华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2013年第2号基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要1重要提示华夏海外收益债券型证券投资基金经中国证监会2012年10月8日证监许可[2012]1323号文核准募集。本基金基金合同于2012年12月7日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金为投资于全球证券市场的债券基金，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。本基金是债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。本基金A类份额同时以人民币和美元销售，美元申购赎回价格为按照相应基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为2013年12月7日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2013年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2一、基金的名称本基金名称：华夏海外收益债券型证券投资基金。二、基金的类型本基金类型：契约型开放式。三、基金的投资目标在控制风险的前提下，追求长期稳定的回报。四、基金的投资方向本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的固定收益类金融工具（含以外币计价和以人民币计价），包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券；基金还可投资于房地产信托凭证、固定收益类基金、结构性投资产品、金融衍生产品等与债券相关或具有固定收益特征的金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金为债券基金，债券类金融工具的投资比例不低于基金资产的80%。如果将来法律法规或证监会允许基金投资境内市场的，本基金将根据届时的相关法律法规，依据维护投资者利益的原则，适度参与境内市场投资。五、基金的投资策略（一）国家/地区配置策略本基金将根据对全球市场经济发展的判断，以及对不同国家和地区宏观经济、财政和货币政策、证券市场走势、金融市场环境的分析，确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。（二）债券类属配置策略本基金将基于对经济周期及其变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府债券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定不同经济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变化及时进行调整。从而有效把握经济不同发展阶段的投资机会，实现基金华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要3资产的保值增值。（三）信用债投资策略本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用债券产品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断，主动采用信用利差投资策略，获取利差收益。（四）可转债投资策略本基金将在充分研究的基础上，选择基本面良好、具有一定安全边际的可转债进行投资，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。本基金因可转债转换等原因持有的股票需在其可交易之日起的3个月内卖出。（五）久期管理策略本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。（六）汇率避险策略紧密跟踪汇率动向，通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析，并结合相关外汇研究机构的成果，判研主要汇率走势，并适度进行外汇远期、期货、期权等汇率衍生品投资，以降低外汇风险。（七）衍生品投资策略本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资，包括远期、期权、期货等，以更好地进行组合风险管理，提高组合运作效率，实现投资目标。此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。六、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：同期人民币三年期定期存款税后利率。其中，人民币三年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构三年期人民币存款基准利率。未来，如基金变更投资范围，或人民银行调整基准利率，或市场有其他更适合本基金的基华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要4准时，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。七、基金的风险收益特征本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。属于较低风险、较低收益的品种。同时，本基金为境外证券投资的基金，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。八、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。（一）报告期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资--其中：普通股--存托凭证--2基金投资--3固定收益投资602,399,002.8481.73其中：债券602,399,002.8481.73资产支持证券--4金融衍生品投资1,278,000.000.17其中：远期1,278,000.000.17期货--期权--权证--华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要55买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计63,957,415.568.688其他各项资产69,388,019.859.419合计737,022,438.25100.00（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合金额单位：人民币元债券信用等级公允价值占基金资产净值比例（％）AA+至AA-105,423,014.4415.11BB+至BB-98,310,009.6414.09B+至B-398,665,978.7657.12注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级，采用发行主体评级的为广州富力地产股份有限公司（鹏远资信主体评级AA+，公允价值为105,423,014.44元）。（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称数量公允价值占基金资产净值比例（％）1XS0878016673CAIFUHOLDINGSLTD67,628,00065,409,125.329.372USG21189AA66CHINASCEPROPERTYHOLDI55,000,00056,783,650.008.143HK0000147014FUTURELANDDEVELOPMENT48,400,00047,793,548.006.854XS0888948717CIFIHOLDINGSGRP43,036,00046,008,926.886.595XS0871580477KAISAGROUPHOLDINGSLTD43,036,00043,278,723.046.20注：1、债券代码为ISIN码。华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要62、数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币。（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细金额单位：人民币元序号衍生品类别衍生品名称公允价值占基金资产净值比例(％)1远期投资外汇远期（美元兑人民币）1,278,000.000.182----3----4----5----（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细本基金本报告期末未持有基金。