div.Section1 { margin:72pt 90pt }富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于2005年2月6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的基金合同于2005年4月5日正式生效。【重要提示】投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。本招募说明书所载内容截止至2014年4月5日，基金投资组合报告截止至2014年3月31日（财务数据未经审计）。一、基金管理人（一）基金管理人概况本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：名称：富国基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层法定代表人：陈敏总经理：陈戈成立日期：1999年4月13日电话：021-20361818传真：021-20361616联系人：范伟隽注册资本：1.8亿元人民币股权结构（截止于2014年4月5日）：股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675%  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。截止到2014年4月5日，公司有员工233人，其中62%以上具有硕士以上学历。（二）主要人员情况1、董事会成员陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。2、监事会成员金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。李燕女士，监事。生于1978年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。孙琪先生，监事。生于1979年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司IT总监助理。唐洁女士，CFA，监事。生于1977年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。郑焰女士，监事。生于1981年，硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营销策划副总监。3、督察长范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。4、经营管理层人员陈戈先生，总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。（本公司已于2014年05月13日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和本公司网站上发布公告，孟朝霞女士自2014年05月12日起不再担任本公司副总经理）5、本基金基金经理（1）现任基金经理：贺轶先生，1976年出生，硕士研究生，自2002年2月开始从事证券行业工作。曾任中国银行云南省分行国际业务部银行职员；中银国际证券有限责任公司资产管理部分析员；中银基金管理有限公司投资部助理副总裁；汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理；富国基金管理有限公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师；2010年1月起任汉盛证券投资基金基金经理，2012年9月起任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金经理,兼任富国基金管理有限公司权益投资副总监。（2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为徐大成先生，任职时间为2005年4月至2007年6月；第二任基金经理为宋小龙先生，任职时间为2007年6月至2012年9月。6、投资决策委员会投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。本基金采取集体投资决策制度。7、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人1、基金托管人概况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：蒋超良成立时间：2009年1月15日注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-63201510传真：010-63201816联系人：李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止2014年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。三、相关服务机构（一）基金销售机构1、直销机构：富国基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层法定代表人：陈敏总经理：陈戈成立日期：1999年4月13日客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）传真：021-20361544联系人：林燕珏公司网站：www.fullgoal.com.cn2、代销机构：（1）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良联系人：曾艳电话：（010）85108227传真：010-85109219客户服务电话：95599公司网站：www.abchina.com（2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：胡怀邦联系电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：曹榕客服电话：95559公司网站：www.bankcomm.com（3）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：傅育宁电话：（0755）83198888传真：（0755）83195109联系人：邓炯鹏咨询电话：95555公司网站：www.cmbchina.com（4）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：吉晓辉联系电话 （021）61616150传真：（021）63604199联系人：唐苑客户服务热线：95528公司网站：www.spdb.com.cn（5）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标电话：（010）58351666传真：（010）57092611联系人：杨成茜客户服务电话：95568公司网站：www.cmbc.com.cn（6）上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：范一飞联系电话：（021）68475888传真：（021）68476111联系人：龚厚红咨询电话：（021）962888公司网站：www.bankofshanghai.com（7）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：021－23219000联系人：金芸客服热线：95553公司网站：www.htsec.com（8）申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明联系电话：（021）54033888传真：（021）54038844联系人：王序微客服电话：（021）962505公司网站：www.sywg.com（9）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦法定代表人：万建华传真：（021）38670666联系人：芮敏琪客服热线：400-8888-666公司网站：www.gtja.com（10）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系电话：（010）65183888联系人：权唐客服电话：400-8888-108传真：（010）65182261公司网站：www.csc108.com（11）东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹电话：021-63325888传真：021-63326729客服电话：95503公司网站：www.dfzq.com.cn（12）广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚传真