嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要1嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第1号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司嘉实服务增值行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2004年2月17日《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复》（证监基金字〔2004〕16号）核准公开发售。本基金的基金合同于2004年4月1日正式生效。本基金类型为契约型开放式。重要提示投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2014年4月1日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日（未经审计）。嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要2一、基金管理人（一）基金管理人概况名称嘉实基金管理有限公司注册地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人安奎总经理赵学军成立日期1999年3月25日注册资本1.5亿元股权结构中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。存续期间持续经营电话（010）65215588传真（010）65185678联系人胡勇钦（二）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。BerndAmlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（DeutscheAsset&WealthManagement,London）全球战略与业务发展部负责人，MD。MarkCullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要32000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要4经理助理。王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。2、基金经理（1）现任基金经理陈勤先生，工商管理硕士（MBA）、经济学硕士、特许金融分析师（CFA），12年证券基金从业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师，华夏基金管理有限公司基金经理助理，银华基金管理有限公司投资管理部，2006年10月21日至2007年11月29日任银华优势企业混合基金经理，2007年11月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008年3月20日至今任本基金基金经理，2010年6月7日至今任嘉实价值优势股票基金经理。（2）历任基金经理2004年4月1日至2006年12月21日徐轶先生任本基金基金经理，2005年6月10日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理，2006年12月22日至2008年3月19日党开宇女士任本基金基金经理。3、股票投资决策委员会本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司总经理助理兼公司首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，总经理助理詹凌蔚先生，定量投资部负责人张自力先生，机构投资一部总监党开宇女士，机构投资二部总监郭杰先生，资深基金经理陈勤先生、邹唯先生、张弢先生。上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管业务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：王永民嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要5客服电话：95566传真：（010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2014年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。、（三）证券投资基金托管情况截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。三、相关服务机构（一）基金份额发售机构1.直销机构（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层电话（010）65215588传真（010）65215577联系人赵虹（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元电话（021）38789658传真（021）68880023联系人鲍东华（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金电话（028）86202100传真（028）86202100联系人王启明（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202电话（0755）25870686传真（0755）25870663嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要6联系人周炜（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室电话（0532）66777766传真（0532）66777676联系人陈建林（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室电话（0571）87759328传真（0571）87759331联系人章文雷（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元电话（0591）88013673传真（0591）88013670联系人吴志锋（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室电话（025）66671118传真（025）66671100联系人徐莉莉（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室电话（020）87555163传真（020）81552120联系人庄文胜2.代销机构(1)中国银行股份有限公司(2)中国农业银行股份有限公司(3)中国工商银行股份有限公司办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼注册地址北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人田国立电话（010）66596688传真（010）66594946网址www.boc.cn客服电话95566住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号法定代表人蒋超良联系人滕涛电话（010）85108227传真（010）85109219网址www.abchina.com客服电话95599住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人姜建清联系人陶仲伟电话010-66107900传真010-66107914网址www.icbc.com.cn客服电话95588嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要7(4)中国建设银行股份有限公司(5)招商银行股份有限公司(6)交通银行股份有限公司(7)上海浦东发展银行股份有限公司(8)兴业银行股份有限公司(9)中国民生银行股份有限公司住所北京市西城区金融大街25号办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人王洪章网址www.ccb.com客服电话95533住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏电话（0755）83198888传真（0755）83195050网址www.cmbchina.com客服电话95555办公地址上海市银城中路188号注册地址上海市银城中路188号法定代表人牛锡明联系人曹榕电话021－58781234传真021－58408483网址www.bankcomm.com客服电话95559办公地址上海市中山东一路12号注册地址上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云电话（021）61618888传真（021）63604199网址www.spdb.com.cn客服电话95528住所福州市湖东路154办公地址上海市江宁路168法定代表人高建平联系人刘玲电话（021）52629999传真（021）62569070网址www.cib.com.cn客服电话95561嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