（十）投资组合报告附注1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。3、期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金6,008,636.262应收证券清算款45,280,020.003应收股利-4应收利息15,364,304.795应收申购款2,735,058.806其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计69,388,019.854、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要7本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。6、投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。九、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。华夏收益债券（QDII）A：阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2012年12月7日至2012年12月31日0.20%0.03%0.29%0.00%-0.09%0.03%2013年1月1日至2013年9月30日2.00%0.38%3.18%0.00%-1.18%0.38%华夏收益债券（QDII）C：阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2012年12月7日至2012年12月31日0.10%0.02%0.29%0.00%-0.19%0.02%2013年1月1日至2013年9月30日1.70%0.38%3.18%0.00%-1.48%0.38%十、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华夏基金管理有限公司华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要8住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层设立日期：1998年4月9日法定代表人：杨明辉联系人：崔雁巍客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：持股单位持股占总股本比例中信证券股份有限公司59%南方工业资产管理有限责任公司11%山东省农村经济开发投资公司10%POWERCORPORATIONOFCANADA10%青岛海鹏科技投资有限公司10%合计100%（二）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况杨明辉先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处项目经理，中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理，中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要9葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。林浩先生：副总经理，硕士。兼任华夏资本管理有限公司总经理。曾任公司总经理助理等。方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法定代表人）、党委副书记。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长，山东基建股份有限公司董事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要10部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。查尔斯?西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的CoopersandLybrand公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京NTTDATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。2、本基金基金经理刘鲁旦先生：美国波士顿学院金融学专业博士，CFA。曾任美国摩根士丹利资产管理公司固定收益投资部投资经理、副总裁，美国SAC资本管理公司高级分析师，德意志银行美国公司新兴市场研究员等。2009年5月加入华夏基金管理有限公司，曾任固定收益部投资经理、固定收益部副总经理等，现任机构债券投资部总经理，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理（2012年12月7日起任职）、年金投资经理。3、本公司投资决策委员会（固定收益）成员滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监，投资经理。韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理、年金投资经理。华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要11曲波先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理，华夏现金增利证券投资基金基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理、华夏财富宝货币市场基金基金经理。4、上述人员之间不存在近亲属关系。十一、费用概览（一）基金运作费用1、基金费用的种类基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：（1）基金管理人的管理费。（2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）。（3）销售服务费。（4）基金财产拨划支付的银行费用。（5）基金合同生效后的基金信息披露费用。（6）基金份额持有人大会费用。（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。（8）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。（9）外汇兑换交易的相关费用。（10）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。（11）其他为基金的利益而产生的费用。（12）基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用。2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式（1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.75%÷当年天数华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要12H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.22%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。（3）销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售服务费年费率为0.4%。各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：H＝E×R÷当年天数H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费E为各类别基金份额前一日基金资产净值R为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。（4）除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。4、不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要13费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。