60897869传真：0571-26698533客服热线：4000-766-123公司网址：http://www.fund123.cn/（57）上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人：其实电话：021-54509998传真：021-64385308客户服务电话：400-1818-188公司网址：www.1234567.com.cn（58）和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：021-20835788传真：021-20835879客户服务电话：400-920-0022公司网址：licaike.hexun.com（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：陈操电话：0755-88394666传真：0755-88394677客户服务电话：400-850-7771网址：t.jrj.com基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。25（三）注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）（四）律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯联系电话：(8621)31358666传真:（8621)31358600联系人：黎明经办律师：吕红、黎明（五）会计师事务所和经办注册会计师名称：安永华明会计师事务所住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼法定代表人：葛明联系电话：（021）22288888传真：（021）22280000联系人：徐艳经办注册会计师：严盛炜、慕周五、基金的名称本基金名称：华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金六、基金的类型本基金类型：契约型开放式七、基金的投资目标把握医药生物相关行业的投资机会，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。26八、基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的股票投资比例为基金资产的60％-95%，其中，投资于医药生物相关股票的比例不低于股票资产的80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－40%，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其它金融工具的投资比例依照法规和监管机构的规定执行。九、基金的投资策略1、大类资产配置策略本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。在大类资产配置过程中，本基金主要考虑以下三类指标：（1）宏观经济方面：季度GDP增速、消费价格指数、采购经理人指数、月度工业增加值、工业品价格指数、月度进出口数据以及汇率等因素；（2）宏观经济政策方面：与证券市场相关的财政政策、货币政策和产品政策等；（3）市场流动性方面：市场资金的供需等。2、子行业配置策略本基金所涉及的医药生物相关子行业主要包括以下几个：化学原料药、化学药制剂、中药饮片、中药制剂、医疗器械、医药商业、医疗服务、生物制药和生物农业等。未来基金管理人可以根据行27业发展的新进展，在不违反相关法律法规及基金合同的前提下，对所包含的子行业进行调整。医药生物相关的各个子行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，因此，其相关行业表现也并非完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下：（1）政策因素医药生物各子行业本身具有弱经济周期的特性，但是却与政府政策高度相关。本基金管理人将密切关注政府社会保障、行政管制等政策因素的变化，提前做出预判，积极配置于政策受益大的子行业。（2）经济社会因素随着人均收入水平的提高，人口数量和年龄结构等因素的变化，而出现的消费结构和消费习惯的变化，都会对医药生物子行业的发展产生深远的影响。本基金管理人将动态的跟踪这些变化，积极配置于在各个阶段增长速度高的子行业。（3）市场需求因素中短期内，各个子行业所面临的市场需求弹性也各有不同，基金管理人将在分析短期宏观经济形势，及子行业产品价格变化的基础上，积极配置于各个阶段预期收益率较高的子行业。（4）技术发展因素技术变革与创新是医药生物行业企业长期发展的重要驱动力，医药生物行业各个子行业由于所处的生命周期不同，技术创新对不同子行业的影响程度以及各个子行业的技术创新能力都有差异，本基金将深入分析相关子行业的技术发展趋势及进展，重点配置技术水平较高以及处于技术变革节点的企业。3、个股投资策略本基金将医药生物类的上市公司分为以下两类：一类为以医药生物相关业务为主业的上市公司；另一类为当前医药生物业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人28将对两类公司分别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。（1）以医药生物业务为主业的上市公司对于以医药生物业务为主业的上市公司，本基金将依靠定量与定性相结合的方法。定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标，选择财务健康，成长性好，估值合理的股票。具体分析的指标为：1）成长指标：预测未来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等；2）盈利指标：毛利率、净利率、净资产收益率等；3）价值指标：PE、PB、PEG、PS等。定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，深入分析企业的基本面和长期发展前景，及短期重大影响事件，精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票：1）技术研发能力强技术研发能力是医药生物企业的核心竞争能力之一，本基金将重点投资研发能力强，对市场需求反应迅速，能够根据市场需求的变化及时调整产品结构，开发新产品的上市公司；2）营销能力强公司拥有较为完善的销售体系，能够高效的整合内部销售资源并管理外部销售渠道。善用公共媒体宣传公司品牌和产品，且营销团队稳定。3）产品具有竞争优势公司产品处于该类产品生命周期的前期阶段，在相关的细分行业中具有显著的竞争优势，受到消费者的认可，并且这种优势可以在较长时间内得以保持。4）公司治理结构稳定高效公司具有完善的法人治理结构稳定明晰，且拥有一支高效稳定的管理团队，在战略管理、生产29管理、质量管理、技术管理、成本管理等方面具有明显并且可持续的竞争优势。5）公司具有垄断优势公司在技术、营销、产品、监管等领域具有同业公司一定时期内所无法企及的垄断优势，保证公司可以再较长时期内获得高于行业平均水平的利润水平。6）有正面事件推动公司由于整体上市、优质资产注入、并购重组等因素，而获得外延式成长的契机。（2）与医药生物密切相关的上市公司部分上市公司虽然主营业务并不属于医药生物相关行业，但是却与医药生物有着密切的联系。如：公司涉足医药生物领域，且相关业务成长迅速，有望为公司总体业绩作出重要贡献；或未来医药生物业务有望成长为公司的主营业务等。对于此类上市公司，除了使用（1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标，分析公司主营业务与医药生物相关业务的比例；医药生物相关业务产生的利润占比；以及该公司医药生物相关于业务未来的成长性等。4、债券投资策略本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合的久期。其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价各券收益率、波动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素。同时，本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合理的水平。在此基础上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的回报。主要运用的策略有：30（1）利率预期策略基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流的分析，确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险，相反，如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。（2）估值策略通过比较债券的内在价值和市场价格而做出投资决策。当内在价值高于市场价格时，买入债券；当内在价值低于市场价格时，卖出债券。（3）利差策略基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期的变动。（4）互换策略为加强对投资组合的管理，在卖出组合中部分债券的同时买入相似债券。该策略可以用来达到提高当期收益率或到期收益率、提高组合质量、减少税收等目的。（5）信用分析策略根据宏观经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险。5、权证投资策略本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双31向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。十、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：80%中证医药卫生指数+20%上证国债指数。中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只，该系列指数旨在反映沪深A股中不同行业公司股票的整体表现，将中证800指数800只样本股按行业分类标准分为10个行业，再以各行业全部股票作为样本编制指数，形成10条中证行业指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况，是我们债券市场价格变动的"指示器"。随着市场环境的变化，如果上述指数不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的业绩比较基准。其中，若变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更事宜召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若变更事宜对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。并应至少提前30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。十一、基金的风险收益特征本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。