要8(10)中信银行股份有限公司(11)华夏银行股份有限公司(12)北京银行股份有限公司(13)平安银行股份有限公司(14)宁波银行股份有限公司(15)青岛银行股份有限公司住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人董文标联系人董云巍电话(010)58560666传真（010）57092611网址www.cmbc.com.cn客服电话95568住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人常振明联系人郭伟网址bank.ecitic.com客服电话95558住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号法定代表人吴建联系人郑鹏电话010-85238667传真010-85238680网址www.hxb.com.cn客服电话95577住所北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址北京市西城区金融大街丙17号法定代表人闫冰竹联系人谢小华电话（010）66223587传真（010）66226045网址www.bankofbeijing.com.cn客服电话95526住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人肖遂宁联系人张青电话0755-22166118传真0755-82080406网址www.bank.pingan.com客服电话95511-3或95501住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人陆华裕联系人胡技勋电话（0574）89068340传真（0574）87050024网址www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海、北京地区嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要9(16)中国光大银行股份有限公司(17)南京银行股份有限公司(18)东莞银行股份有限公司(19)徽商银行股份有限公司(20)临商银行股份有限公司(21)杭州银行股份有限公司住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人郭少泉联系人于庆君电话68602127传真85709799网址www.qdccb.com客服电话96588（青岛）、4006696588（全国）注册地址北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人唐双宁联系人朱红电话（010）63636153传真010-683636157网址www.cebbank.com客服电话95595住所、办公地址南京市白下区淮海路50号法定代表人林复联系人翁俊电话（025）84544021传真（025）84544129网址www.njcb.com.cn客服电话4008896400住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号法定代表人廖玉林联系人巫渝峰电话（0769）22119061传真（0769）22117730网址www.dongguanbank.cn客服电话4001196228住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人王晓昕联系人叶卓伟电话（0551）2667635传真（0551）2667684网址www.hsbank.com.cn客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人王傢玉联系人寇廷柱电话(0539)8304657传真(0539)8051127网址www.lsbchina.com客服电话400-699-6588嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要10(22)温州银行股份有限公司(23)上海农村商业银行股份有限公司(24)浙商银行股份有限公司(25)江苏银行股份有限公司(26)乌鲁木齐商业银行股份有限公司住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人吴太普联系人严峻电话（0571）85108309传真（0571）85108309网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508住所温州市车站大道华海广场1号楼办公地址温州市车站大道196号法定代表人邢增福联系人林波电话（0577）88990082传真（0577）88995217网址www.wzbank.cn客服电话（0577）96699住所上海市浦东新区浦东大道981号办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人胡平西联系人吴海平电话（021）38576977传真（021）50105124网址www.srcb.com客服电话（021）962999住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号法定代表人张达洋联系人毛真海电话（0571）87659546传真（0571）87659188网址www.czbank.com客服电话95527住所、办公地址南京市洪武北路55号法定代表人黄志伟联系人田春慧电话（025）58587018传真（025）58587038网址www.jsbchina.cn客服电话（025）96098、4008696098住所乌鲁木齐市新华北路8号办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦法定代表人农惠臣联系人何佳电话（0991）8824667传真（0991）8824667网址www.uccb.com.cn客服电话（0991）96518嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要11(27)渤海银行股份有限公司(28)洛阳银行股份有限公司(29)深圳农村商业银行股份有限公司(30)北京农村商业银行股份有限公司(31)烟台银行股份有限公司(32)浙江稠州商业银行股份有限公司住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号法定代表人刘宝凤联系人王宏电话（022）58316666传真（022）58316569网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人王建甫联系人胡艳丽电话（0379）65921977传真（0379）65920155网址www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人李伟联系人宋永成电话（0755）25188064、（0755）25188263传真（0755）25188785网址www.4001961200.com客服电话4001961200住所北京市西城区阜成门内大街410号办公地址北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人乔瑞联系人王薇娜电话（010）63229475传真（010）63229478网址www.bjrcb.com客服电话96198住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人叶文君联系人王淑华电话0535-6699660传真0535-6699884网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777住所浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址浙江省杭州市延安路128号法定代表人金子军联系人董晓岚、邵利兵电话（0571)87117616传真(0571)87117607网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要12(33)哈尔滨银行股份有限公司(34)天津银行股份有限公司(35)东莞农村商业银行股份有限公司(36)上海银行(37)广东发展银行(38)河北银行股份有限公司(39)嘉实财富管理有限公司住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人郭志文联系人王超电话0451-86779007传真0451-86779218网址www.hrbb.com.cn客服电话95537住所、办公地址天津市河西区友谊路15号法定代表人王金龙联系人杨森电话（022）28405330传真（022）28405631网址www.bank-of-tianjin.com客服电话4006-960296住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人何沛良联系人谭少筠电话（0769）22118343传真（0769）22320896网址www.drcbank.com客服电话（0769）961122住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号法定代表人宁黎明联系人张萍电话021-68475888传真021-68476111网址www.bankofshanghai.com客