（二）基金销售费用1、申购费与赎回费（1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费，A类份额各币种申购费率如下：①人民币申购费率申购金额（含申购费）前端申购费率50万元以下0.8%50万元以上（含50万元）-200万元以下0.6%200万元以上（含200万元）-500万元以下0.4%500万元以上（含500万元）每笔1,000.00元②美元申购费率美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基金在开放申购之后的1年内对美元申购实行费率优惠，基金管理人决定自该费率优惠满1年之日起，对美元申购继续实行费率优惠，美元申购费率为0。如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠，基金管理人将在招募说明书或相关公告中披露。（2）本基金C类基金份额不收取申购费。（3）申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。（4）本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满60天的，收取0.1%的赎回费，持有满60天以上（含60天）的，赎回费为0。其中，所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。（5）基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费，具体费率在招募说明书更新或其他公告中列明。短期交易赎回费全部归入基金资产。（6）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。（7）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要14金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。2、申购份额与赎回金额的计算方式（1）申购份额的计算①当投资者选择申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：(i)人民币申购份额的计算申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额/（1＋人民币前端申购费率）人民币前端申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：人民币前端申购费用＝固定金额净申购金额=申购金额－人民币前端申购费用申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值(ii)美元申购份额的计算本基金在开放申购之后的1年内，美元申购份额的计算公式如下：申购份额＝申购金额/T日A类基金份额美元折算净值T日A类基金份额的美元折算净值=T日A类基金份额净值/T日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，由此产生的误差计入基金资产。②当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值③基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例一：假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元，若三笔人民币申购金额分别为1,000元、50万元和200万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：申购1申购2申购3申购金额（元，a）1,000.00500,000.002,000,000.00适用前端申购费率（b）0.8%0.6%0.4%净申购金额（c=a/（1+b））992.06497,017.891,992,031.87华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要15前端申购费（d=a-c）7.942,982.117,968.13该类基金份额净值（e）1.2301.2301.230申购份额（=c/e）806.55404,079.591,619,538.11若人民币申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：申购4申购金额（元，a）5,000,000.00前端申购费（b）1,000.00净申购金额（c=a-b）4,999,000.00该类基金份额净值（d）1.230申购份额（e=c/d）4,064,227.64例二：假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元，人民币申购金额为10万元，则申购获得的基金份额计算如下：申购份额＝100,000.00/1.200=83,333.33份例三：假定T日A类份额美元折算净值为0.1671美元，投资者以美元申购本基金A类份额5000.00美元，则申购获得的A类基金份额计算如下：申购份额=5000.00/0.1671=29,922.20份（2）赎回金额的计算①当投资者赎回A类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：(i)人民币赎回金额的计算赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额-赎回费用(ii)美元赎回金额的计算赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额美元折算净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额-赎回费用②当投资者赎回C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要16净赎回金额=赎回金额-赎回费用例四：假定某投资者在T日赎回10,000份人民币申购的A类基金份额，持有期限10天，该日A类基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元赎回费用＝12,500.00×0.1％＝12.50元净赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元例五：假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额，持有80天，该日C类基金份额净值为1.225元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元例六：假定某投资者在T日赎回5,000份美元申购的A类基金份额，持有期限20天，该日A类美元折算净值为0.1971美元，则其获得的赎回金额计算如下：赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50美元赎回费用=985.50×0.1％=0.99美元净赎回金额=985.50-0.99=984.51美元③T日的基金份额净值在T+1日内计算，并在T+2日内公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值，计算公式为估值日该类别基金资产净值除以估值日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。（3）T日的美元折算净值由基金管理人在T+1日内计算，经基金托管人复核后在T+2日内公告。T日各类别的美元折算净值计算公式为T日相应类别基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可根据实际情况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。将来，若出现中国人民银行停止发布人民币对美元汇率中间价等情况，则基金管理人与基金托管人协商一致后，可对美元折算汇率进行调整，并及时公告。十二、基金托管人（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要17住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：2004年9月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：010-67595096中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股（包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股）。截至2013年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要18名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要192009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。