：（020）87555305客服电话：95575公司网站：www.gf.com.cn（13）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安电话：（010）66568430传真：（010）66568990联系人：田薇客户服务热线：4008-888-888公司网站：www.chinastock.com.cn（14）长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华电话：（0755）83516289传真：（0755）83515567联系人：刘阳客户服务热线：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳地区）公司网站：www.cgws.com（15）财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：周晖电话：（0731）4403319传真：（0731）4403439联系人：郭磊客户服务热线：（0731）4403319公司网站：www.cfzq.com（16）齐鲁证券有限公司注册地址：济南市经七路86号办公地址：济南市经七路86号23层法定代表人：李玮联系人：王霖电话：0531－68889157传真：0531－68889752客户服务电话：95538公司网站：www.qlzq.com.cn（17）平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔电话：95511-8联系人：郑舒丽客服电话：95511-8公司网站：www.pingan.com（18）民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层法定代表人：余政电话：（010）85127999传真：（010）85127917联系人：赵明客服热线：400-6198-888公司网站：www.mszq.com（19）湘财证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波联系电话：（021）68634518传真：（021）68865680联系人：钟康莺客服热线：400-888-1551公司网站：www.xcsc.com（20）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣电话：0591-38507538联系人：黄英客服热线：95562公司网站：www.xyzq.com.cn（21）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：尹伶联系电话：010-66045529传真： 010-66045518客服电话：010-66045678公司网站：www.txsec.com（22）华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善联系电话：（025）83290979传真：（025）51863323联系人：万鸣客户服务热线：95597公司网站：www.htsc.com.cn（23）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明联系电话：（010）84588888传真：（010）84865560联系人：顾凌客户咨询电话：95558公司网站：www.cs.ecitic.com（24）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层法定代表人：宫少林联系电话：（0755）82943666传真：（0755）82943636联系人：林生迎客服热线：95565、400-8888-111公司网站：www.newone.com.cn（25）山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系电话：0351－8686659联系人：郭熠客服电话：400-666-1618公司网站：www.i618.com.cn（26）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系电话：010-88088188传真：010-88088188联系人：王旭华客服电话：（0471）4972343公司网站：www.cnht.com.cn（27）上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：（021）53519888传真：（021）53519888联系人：张瑾客服热线：（021）962518公司网站：www.962518.com（28）国元证券有限责任公司注册地址：合肥市寿春路179号办公地址：合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志联系人：程维传真：（0551）2207935客服热线：400-8888-777公司网站：www.gyzq.com.cn（29）国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F法定代表人：张雅锋联系人：曲东欧电话：（0755）83709350传真：（0755）83704850客服热线：95563公司网站：www.ghzq.com.cn（30）国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：（010）84183333传真：（010）84183311-3389联系人：黄静客服热线：400-818-8118公司网站：www.guodu.com（31）华西证券有限责任公司注册地址：四川省成都市陕西街239号办公地址：四川省成都市陕西街239号法定代表人：杨炯洋联系人：李慧灵电话：010-52723273传真：（028）86150040客户服务电话：95584、4008888818公司网站：www.hx168.com.cn（32）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：刘化军联系电话：021-20333910传真：021-50498825联系人：王一彦开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588公司网站：www.longone.com.cn（33）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰联系电话：021-22169999联系人：刘晨客服热线：95525公司网站：www.ebscn.com（34）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法人代表人：沈强联系人：李珊电话：0571-85776114传真：0571-85783771客服热线：95548公司网站：www.bigsun.com.cn（35）中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超联系电话：0532-85022326传真：0532-85022605客服电话：95548公司网址：www.zxwt.com.cn（36）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327法定代表人：李工联系电话：0551-65161666传真：0551-65161600联系人：甘霖客服热线：96518（安徽）、4008096518（全国）公司网站：www.hazq.com（37）长江证券股份有限公司注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：李良客服热线：95579或4008-888-999公司网站：www.95579.com（38）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人：何如联系人：齐晓燕联系电话：（0755）82130833传真：（0755）82133952客户服务统一咨询电话：95536公司网站：www.guosen.com.cn（39）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系电话：（010）66107900传真：（010）66107914联系人：杨菲客户电话：95588公司网站：www.icbc.com.cn（40）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章传真：010－66275654联系人：张静客服电话：95533公司网址：www.ccb.com（41）国联证券股份有限公司注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702法定代表人：雷建辉联系人：沈刚客服电话：95570传真：0510-82830162公司网站：www.glsc.com