招商深证电子信息传媒产业招商深证电子信息传媒产业招商深证电子信息传媒产业招商深证电子信息传媒产业（（（（TMTTMTTMTTMT））））50505050交易型交易型交易型交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放式指数证券投资基金联接基金开放式指数证券投资基金联接基金开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要更新的招募说明书摘要更新的招募说明书摘要更新的招募说明书摘要（（（（二零一二零一二零一二零一四四四四年年年年第第第第一一一一号号号号））））招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2011年4月27日《关于核准深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可〔2011〕605号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年6月27日正式生效。本基金为指数型开放式。重要提示重要提示重要提示重要提示投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本更新招募说明书所载内容截止日为2013年12月27日，有关财务和业绩表现数据截止日为2013年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。一一一一、、、、基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人（（（（一一一一））））基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况基金管理人概况名称名称名称名称：：：：招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司住所住所住所住所：：：：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼设立日期设立日期设立日期设立日期：：：：2002年12月27日法定代表人法定代表人法定代表人法定代表人：：：：张光华办公地址办公地址办公地址办公地址：：：：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼电话电话电话电话：：：：（0755）83196351传真传真传真传真：：：：（0755）83076974联系人联系人联系人联系人：：：：曾倩注册资本注册资本注册资本注册资本：：：：人民币2.1亿元股权结构和公司沿革股权结构和公司沿革股权结构和公司沿革股权结构和公司沿革：：：：招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意，荷兰投资公司（INGAssetManagementB.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。（（（（二二二二））））主要人员情况主要人员情况主要人员情况主要人员情况1111、、、、基金管理人董事基金管理人董事基金管理人董事基金管理人董事、、、、监事及其他高级管理人员介绍监事及其他高级管理人员介绍监事及其他高级管理人员介绍监事及其他高级管理人员介绍：：：：张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，2007年4月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理，2011年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。李俊江，男，经济学博士，教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。张卫华，女，1981年07月――1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职；1983年11月――1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988年08月――1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；1994年11月――2006年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；2006年03月――2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997年2月加入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教；1996年国际商报跨国经营导刊副主编；2003年中国金融家主编助理；2005年钱经杂志主编；2008年加入招商基金，现任市场部总监、公司监事。庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；1997年加入招商银行总行电脑部；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。郭雷清，男，北京大学国际MBA。1999年加入中国建设银行泉州分行；2001年加入达科数据通讯（中国）有限公司；2004年加入韬睿惠悦咨询公司；2008年加入怡安翰威特咨询公司；2010年加入招商基金管理有限公司，现任人力资源部总监、公司监事。王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理、招商财富资产管理有限公司董事及总经理。吕一凡，男，经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金基金经理、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。2222、、、、本基金基金经理介绍本基金基金经理介绍本基金基金经理介绍本基金基金经理介绍王平，男，中南大学管理科学与工程专业硕士。2006年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现任招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2010年6月22日至今）、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2010年12月8日至今）、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2011年6月27日至今）、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2012年6月28日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2013年2月5日至今）。罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地产投资项目分析及营运管理工作；2008年4月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF专员，现任上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2013年1月19日至今）、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2013年1月19日至今）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2013年8月1日至今）。3、、、、投资决策委员会成员投资决策委员会成员投资决策委员会成员投资决策委员会成员公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。4、、、、上述人员之间均不存在近亲属关系上述人员之间均不存在近亲属关系上述人员之间均不存在近亲属关系上述人员之间均不存在近亲属关系。。。。二二二二、、、、基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人（（（（一一一一））））基本情况基本情况基本情况基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）66594855传真：（010）66594942（（（（二二二二））））基金托管部门及主要人员情况基金托管部门及主要人员情况基金托管部门及主要人员情况基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。（（（（三三三三））））证券投资基金托管情况证券投资基金托管情况证券投资基金托管情况证券投资基金托管情况截至2013年9月30日，中国银行已托管233只证券投资基金，其中境内基金209只，QDII基金24只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。