十三、境外资产托管人（一）境外资产托管人基本情况名称：摩根大通银行（JPMorganChaseBank,NationalAssociation）注册地址：1111PolarisParkway,Columbus,OH43240,U.S.A.办公地址：270ParkAvenue,NewYork,NewYork10017-2070法定代表人：JamesDimon成立时间：1799年实收资本（截止2013年6月30日）：1,785百万美元托管资产规模（截止2013年9月30日）：19.7万亿美元信用等级：穆迪评级Aa3（长期发行人评级）（二）境外资产托管人职责1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。3、其他由基金托管人委托其履行的职责。十四、相关服务机构（一）直销机构：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：吴志军网址：www.ChinaAMC.com（二）代销机构华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要201、人民币代销机构：（1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务电话：95588传真：010-66107914联系人：王佺网址：www.icbc.com.cn（2）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599联系人：客户服务中心网址：www.abchina.com（3）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：田国立电话：010-66596688传真：010-66593777联系人：客户服务中心网址：www.boc.cn客户服务电话：95566（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要21传真：010-66275654联系人：王嘉朔网址：www.ccb.com（5）交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：曹榕网址：www.bankcomm.com客户服务电话：95559（6）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁电话：0755-83198888传真：0755-83195109联系人：邓炯鹏网址：www.cmbchina.com客户服务电话：95555（7）中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明电话：010-65557083传真：010-65550827联系人：丰靖网址：bank.ecitic.com客户服务电话：95558华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要22（8）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63602431联系人：高天、汤嘉惠网址：www.spdb.com.cn客户服务电话：95528（9）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标客户服务电话：95568传真：010-57092611联系人：董云巍网址：www.cmbc.com.cn（10）上海农村商业银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人：胡平西客户服务电话：021-962999传真：021-50105124联系人：吴海平网址：www.shrcb.com（11）北京农村商业银行股份有限公司住所：北京市西城区阜成门内大街410号办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人：乔瑞电话：010-63229475华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要23传真：010-63229478联系人：王薇娜网址：www.bjrcb.com客户服务电话：96198（12）青岛银行股份有限公司住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人：郭少泉客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）传真：0532-85709839联系人：滕克网址：www.qdccb.com（13）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：0571-85108195传真：0571-85106576联系人：陈振峰网址：www.hzbank.com.cn客户服务电话：400-888-8508（14）临商银行股份有限公司住所：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人：王傢玉电话：0539-7877780传真：0539-8051127联系人：吕芳芳网址：www.lsbchina.com客户服务电话：400-699-6588华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要24（15）温州银行股份有限公司住所：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人：夏瑞洲电话：0577-88990082传真：0577-88995217联系人：林波网址：www.wzbank.cn客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）（16）洛阳银行股份有限公司住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室法定代表人：王建甫电话：0379-65921977传真：0379-65921869联系人：董鹏程网址：www.bankofluoyang.com.cn客户服务电话：0379-96699（17）烟台银行股份有限公司住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：叶文君电话：0535-6699660传真：0535-6699884联系人：王淑华网址：www.yantaibank.net客户服务电话：400-831-1777（18）大连银行股份有限公司住所：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要25法定代表人：陈占维电话：0411-82356627传真：0411-82356590联系人：李格格网址：www.bankofdl.com客户服务电话：400-664-0099（19）天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相电话：010-66045608传真：010-66045521联系人：林爽网址：www.txsec.com客户服务电话：010-66045678（20）和讯信息科技有限公司住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022、021-20835588传真：010-85657357联系人：习甜网址：licaike.hexun.com（21）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼法定代表人：其实电话：021-54509998-7019传真：021-64385308联系人：潘世友华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要26网址：www.1234567.com.cn客户服务电话：400-1818-188（22）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华电话：021-38676161传真：021-38670161联系人：芮敏祺网址：www.gtja.com客户服务电话：400-888-8666（23）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青客户服务电话：400-888-8108传真：010-65182261联系人：权唐网址：www.csc.com.cn（24）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：0755-82130833传真：0755-82133952联系人：齐晓燕网址：www.guosen.com.cn客户服务电话：95536（25）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要27办