服电话021-962888住所、办公地址广东省广州市农林下路83号法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉电话（020）38322256传真（020）87310955网址www.gdb.com.cn客服电话800-830-8003、400-830-8003住所、办公地址石家庄市平安北大街28号法定代表人乔志强联系人王娟电话0311-88627587传真0311-88627027网址www.hebbank.com客服电话4006129999嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要13(40)杭州联合农村商业银行股份有限公司(41)万银财富（北京）基金销售有限公司(42)上海好买基金销售有限公司(43)上海天天基金销售有限责任公司(44)杭州数米基金销售有限公司住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人赵学军联系人景琪电话021-20289890传真021-20280110网址www.harvestwm.cn/www.hwmfund.cn客服电话010-85572999住所、办公地址杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼法定代表人张晨联系人胡莹电话0571—87923324传真0571—87923214网址www.urcb.com客服电话96592办公地址北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元法定代表人李招弟联系人高晓芳电话010-59393923传真010-59393074网址www.wy-fund.com客服电话400-808-0069办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室注册地址上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人杨文斌联系人张茹电话021-58870011传真021-68596916网址www.ehowbuy.com客服电话4007009665办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人其实联系人潘世友电话021-54509998传真021-64385308网址http://www.1234567.com.cn/客服电话400-1818-188嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要14(45)上海长量基金销售投资顾问有限公司(46)中信证券股份有限公司(47)广发证券股份有限公司(48)中信建投证券股份有限公司(49)海通证券股份有限公司办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人陈柏青联系人张裕电话021-60897840传真0571-26697013网址http://www.fund123.cn/客服电话4000-766-123办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人张跃伟联系人单丙烨电话021-58788678-8201传真021—58787698网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人王东明联系人陈忠电话（010）60833722传真（010）60833739网址www.cs.ecitic.com客服电话95558住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人孙树明联系人黄岚电话（020）87555888传真（020）87555305网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点住所北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址北京市朝阳门内大街188号法定代表人王常青联系人权唐电话（010）65183880传真（010）65182261网址www.csc108.com客服电话400-8888-108嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要15(50)申银万国证券股份有限公司(51)国泰君安证券股份有限公司(52)中国银河证券股份有限公司(53)兴业证券股份有限公司(54)招商证券股份有限公司住所上海淮海中路98号办公地址上海市广东路689号法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣电话(021)23219000传真(021)23219100网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话住所、办公地址上海市常熟路171号法定代表人储晓明联系人李清怡电话（021）54033888传真（021）54030294网址www.sywg.com客服电话（021）962505住所上海市浦东新区商城路618号办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人万建华联系人芮敏祺电话(021)38676666传真(021)38670666网址www.gtja.com客服电话4008888666住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人陈有安联系人田薇电话（010）66568430传真010-66568990网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888住所福州市湖东路268号办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人兰荣联系人雷宇钦电话（0591）38507679传真（021）38565955网址http://www.xyzq.com.cn客服电话95562住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人宫少林联系人林生迎电话(0755)82943666传真(0755)82943636网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要16(55)华泰证券股份有限公司(56)长城证券有限责任公司(57)国都证券有限责任公司(58)华福证券有限责任公司(59)光大证券股份有限公司(60)渤海证券股份有限公司住所江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人吴万善联系人庞晓芸电话0755-82492193传真025-51863323（南京）0755-82492962（深圳）网址www.htsc.com.cn客服电话95597住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人黄耀华联系人刘阳电话（0755）83516289传真（0755）83515567网址www.cgws.com客服电话4006666888、（0755）33680000住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人常喆联系人黄静电话（010）84183389传真(010)84183311-3389网址www.guodu.com客服电话400-818-8118住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人黄金琳联系人张腾电话（0591）87383623传真（0591）87383610网址www.hfzq.com.cn客服电话（0591）96326住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号法定代表人徐浩明联系人刘晨、李芳芳电话（021）22169999传真（021）22169134网址www.ebscn.com客服电话4008888788、10108998嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要17(61)安信证券股份有限公司(62)东北证券股份有限公司(63)平安证券有限责任公司(64)国元证券股份有限公司(65)中国中投证券有限责任公司住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址天津市南开区宾水西道8号法定代表人杜庆平联系人王兆权电话（022）28451861传真（022）28451892网址www.bhzq.com客服电话4006515988住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹电话（0755）82825551传真（0755）82558355网址www.essence.com.cn客服电话4008001001住所、办公地址长春市自由大路1138号法定代表人矫正中联系人潘锴电话（0431）85096709传真（0431）85096795网址www.nesc.cn客服电话4006000686、（0431）85096733住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽电话0