.cn（42）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华电话：010-66223587传真：010-66226045客户服务电话：95526公司网站：www.bankofbeijing.com.cn（43）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人：肖遂宁电话：（0755）22197874联系人：蔡宇洲客户服务电话：95511-3公司网站：www.bank.pingan.com（44）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人：肖钢传真：（010）66594946客户服务统一咨询电话：95566公司网站：www.boc.cn（45）中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华联系人：文彦娜传真：010-68858117客服电话：95580公司网站：www.psbc.com（46）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：田国立联系人：丰靖电话：（010）65550827传真：（010）65550827客户服务电话：95558公司网站：bank.ecitic.com（47）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-89068340传真：0574-87050024联系人：胡技勋客服电话：96528（上海、北京地区962528）公司网址：www.nbcb.com.cn（48）信泰证券有限责任公司注册地址：南京市长江路88号办公地址：南京市长江路88号法定代表人：钱凯法电话：（025）84784765传真：（025）84784830联系人：舒萌菲客服电话：4008888918公司网址：www.thope.com（49）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元法定代表人：牛冠兴电话：（0755）82558305传真：（0755）82558002联系人：陈剑虹客户服务热线：400-800-1001公司网站：www.essence.com.cn（50）瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：程宜荪电话：（010）58328888传真：010-58328112联系人：牟冲客服电话：4008878827公司网站：www.ubssecurities.com（51）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：唐双宁电话：010-63636153传真：010-63639709联系人：朱红客服电话：95595公司网址：www.cebbank.com（52）中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：（0755）82023442传真：（0755）82026539客服电话：95532、400-600-8008公司网址：www.china-invs.cn（53）青岛银行股份有限公司注册地址：青岛市市南区香港中路68号办公地址：青岛市市南区香港中路68号法定代表人：郭少泉联系人：滕克电话：0532-85709787传真：0532-85709799客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国）公司网址：www.qdccb.com（54）宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎联系人：李巍电话：010-88085858客服电话：4008-000-562公司网址：www.hysec.com（55）东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中联系人：安岩岩电话：0431-85096517客服电话：400-600-0686公司网址：www.nesc.cn（56）东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：廖玉林电话：0769-22100193传真：0769-22117730联系人：巫渝峰客服电话：0769-96228公司网址：www.dongguanbank.cn（57）华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张宗锐联系电话：0591-87383600业务传真：0591-87383610统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。公司网址：www.hfzq.com.cn（58）新时代证券有限责任公司注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室法定代表人：李文义联系人：秦予电话：010-68083578客服电话：010-68083601公司网址：www.xsdzq.cn（59）英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖电话：0755-83007159传真：0755-83007034客户服务电话：4000-188-688公司网址：www.ydsc.com.cn（60）江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬联系人：张背北电话： 0451-85863696传真：0451-82287211客户服务热线：400-666-2288公司网站：www.jhzq.com.cn（61）中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：021-20328309传真：021-50372474联系人：王炜哲客服电话：400-620-8888公司网站：www.bocichina.com（62）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：唐静客服电话：400-800-8899公司网站：www.cindasc.com（63）华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心法定代表人：李晓安联系人：李昕田电话：0931-4890208传真：（0931）4890628客服电话：（0931）96668、4006898888公司网站：www.hlzqgs.com（64）大通证券股份有限公司注册地址：大连市中山区人民路24号办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：张智河电话：0411-39673202传真：0411-39673219联系人：谢立军客服电话：4008-169-169（65）渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道201-205号办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤电话：022-58316666传真：022-58316259联系人：王宏客服电话：4008888811公司网站：www.cbhb.com.cn（66）温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道196号办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：邢增福联系人：姜晟电话：（0577）88990085传真：（0577）88995217客户服务电话：96699(浙江省内),962699（上海地区），0577-96699（其它地区）公司网站：www.wzbank.com.cn（67）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：杜庆平联系人：胡天彤电话：022-28451709传真：022-28451892客户服务热线：400-651-5988公司网站：www.bhzq.com（68）金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人：陆涛联系人：马贤清电话：0755-83025022传真：0755-83025625客户服务电话：400-8888-228公司网站：www.jyzq.cn（69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼法定代表人：汪静波联系人：张姚杰客服电话：400-821-5399公司网址：www.noah-fund.com（70）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰联系人：汤素娅电话：0755-33227950传真：0755-82080798客户服务电话：4006-788-887公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com（71）杭州数米基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青联系人：周嬿旻电话：021- 