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层法定代表人：宫少林电话：0755-82943666传真：0755-82943636联系人：黄健网址：www.newone.com.cn客户服务电话：400-888-8111、95565（26）广发证券股份有限公司住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明电话：020-87555888传真：020-87555417联系人：黄岚网址：www.gf.com.cn客户服务电话：95575或致电各地营业网点（27）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60833722传真：010-60833739联系人：陈忠网址：www.cs.ecitic.com客户服务电话：95548（28）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：顾伟国华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要28电话：010-66568430传真：010-66568990联系人：田薇网址：www.chinastock.com.cn客户服务电话：400-888-8888（29）海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98号办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-63410456联系人：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话（30）申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路171号办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：丁国荣电话：021-54041654传真：021-54033888联系人：李清怡网址：www.sywg.com客户服务电话：95523、400-889-5523（31）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣电话：021-38565785传真：021-38565955联系人：谢高得华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要29网址：www.xyzq.com.cn客户服务电话：95562（32）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：027-65799999传真：027-85481900联系人：李良网址：www.95579.com客户服务电话：95579、400-888-8999（33）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴电话：0755-82558305传真：0755-82558355联系人：陈剑虹网址：www.essence.com.cn客户服务电话：400-800-1001（34）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人：余维佳电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜网址：www.swsc.com.cn客户服务电话：400-809-6096（35）中信证券（浙江）有限责任公司华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要30住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人：沈强电话：0571-87112507传真：0571-86065161联系人：王霈霈网址：www.bigsun.com.cn客户服务电话：0571-95548（36）湘财证券有限责任公司住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波电话：021-68634510-8620传真：021-68865680联系人：赵小明网址：www.xcsc.com客户服务电话：400-888-1551（37）万联证券有限责任公司住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：张建军电话：020-38286651、18902216382传真：020-22373718-1013联系人：王鑫网址：www.wlzq.com.cn客户服务电话：400-888-8133（38）国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：蔡咏华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要31电话：0551-62257012传真：0551-62272100联系人：祝丽萍网址：www.gyzq.com.cn客户服务电话：95578（39）渤海证券股份有限公司住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区滨水西道8号法定代表人：杜庆平电话：022-28451709传真：022-28451892联系人：胡天彤网址：www.bhzq.com客户服务电话：400-651-5988（40）华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人：吴万善电话：0755-82492193传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）联系人：庞晓芸网址：www.htsc.com.cn客户服务电话：95597（41）山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351-8686703传真：0351-8686619联系人：张治国华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要32网址：www.i618.com.cn客户服务电话：400-666-1618（42）中信万通证券有限责任公司住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：杨宝林电话：0532-85022326传真：0532-85022605联系人：吴忠超网址：www.zxwt.com.cn客户服务电话：0532-96577（43）东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华电话：010-66555316传真：010-66555246联系人：汤漫川网址：www.dxzq.net.cn客户服务电话：400-888-8993（44）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn客户服务电话：0512-33396288（45）信达证券股份有限公司华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要33住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江电话：010-63081000传真：010-63080978联系人：唐静网址：www.cindasc.com客户服务电话：400-800-8899（46）东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：王益民电话：021-63325888传真：021-63326173联系人：吴宇网址：www.dfzq.com.cn客户服务电话：95503（47）方正证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰电话：0731-85832503传真：0731-85832214联系人：郭军瑞网址：www.foundersc.com客户服务电话：95571（48）长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要34电话：0755-83516089传真：0755-83515567联系人：李春芳网址：www.cgws.com客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000（49）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：袁长清（代行）电话：021-22169081传真：021-22169134联系人：刘晨网址：www.ebscn.com客户服务电话：95525、400-888-