十二、基金的投资组合报告本基金的投资组合报告所载的数据截至2013年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。321、报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资694,068,458.9782.06其中：股票694,068,458.9782.062固定收益投资233,107.160.03其中：债券233,107.160.03资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计57,003,579.726.746其他资产94,511,735.4811.177合计845,816,881.33100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业578,213,680.4868.84D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业69,657,126.288.29G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业3,712,133.040.44J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作42,485,519.175.06R文化、体育和娱乐业--S综合--合计694,068,458.9782.633、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细33序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1300147香雪制药3,565,29866,314,542.807.892300298三诺生物840,94057,907,128.406.893000538云南白药401,40940,939,703.914.874600276恒瑞医药1,076,19640,873,924.084.875000028国药一致745,46534,515,029.504.116300015爱尔眼科1,061,70333,135,750.633.947300171东富龙907,98830,989,630.443.698600196复星医药1,345,37526,355,896.253.149600079人福医药868,74824,629,005.802.9310600594益佰制药745,72424,325,516.882.904、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1国家债券--2央行票据--3金融债券--其中：政策性金融债--4企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债233,107.160.038其他--9合计233,107.160.035、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）341128002东华转债1,660233,107.160.036、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明（1）本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货。（3）本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。10、投资组合报告附注（1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。（3）其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金259,608.252应收证券清算款92,328,972.253应收股利-4应收利息23,167.02355应收申购款1,899,987.966其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计94,511,735.48（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十三、基金的业绩基金业绩截止日为2013年12月31日，所列数据未经审计。1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2012/02/28-2012/12/3111.60%1.01%4.77%1.05%6.83%-0.04%2013/01/01-2013/12/3133.96%1.49%23.66%1.20%10.30%0.29%2012/02/28-2013/12/3149.50%1.29%29.56%1.13%19.94%0.16%2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2012年2月28日至2013年12月31日）36注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2012年8月28日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。十四、基金的费用(一)与基金运作有关的费用1、基金费用的种类（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金财产拨划支付的银行费用；（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；（5）基金份额持有人大会费用；（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；（7）基金的证券交易费用；（8）开户费及账户维护费；（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数37H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。4、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。5、基金管理人和基金托管人经协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。6、基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。（二）与基金有关的销售费用1、申购费与赎回费1）本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：申购金额申购费率500万（含）以上每笔1000元38大于等于200万，小于500万0.5%大于等于100万，小于200万1.0%大于等于50万，小于100万1.2%50万以下1.5%申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2）赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：持有基金份额期限赎回费率(%)小于7日1.50%大于等于7日，小于30日0.75%大于等于30日，小于1年0.50%大于等于1年，小于2年0.25%大于等于2年0赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于30日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期大于等于30日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。3）基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式和调低赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施三个工作日之前在指定媒体上刊登公告。4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，经相关代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。2、申购份额与赎回金额的计算方式1）申购份额的计算净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。39申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。其他计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。例：假定T日基金份额净值为1.086元，某投资人当日申购本基金10万元，对应的本次前端申购费率为1.50%，该投资人可得到的基金份额为：净申购金额=100000/（1+1.50%）＝98522.17元申购费用=100000-98522.17＝1477.83元申购份额=98522.17/1.086＝90720.23份即：投资人投资10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.086元，可得到90720.23份基金份额。2）赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，赎回总额＝赎回份数×T日基金单位净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额－赎回费用赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10000×1.150=11500元赎回费用=11500×0%=0元赎回金额=11500-0=11500元即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500元。十五、《招募说明书》更新部分的说明根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办40法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金招募说明书》作如下更新：1、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。2、“五、相关服务机构”更新了代销机构的相关信息。3、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了基金转换的相关信息。4、“十、基金的投资”更新了截至2013年12月31日的基金的投资组合报告。5、“十一、基金的业绩”更新了截至2013年12月31日的基金业绩数据。6、“十四、基金的收益与分配”更新了基金的分红方式。7、“二十二、对基金份额持有人的服务”更新了关于资料寄送、定期定额投资业务及基金转换的相关内容。8、“二十三、其他应披露事项”部分，对本报告期内的相关公告作了信息披露。上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。华宝兴业基金管理有限公司2014年4月10日