755-22626391传真（0755）82400862网址http://www.pingan.com客服电话95511—8住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号法定代表人凤良志联系人陈玲玲电话（0551）2246273传真（0551）2272100网址www.gyzq.com.cn客服电话95578嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要18(66)湘财证券有限责任公司(67)中银国际证券有限责任公司(68)德邦证券有限责任公司(69)财富证券有限责任公司(70)中信万通证券有限责任公司住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人龙增来联系人刘毅电话0755-82023442传真0755-82026539网址www.china-invs.cn客服电话4006008008住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人林俊波联系人钟康莺电话（021）68634518传真（021）68865680网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人许刚联系人李丹传真（021）50372474网址www.bocichina.com.cn客服电话4006208888住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼法定代表人姚文平联系人罗芳电话（021）68761616传真（021）68767981网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人周晖联系人郭磊电话（0731）84403319传真（0731）84403439网址www.cfzq.com客服电话（0731）84403360嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要19(71)中航证券有限公司(72)中信证券（浙江）有限责任公司(73)长江证券股份有限公司(74)金元证券股份有限公司(75)国盛证券有限责任公司住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人杨宝林联系人吴忠超电话（0532）85022326传真（0532）85022605网址www.zxwt.com.cn客服电话（0532）96577住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人杜航联系人戴蕾电话（0791）86768681传真（0791）86770178网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人沈强联系人王霈霈电话（0571）87112507传真（0571）85783771网址www.bigsun.com.cn客服电话（0571）95548住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人胡运钊联系人李良电话（027）65799999传真（027）85481900网址www.95579.com客服电话95579或4008-888-999住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人陆涛联系人马贤清电话（0755）83025022传真（0755）83025625网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228住所江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼法定代表人曾小普联系人徐美云电话（0791）86285337传真（0791）86282293网址www.gsstock.com客服电话4008222111嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要20(76)山西证券股份有限公司(77)西部证券股份有限公司(78)广州证券有限责任公司(79)国联证券股份有限公司(80)东吴证券股份有限公司(81)南京证券有限责任公司(82)浙商证券有限责任公司住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人侯巍联系人郭熠电话（0351）8686659传真（0351）8686619网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼法定代表人刘建武联系人刘莹电话（029）87416787传真（029）87417012网址www.westsecu.com客服电话95582住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人刘东联系人林洁茹电话020-88836999传真020-88836654网址www.gzs.com.cn客服电话（020）961303办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人雷建辉联系人沈刚电话0510-82831662传真0510-82830162网址www.glsc.com.cn客服电话95570住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号法定代表人吴永敏联系人方晓丹电话(0512)65581136传真（0512）65588021网址www.dwzq.com.cn客服电话4008601555住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号法定代表人张华东联系人李铮电话（025）83367888传真（025）83320066网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要21(83)恒泰证券股份有限公司(84)东海证券股份有限公司(85)东方证券股份有限公司(86)第一创业证券股份有限公司(87)宏源证券股份有限公司(88)民生证券有限责任公司住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人吴承根联系人许嘉行电话（0571）87901912传真（0571）87901913网址www.stocke.com.cn客服电话（0571）967777住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号法定代表人庞介民联系人王旭华电话（010）66297386传真（0471）4961259网址www.cnht.com.cn客服电话（0471）4972343住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人刘化军联系人王一彦电话（021）20333910传真（021）50498825网址www.longone.com.cn客服电话95531；400-888-8588住所上海市中山南路318号2号楼22-29层办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层法定代表人潘鑫军联系人吴宇电话（021）63325888传真（021）63326173网址www.dfzq.com.cn客服电话95503住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人刘学民联系人崔国良电话（0755）25832852传真（0755）82485081网址www.fcsc.cn客服电话4008881888住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人冯戎联系人李巍电话（010）88085858传真（010）88085195网址www.hysec.com客服电话4008-000-562嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要22(89)新时代证券有限责任公司(90)上海证券有限责任公司(91)世纪证券有限责任公司(92)华西证券有限责任公司(93)中原证券股份有限公司(94)东莞证券有限责任公司住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人余政联系人赵明电话（010）85127622传真（010）85127917网址www.mszq.com客服电话400-619-8888住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人刘汝军联系人孙恺电话（010）83561149传真（010）83561094网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898住所、办公地址上海市西藏中路336号法定代表人郁忠民联系人张瑾电话（021）53519888传真（021）53519888网址www.962518.com客服电话(021)962518、4008918918住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人卢长才联系人方文电话（0755）83199599传真（0755）83199545网址www.csco.com.cn