60897869传真：021- 60897869客户服务电话：4000766123公司网址: www.fund123.cn（72）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：（021）58870011传真：（021）68596916客服电话：400-700-9665公司网址：www.ehowbuy.com（73）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：其实联系人： 潘世友电话：021-54509988传真：021-64385308客服电话：400-1818-188公司网址：www.1234567.com.cn（74）江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进中路219号办公地址：江苏省昆山市前进中路219号法定代表人：刘斌联系人：丁丽丽电话：（0512）57379292传真：（0512）55211330客户服务电话：96079公司网站：www.ksrcb.cn（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：沈雯斌联系电话：021-58788678-8201，13585790204传真：021-58787698客服电话：400-089-1289公司网站：www.erichfund.com（76）北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：宋丽冉电话：（010）62020088传真：（010）62020088客户服务电话：4008886661公司网站：www.myfund.com（77）洛阳银行股份有限公司注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行法定代表人：王建甫联系人：李亚洁电话：（0379）65921977传真：（0379）65921977客户服务电话：96699公司网站：www.bankofluoyang.com.cn（78）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏电话：010-85238667传真：010-85238680客户服务电话：95577公司网站：www.hxb.com.cn（79）中期时代基金销售（北京）有限公司客服电话：95162，4008888160网址：www.cifcofund.com（80）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元法定代表人：赵学军电话：021-20289890传真：021-20280110客户服务电话：400-021-8850网址：www.harvestwm.cn（81）大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维联系人：李格格电话：（0411）82356627传真：（0411）82356590客户服务电话：4006640099公司网站：www.bankofdl.com（82）中国国际金融有限公司客户服务电话：010-65051166网址：http://www.cicc.com.cn（83）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人：沈伟桦联系人：程刚电话：010-52855713传真：010-57951601客户服务电话：400-609-9500公司网站：http://www.yixinfund.com（84）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022传真：021-20835879联系人：于杨网址：licaike.hexun.com基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司名称：富国基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层法定代表人：陈敏总经理：陈戈成立日期：1999年4月13日电话：021-20361818传真：021-20361616联系人：雷青松（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）名称：上海源泰律师事务所注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人：廖海联系电话：（021）51150298传真：（021）51150398联系人：廖海经办律师：廖海、吕红（四）审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所有限责任公司注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼法定代表人：葛明联系电话：021-22288888传真：021-22280000联系人：徐艳经办注册会计师：徐艳、蒋燕华四、基金的名称富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金五、基金的类型契约型开放式六、基金的投资目标本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。七、基金的投资方向本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。八、基金的投资策略本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判宏观经济状况、资本市场运行特征的前提下，以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心，追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。■图1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图● 资产配置：（1）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：45%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-55%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的80%。（2）股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置，以最大限度地规避风险。本基金管理人认为，股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力，外部环境（政策、投资理念及投资者行为等）变化决定了市场的运行区间，股票供求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动；债券市场的运行中枢主要取决于市场利率，利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势，债券供求状况和资金松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上，综合应用数量分析与技术分析等工具，研判市场的中期波动与长期趋势。①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以争取较高回报。②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将采取保守的做法，降低股票投资比例，加大债券市场的投资力度，以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失。③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，同时加大可转债的投资比重。④当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。