8788（50）广州证券有限责任公司住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼法定代表人：吴志明电话：020-87322668传真：020-87325036联系人：樊刚正网址：www.gzs.com.cn客户服务电话：020-961303（51）东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要35网址：www.nesc.cn客户服务电话：400-600-0686（52）南京证券有限责任公司住所：南京市鼓楼区大钟亭8号办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号法定代表人：张华东客户服务电话：025-83364032传真：025-83364032联系人：石健网址：www.njzq.com.cn（53）上海证券有限责任公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：021-51539888传真：021-65217206联系人：谢秀峰网址：www.962518.com客户服务电话：021-962518（54）新时代证券有限责任公司住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军电话：010-83561149传真：010-83561094联系人：孙恺网址：www.xsdzq.cn客户服务电话：400-698-9898（55）大同证券经纪有限责任公司住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要36办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥电话：0351-4130322传真：0351-4192803联系人：薛津网址：www.dtsbc.com.cn客户服务电话：400-712-1212（56）国联证券股份有限公司住所：江苏省无锡市县前东街168号办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人：雷建辉电话：0510-82831662传真：0510-82830162联系人：徐欣网址：www.glsc.com.cn客户服务电话：400-888-5288（57）平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔电话：0755-22626172传真：0755-82400862联系人：周璐网址：www.pingan.com客户服务电话：400-881-6168（58）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：0551-5161666华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要37传真：0551-5161600联系人：甘霖网址：www.hazq.com客户服务电话：0551-96518、400-809-6518（59）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：0755-83709350传真：0755-83704850联系人：牛孟宇网址：www.ghzq.com.cn客户服务电话：95563（60）财富证券有限责任公司住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人：周晖客户服务电话：0731-4403319传真：0731-4403349联系人：郭磊网址：www.cfzq.com（61）东莞证券有限责任公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：游锦辉电话：0769-22119426、0769-22119351传真：0769-22119423联系人：张建平、罗绍辉网址：www.dgzq.com.cn客户服务电话：0769-961130华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要38（62）中原证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军电话：0371-65585287传真：0371-65585665联系人：陈利民网址：www.ccnew.com客户服务电话：0371-967218、400-813-9666（63）国都证券有限责任公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：常喆电话：010-84183389传真：010-84183311-3389联系人：黄静网址：www.guodu.com客户服务电话：400-818-8118（64）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：朱科敏电话：0519-88157761传真：021-50498825联系人：李涛网址：www.longone.com.cn客户服务电话：95531、400-888-8588（65）恒泰证券有限责任公司住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要39法定代表人：刘汝军电话：021-68405273传真：021-68405181联系人：张同亮网址：www.cnht.com.cn客户服务电话：0471-4961259（66）国盛证券有限责任公司住所：江西省南昌市永叔路15号办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人：管荣升客户服务电话：0791-6285337传真：0791-6288690联系人：徐美云网址：www.gsstock.com（67）宏源证券股份有限公司住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎电话：010-88085201传真：010-88085195联系人：李巍网址：www.hysec.com客户服务电话：400-800-0562（68）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889185联系人：吴阳华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要40网址：www.qlzq.com.cn客户服务电话：95538（69）世纪证券有限责任公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：卢长才客户服务电话：0755-83199511传真：0755-83199545联系人：刘军辉网址：www.csco.com.cn（70）第一创业证券有限责任公司住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人：刘学民电话：0755-25832494传真：0755-25831718联系人：王立洲网址：www.fcsc.cn客户服务电话：0755-25832523（71）中航证券有限公司住所：南昌市抚河北路291号办公地址：南昌市抚河北路291号法定代表人：杜航电话：0791-6768763传真：0791-6789414联系人：余雅娜网址：www.avicsec.com客户服务电话：400-886-6567（72）华林证券有限责任公司住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要41办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层法定代表人：薛荣年电话：0755-82707855传真：0755-23613751联系人：杨玲网址：www.chinalions.com客户服务电话：400-188-3888（73）德邦证券有限责任公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：姚文平电话：021-68761616-8522传真：021-68767032联系人：叶蕾网址：www.tebon.com.cn客户服务电话：400-888-8128（74）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼法定代表人：刘建武电话：029-87417129传真：029-87424426联系人：刘莹网址：www.westsecu.com客户服务电话：95582（75）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：0931-4890100华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要42联系人：李昕田网址：www.hlzqgs.com