客服电话（0755）83199511住所四川省成都市陕西街239号办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼深圳总部法定代表人杨炯洋联系人金达勇电话（0755）83025723传真（0755）83025991网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人菅明军联系人陈利民耿铭电话（0371）65585287传真（0371）65585665网址www.ccnew.com客服电话（0371）967218、4008139666嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要23(95)华龙证券有限责任公司(96)万联证券有限责任公司(97)国金证券股份有限公司(98)财通证券有限责任公司(99)齐鲁证券有限公司(100)大同证券经纪有限责任公司住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人张运勇联系人苏卓仁电话（0769）22112062传真（0769）22119423网址www.dgzq.com.cn客服电话（0769）961130住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人李晓安联系人李昕田电话（0931）8784656传真（0931）4890628网址www.hlzqgs.com客服电话（0931）4890208、（0931）4890619住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人张建军联系人罗创斌电话（020）37865070传真020-22373718-1013网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133住所、办公地址成都市东城根上街95号法定代表人冉云联系人金喆电话（028）86690126传真（028）86690126网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人沈继宁联系人乔骏电话（0571）87925129传真0571－87818329网址www.ctsec.com客服电话（0571）96336、962336（上海地区）住所、办公地址山东省济南市市中区经七路86号法定代表人李玮联系人吴阳电话（0531）68889155传真（0531）68889752网址www.qlzq.com.cn客服电话95538嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要24(101)瑞银证券有限责任公司(102)华鑫证券有限责任公司(103)中山证券有限责任公司(104)中国国际金融有限公司(105)天相投资顾问有限公司住所大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人董祥联系人薛津电话（0351）4130322传真（0351）4130322网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人程宜荪联系人牟冲电话(010）58328112传真(010)58328748网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人洪家新联系人孔泉电话（0755）82083788传真（0755）82083408网址www.cfsc.com.cn客服电话（021）32109999，（029）68918888住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人吴永良联系人李珍电话（0755）82570586传真（0755）82960582网址www.zszq.com客服电话4001022011住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人李剑阁联系人廉赵峰电话（010）65051166传真（010）85679535网址www.ciccs.com.cn客服电话（010）85679238；（010）85679169嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要25(106)江海证券有限公司(107)中国民族证券有限责任公司(108)厦门证券有限公司(109)爱建证券有限责任公司(110)华宝证券有限责任公司(111)方正证券股份有限公司住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编：100032办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层邮编：100033法定代表人林义相联系人林爽电话（010）66045608传真（010）66045500网址http://www.jjm.com.cn客服电话（010）66045678住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人孙名扬联系人张宇宏电话（0451）82336863传真（0451）82287211网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人赵大建联系人李微电话（010）59355941传真（010）66553791网址www.e5618.com客服电话400-889-5618住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人傅毅辉联系人卢金文电话（0592）5161642传真（0592）5161140网址www.xmzq.cn客服电话（0592）5163588住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人郭林联系人陈敏电话（021）32229888传真021-68728782网址www.ajzq.com客服电话（021）63340678住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人陈林联系人夏元电话（021）68777222传真（021）68777822网址www.cnhbstock.com客服电话4008209898嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要26(112)英大证券有限责任公司(113)西南证券股份有限公司(114)日信证券有限责任公司(115)信达证券股份有限公司(116)东兴证券股份有限公司(117)华融证券股份有限公司住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人雷杰联系人郭军瑞电话（0731）85832503传真（0731）85832214网址www.foundersc.com客服电话95571住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人吴骏联系人吴尔晖电话（0755）83007159传真（0755）83007167网址www.ydsc.com.cn客服电话4008-698-698住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人余维佳联系人张煜电话（023）63786141传真（023）6378212网址www.swsc.com.cn客服电话4008096096住所呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人孔佑杰联系人冯杰电话(010)83991743传真(010)66412537网址www.rxzq.com.cn客服电话4006609839住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人高冠江联系人唐静电话（010）63081000传真（010）63080978网址www.cindasc.com客服电话400-800-8899住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人徐勇力联系人汤漫川电话（010）66555316传真（010）66555246网址www.dxzq.net.cn客服电话400-8888-993嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要27(118)国海证券股份有限公司(119)国信证券股份有限公司(120)财富里昂证券有限责任公司（二）注册登记机构嘉实基金管理有限公司（同上）（三）律师事务所和经办律师（四）会计师事务所和经办注册会计师住所北京市西城区金融大街8号办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层法定代表人宋德清联系人黄恒电话010-58568235传真010-58568062网址www.hrsec.com.cn客服电话（010）58568118住所、办公地址广西桂林市辅星路13号法定代表人张雅锋联系人牛孟宇电话0755-83709350传真0755-83700205网址www.ghzq.com.cn客服电话95563（全国）注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人何如联系人齐晓燕电话0755-82130833传真0755-82133952网址www.guosen.com.cn客服电话95536注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人罗浩联系人倪丹电话021-38784818传真021-68775878网址www.cf-clsa.com客服电话68777877名称国浩律师集团（北京）事务所住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层负责人王卫东联系人黄伟民电话（010）65890661传真（010）65176801经办律师黄伟民嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要28四、基金的名称本基金名称：嘉实服务增值行业证券投资基金五、基金的类型本基金类型：契约型开放式六、基金的投资目标在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准，在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。