● 股票投资策略：本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，应用“富国3S股票滤网系统（Stock Screening System）”，挖掘具有投资价值的股票：（1）富国3S股票滤网系统的操作思路为：● 基于富国的“多因素综合价值评估模块（MVP）”，对上市公司的管理能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价；● 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库I；● 在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上，结合市场趋势判断，形成重点关注股票库II；● 对股票库II进行限制性、流动性和组合风险度检验，并根据资产配置原则和市场风险分析，构建投资组合。■图2 富国3S股票滤网系统流程图公司备选股票库I每季度微调一次，对于被剔除的股票，基金经理将在最近的一个月内作出相应的减持或卖出操作；对于被新调入的股票，基金经理将基于主客观判断进行决策；对于入选重点股票库II的，将选择适当时机进行投资操作。（2）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”：“多因素综合价值评估模块（Multifactor Valuation Pipeline）”是富国3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投资策略（GARP-Growth At Reasonable Price）来确定具体选股标准，评估上市公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括：● 企业的管理团队优秀，管理制度健全，内部治理结构完善，重视股东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度；● 企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势；● 企业行业地位突出，财务管理稳健，营运状况良好，具有稳定的现金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；● 企业盈利能力较强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性；● 股票具有较好的流动性，适合资金的操作；● 市净率（P/B）、动态市盈率（PEG）以及股票市值/主营业务销售收入/主营业务收入增长率（P/S/G）相对较低；● 综合股价/每股经营现金流指标（P/C）、股价/每股销售收入指标（P/S）、股利分配率（DPR）以及自由现金流折现模型（DCF）、经济价值模型（EV/EBITDA）、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）的分析结果。● 债券投资策略：在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。本基金投资示意图如下：■图3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图九、基金的业绩比较基准上证A股指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×25%＋同业存款利率×5%十、基金的风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。十一、基金的投资组合报告1、报告期末基金资产组合情况■2、报告期末按行业分类的股票投资组合■3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细■4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合■5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细■6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未投资股指期货。（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明（1） 本期国债期货投资政策本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未投资国债期货。（3）本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。10、投资组合报告附注（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。（3）其他资产构成■（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明■（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。1、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表■2、自基金合同生效以来富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图■注：1.截止日期为2014年3月31日。2.本基金于2005年4月5日成立，建仓期6个月，从2005年4月5日至2005年10月4日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2008年1月17日拆分，规模急剧扩大，建仓期3个月，从2008年1月22日至2008年4月21日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。十三、费用概览（一）与基金运作有关的费用1、与基金运作有关费用列示（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；（5）基金份额持有人大会费用；（6）基金的证券交易费用；（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理费本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提，计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应支付的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（2）基金托管费本基金的托管费按基金资产净值的2.5％。的年费率计提，计算方法如下：H=E×2.5％。÷当年天数H为每日应支付的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。3、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。4、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。（二）与基金销售有关的费用1、申购费用投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：■投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：■因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额/（1+前端申购费率）前端申购费用＝申购金额-净申购金额申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日基金份额净值2、赎回费用本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用固定的赎回费率，定为0.5%。投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：■如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用，则赎回金额计算方法如下：赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额－赎回费用如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用，则赎回金额的计算方法如下：赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值后端认购/申购费用＝赎回份额×认购/申购日基金份额净值×后端认购/申购费率赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额－后端认购/申购费用－赎回费用3、转换费用（1）前端转前端基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率转入金额＝转出金额－转出基金赎回费净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）申购补差费＝转入金额－净转入金额转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。