客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100（76）中国国际金融有限公司住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-65051166传真：010-65058065联系人：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn客户服务电话：010-65051166（77）财通证券有限责任公司住所：杭州市解放路111号金钱大厦办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人：沈继宁电话：0571-87925129传真：0571-87828042联系人：乔骏网址：www.ctsec.com客户服务电话：0571-96336（78）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：洪家新电话：021-64339000-807传真：021-64333051联系人：陈敏网址：www.cfsc.com.cn客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要43（79）瑞银证券有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：刘弘电话：010-58328112传真：010-58328748联系人：牟冲网址：www.ubssecurities.com客户服务电话：400-887-8827（80）中国中投证券有限责任公司住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来电话：0755-82023442传真：0755-82026539联系人：刘毅网址：www.china-invs.cn客户服务电话：400-600-8008、95532（81）中山证券有限责任公司住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人：吴永良电话：0755-82570586传真：0755-82960582联系人：李珍网址：www.zszq.com客户服务电话：400-102-2011（82）西藏同信证券有限责任公司住所：拉萨市北京中路101号华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要44办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人：贾绍君电话：021-36533016传真：021-36533017联系人：王伟光网址：www.xzsec.com客户服务电话：400-881-1177（83）日信证券有限责任公司住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人：孔佑杰电话：010-88086830-730、010-88086830-737传真：010-66412537联系人：陈韦杉、朱晓光网址：www.rxzq.com.cn客户服务电话：010-88086830（84）江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬电话：0451-82336863传真：0451-82287211联系人：张宇宏网址：www.jhzq.com.cn客户服务电话：400-666-2288（85）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690070华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要45传真：028-86690126联系人：刘一宏网址：www.gjzq.com.cn客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国）（86）中国民族证券有限责任公司住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层法定代表人：赵大建电话：010-59355941传真：010-66553791联系人：李微网址：www.e5618.com客户服务电话：400-889-5618（87）华宝证券有限责任公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人：陈林电话：021-50122128传真：021-50122398联系人：徐方亮网址：www.cnhbstock.com客户服务电话：400-820-9898（88）厦门证券有限公司住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉电话：0592-5161642、15880287470传真：0592-5161140联系人：卢金文网址：www.xmzq.cn华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要46客户服务电话：0592-5163588（89）爱建证券有限责任公司住所：上海市南京西路758号23楼办公地址：上海市南京西路758号20-25楼法定代表人：宫龙云电话：021-32229888传真：021-62878783联系人：陈敏网址：www.ajzq.com客户服务电话：021-63340678（90）华融证券股份有限公司住所：北京市西城区月坛北街26号办公地址：北京西城区金融大街8号A座3层、5层法定代表人：宋德清电话：010-58568235传真：010-58568062联系人：黄恒网址：www.hrsec.com.cn客户服务电话：010-58568118（91）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人：余磊电话：027-87618882传真：027-87618863联系人：翟璟网址：www.tfzq.com客户服务电话：028-86711410、027-876188822、美元代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司。华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要47各销售机构业务办理的规则、流程和网点等事项请遵照各销售机构的具体规定。基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。（三）登记结算机构名称：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人：杨明辉客户服务电话：400-818-6666传真：010-63136700联系人：张金锋（四）律师事务所名称：北京市天元律师事务所住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层法定代表人：王立华联系电话：010-57763888传真：010-57763777联系人：杨科经办律师：吴冠雄、王立华（五）会计师事务所本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市延安东路222号30楼办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场东方经贸城德勤大楼8层法定代表人：卢伯卿联系电话：010-85207788传真：010-85181218联系人：郭新华经办注册会计师：郭新华、黄闽强华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要48十五、对招募说明书更新部分的说明华夏海外收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2013年7月20日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：（一）更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。（二）更新了“五、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。（三）更新了“六、基金管理人”中相关内容。（四）更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。（五）更新了“十七、基金托管人”中相关信息。（六）更新了“十八、境外资产托管人”中相关信息。（七）更新了“十九、相关服务机构”中相关信息。（八）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。（九）更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。华夏基金管理有限公司二〇一四年一月二十日