七、基金的投资方向本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产25%-95％；债券资产0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。八、基金的投资策略（一）投资策略1.大类资产配置本基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。2.行业选择本基金所投资对象主要定位于服务业，而这里的服务业是一个大行业概念，主要包含以下子行业：交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、社会服务业、信息技术业、传播与文化产业等。本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，对行业进行优选并积极轮换，以尽享服务行名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法定代表人杨绍信联系人洪磊电话（021）23238888传真（021）23238800经办注册会计师许康玮、洪磊嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要29业的增长机会。3.股票选择本基金在个股选择时，主要采取“以价值指标为基础、在价值基础上求成长”的价值增长策略（GARP）确定具体选股标准。主要选股标准：较高的BP值、较高的主营业务收入增长率、较强的核心竞争力、较高的客户满意度、良好的品牌和商誉。通过核心竞争力、客户满意度及品牌和商誉等定性指标可以对通过前两个定量指标选择的价值成长股进行修正，从而使本基金的个股选择更加有效。4.债券选择本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。在进行债券投资时，重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。（二）投资管理程序1.研究部提供宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。2.在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会按照基金合同规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。3.投资决策委员会根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。4.基金经理小组根据投资决策委员会决议，选择具体的投资目标，构建投资组合。5.基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。6.风险控制委员会对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。7.基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。九、基金的业绩比较基准中信综合指数和中信国债指数的复合指数。即：投资基准指数＝中信综合指数×80％＋中嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要30信国债指数×20％十、基金的风险收益特征本基金的投资目标和投资理念决定了本基金属于中等风险证券投资基金。十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。1.报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资5,588,294,353.4180.39其中：股票5,588,294,353.4180.392固定收益投资358,809,000.005.16其中：债券358,809,000.005.16资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产217,200,000.003.12其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计692,909,283.559.976其他资产94,518,032.771.36合计6,951,730,669.73100.002.报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业56,681,624.440.84B采矿业137,296,926.722.04C制造业3,560,009,729.6852.98D电力、热力、燃气及水生产和供应业76,563,455.041.14E建筑业226,667,155.683.37F批发和零售业129,494,867.521.93G交通运输、仓储和邮政业--嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要31H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业195,188,253.612.90J金融业626,922,991.729.33K房地产业159,045,596.782.37L租赁和商务服务业74,369,685.481.11M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业265,190,597.243.95O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业80,863,469.501.20S综合--合计5,588,294,353.4183.173.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1601166兴业银行26,315,281266,836,949.343.972300274阳光电源8,034,163258,298,340.453.843600535天士力5,960,879255,662,100.313.814600887伊利股份5,798,248226,595,531.843.375000538云南白药1,840,962187,759,714.382.796002456欧菲光3,645,632175,281,986.562.617000333美的集团2,944,251147,212,550.002.198000006深振业Ａ28,465,815140,336,467.952.099601766中国南车27,985,720140,208,457.202.0910601808中海油服6,151,296137,296,926.722.044.报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1国家债券99,440,000.001.482央行票据--3金融债券259,369,000.003.86其中：政策性金融债259,369,000.003.864企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债--8其他--合计358,809,000.005.34嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要325.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）113020113国开011,500,000149,985,000.002.23213032213进出221,100,000109,384,000.001.63313000713附息国债071,000,00099,440,000.001.48注：报告期末，本基金仅持有上述3只债券。6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细报告期末，本基金未持有权证。8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期内，本基金未参与股指期货交易。9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期内，本基金未参与国债期货交易。10.投资组合报告附注（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。