（2）后端转后端后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。（三）其他费用本基金其他费用根据相关法律法规执行。十四、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。2、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。3、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。4、“五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回场所、申购和赎回的数额约定、基金转换规则进行了更新，并完善了基金转换业务名单。6、“九、基金的投资”部分，对本基金目前所确定的强势地区进行了更新，本基金投资组合报告内容更新至2014年3月31日。7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2014年3月31日，并更新了历史走势对比图。8、“十七、风险揭示”在声明中对本基金的代销机构进行了更新。9、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。富国基金管理有限公司二〇一四年五月二十日序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,064,550,270.89 76.90   其中：股票 3,064,550,270.89 76.90 2 固定收益投资 131,957,230.00 3.31   其中：债券 131,957,230.00 3.31   资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 368,971,610.86 9.26   其中：买断式回购的买入返售金融资产 52,236,165.41 1.31 5 银行存款和结算备付金合计 95,633,410.27 2.40 6 其他资产 324,254,278.31 8.14 7 合计 3,985,366,800.33 100.00  代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 43,820,484.65 1.10 C 制造业 2,093,494,290.56 52.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 66,843,621.84 1.68 E 建筑业 13,772,534.46 0.35 F 批发和零售业 188,532,543.86 4.75 G 交通运输、仓储和邮政业 39,882,333.62 1.00 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 150,229,117.80 3.78 J 金融业 110,297,871.70 2.78 K 房地产业 252,521,388.96 6.36 L 租赁和商务服务业 25,705,810.59 0.65 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 34,718,508.98 0.87 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 15,799,218.20 0.40 S 综合 28,932,545.67 0.73   合计 3,064,550,270.89 77.21  序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002223 鱼跃医疗 4,531,080 138,877,602.00 3.50 2 300253 卫宁软件 1,249,253 137,417,830.00 3.46 3 000024 招商地产 6,798,718 128,223,821.48 3.23 4 600887 伊利股份 3,314,307 118,751,619.81 2.99 5 600703 三安光电 5,066,658 113,798,726.30 2.87 6 601166 兴业银行 11,436,873 108,879,030.96 2.74 7 600894 广日股份 6,394,809 82,045,399.47 2.07 8 000423 东阿阿胶 2,277,276 77,655,111.60 1.96 9 600519 贵州茅台 485,792 75,152,022.40 1.89 10 600309 万华化学 4,131,585 72,178,789.95 1.82  序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 80,000,000.00 2.02 2 央行票据 － － 3 金融债券 50,000,000.00 1.26   其中：政策性金融债 50,000,000.00 1.26 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 1,957,230.00 0.05 8 其他 － － 9 合计 131,957,230.00 3.32  序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 130007 13附息国债07 800,000 80,000,000.00 2.02 2 130218 13国开18 500,000 50,000,000.00 1.26 3 113005 平安转债 19,800 1,957,230.00 0.05  序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,573,151.10 2 应收证券清算款 318,005,382.81 3 应收股利 － 4 应收利息 3,888,998.54 5 应收申购款 786,745.86 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 324,254,278.31  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002223 鱼跃医疗 138,877,602.00 3.50 筹划重大事项 2 600703 三安光电 40,271,204.05 1.01 非公开发行股票  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2005.4.5-2005.12.31 4.42% 0.87% 0.19% 0.95% 4.23% -0.08% 2006.1.1-2006.12.31 133.50% 1.32% 81.37% 0.95% 52.13% 0.37% 2007.1.1-2007.12.31 92.44% 1.92% 62.20% 1.54% 30.24% 0.38% 2008.1.1-2008.12.31 -48.47% 2.58% -50.23% 1.98% 1.76% 0.60% 2009.1.1-2009.12.31 99.16% 1.62% 52.63% 1.33% 46.53% 0.29% 2010.1.1-2010.12.31 -9.22% 1.62% -9.14% 0.99% -0.08% 0.63% 2011.1.1-2011.12.31 -11.31% 1.34% -14.52% 0.81% 3.21% 0.53% 2012.1.1-2012.12.31 13.01% 1.20% 3.37% 0.76% 9.64% 0.44% 2013.1.1-2013.6.30 -1.01% 1.24% -8.59% 0.87% 7.58% 0.37% 2013.1.1-2013.12.31 8.77% 1.16% -3.80% 0.81% 12.57% 0.35% 2005.4.5-2013.12.31 376.57% 1.61% 72.91% 1.21% 303.66% 0.40% 2014.1.1-2014.3.31 -4.42% 1.19% -2.48% 0.71% -1.94% 0.48%  申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元（含）—500万元 1.2% 500万元（含）以上 1000元/笔  持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年—3年（含） 1.2% 3年—5年（含） 0.6% 5年以上 0  持有时间 赎回费率 2年以内（含） 0.6% 2年—3年（含） 0.3% 3年以上 0