（3）其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金1,938,595.672应收证券清算款-3应收股利-4应收利息8,477,913.065应收申购款84,101,524.046其他应收款-7待摊费用-8其他-合计94,518,032.77（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要33（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2004年4月1日至2004年12月31日-6.60%0.65%-24.11%1.10%17.51%-0.45%2005年-1.82%0.97%-6.56%1.14%4.74%-0.17%2006年130.79%1.30%83.30%1.13%47.49%0.17%2007年125.61%1.94%122.38%1.82%3.23%0.12%2008年-47.30%2.12%-53.34%2.42%6.04%-0.30%2009年77.01%1.73%80.22%1.63%-3.21%0.10%2010年17.87%1.29%-1.77%1.25%19.64%0.04%2011年-20.99%1.10%-22.33%1.07%1.34%0.03%2012年5.23%1.09%5.38%1.06%-0.15%0.03%2013年20.60%1.25%2.75%1.07%17.85%0.18%2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要34图：嘉实服务增值行业混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2004年4月1日至2013年12月31日）注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：（1）在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围：股票资产25%-95％；债券资产0%-70%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%。（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（4）法律法规规定的其他限制。十三、费用概览（一）基金费用的种类1、与基金运作有关的费用（1)基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：H＝E×1.5％÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。（2)基金托管人的托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。（3）与基金运作有关的其他费用主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要35基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。2、与基金销售有关的费用（1）申购费本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算，费率表如下：档次费率100万元以下1.5%100万元（含）－500万元1.2%500万元（含）以上每笔1000元个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。（2）赎回费根据赎回时间实行递减收费，费率表如下：档次费率1年以内0.5%1年（含）－2年0.25%2年（含）以上0基金的赎回费用在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并归入基金财产。（3）转换费①由嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实服务增值行业证券投资基金转换费率为转入基金适用的申购费率。计算公式如下：净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）/（1+转换费率）＋M转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值其中M为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益②嘉实服务增值行业证券投资基金与嘉实旗下其他24只开放式基金（包括：嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要36式证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金、嘉实纯债债券型发起式证券投资基金A/C、嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金）之间互转，以及嘉实服务增值行业证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金时，均采用“赎回费+申购费率补差”算法，计算公式如下：净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G转入份额＝净转入金额/E其中，B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。其中赎回费的25%归入转出基金资产（嘉实稳固收益债券基金和嘉实纯债债券C除外）；根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定，该基金的赎回费全部归入该基金资产（注：在运作期和间歇期，该基金按不同的方式收取赎回费）；根据嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金合同的约定，对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。注1：自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务；2014年3月12日起，嘉实货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元；2014年3月12日起，嘉实安心货币单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过100万元；2014年5月9日起，嘉实研究精选股票单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过50万元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。注2：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统（含电话交易）开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统（含电话交易）交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。（4）销售服务费嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要37基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。3、其他费用按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。（二）不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。（三）基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。（四）基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十四、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2004年2月10日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。主要更新内容如下：1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。4.在“五、相关服务机构”部分：新增了长量基金1家代销机构，并更新了相关代销机构信息和会计师事务所联系人信息。5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：根据相关公告，增加了降低投资者通过本公司网上直销办理首次投资金额、追加投资金额、赎回最低限额以及最低账面份额的单笔最低要求。6.在“九、基金的转换”部分：更新了基金转换的相关内容。7.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。8.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至2013年四季度末。9.在“二十五、其他应披露事项”部分：增加了2013年10月1日至2014年4月1日本基金的相关临时公告事项。嘉实基金管理有限公司2014年5月14日