三三三三、、、、相关服务机构相关服务机构相关服务机构相关服务机构1111、、、、直销机构直销机构直销机构直销机构：：：：招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）（（（（1））））招商基金电子商务网上交易平台招商基金电子商务网上交易平台招商基金电子商务网上交易平台招商基金电子商务网上交易平台交易网站：www.cmfchina.com交易电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83195018传真：（0755）83199059联系人：李涛（（（（2））））招商基金华东机构理财中心招商基金华东机构理财中心招商基金华东机构理财中心招商基金华东机构理财中心地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元电话：（021）58796636联系人：王雷（（（（3））））招商基金华南机构理财中心招商基金华南机构理财中心招商基金华南机构理财中心招商基金华南机构理财中心地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼电话：（0755）83196377联系人：苏菁（（（（4））））招商基金养老金及华北机构理财中心招商基金养老金及华北机构理财中心招商基金养老金及华北机构理财中心招商基金养老金及华北机构理财中心地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦207-219室电话：（010）66290590联系人：仇小彬（（（（5））））招商基金直销交易服务联系方式招商基金直销交易服务联系方式招商基金直销交易服务联系方式招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心电话：（0755）8319635983196358传真：（0755）83196360备用传真：（0755）83199266联系人：贺军莉2.2.2.2.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：田国立电话：95566传真：（010）66594853联系人：张建伟3.3.3.3.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁电话：（0755）83198888传真：（0755）83195050联系人：邓炯鹏4.4.4.4.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清电话：95588传真：010-66107914联系人：王均山5.5.5.5.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明电话：95558传真：（010）65550827联系人：郭伟6.6.6.6.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良电话：95599传真：（010）85109219联系人：刘峰7.7.7.7.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：交通银交通银交通银交通银行股份有限公司行股份有限公司行股份有限公司行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：（021）58781234传真：（021）58408483联系人：曹榕8.8.8.8.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：孙建一电话：95511-3传真：（021）50979507联系人：张莉9.9.9.9.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：吉晓辉电话：（021）61618888传真：（021）63604199联系人：高天10.10.10.10.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国民生银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标电话：（010）57092619传真：（010）58092611联系人：杨成茜11.11.11.11.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：010-66223587传真：010-66226045联系人：谢小华12.12.12.12.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华夏银行股份有限公司华夏银行股份有限公司华夏银行股份有限公司华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667传真：（010）85238680联系人：郑鹏13.13.13.13.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：包商银行股份有限公司包商银行股份有限公司包商银行股份有限公司包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051传真：0472-5189057联系人：刘芳14.14.14.14.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林电话：（0755）82960223传真：（0755）82960141联系人：林生迎15.15.15.15.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号法定代表人：万建华电话：021-38676666传真：021-38670666联系人：芮敏祺16.16.16.16.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）法定代表人：孙树明电话：（020）87555888传真：（020）87555417联系人：黄岚17.17.17.17.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：021-33388215传真：021-3338822联系人：曹晔18.18.18.18.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人：杨宇翔电话：（0755）22626391传真：（0755）82400862联系人：郑舒丽19.19.19.19.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：袁长清（代行）电话：（021）22169999传真：（021）22169134联系人：刘晨20.20.20.20.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴电话：（0755）82825551传真：（0755）82558355联系人：余江21.21.21.21.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国国国国信证券股份有限公司信证券股份有限公司信证券股份有限公司信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人：何如电话：（0755）82130833传真：（0755）82133952联系人：齐晓燕22.22.22.22.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：（027）65799999传真：（027）85481900联系人：李良23.23.23.23.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：(0755)83709350传真：(0755)83704850联系人：牛孟宇24.24.24.24.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025-83290979传真：（025）84579763联系人：万鸣25.25.25.25.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中航证券有限公司中航证券有限公司中航证券有限公司中航证券有限公司注册地址：南昌市抚河北路291号法定代表人：杜航电话：0791-86768681传真：0791-86770178联系人：戴蕾26.26.26.26.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：021-68777222传真：021-68777822联系人：刘闻川27.27.27.27.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安电话：（010）66568430传真：（010）66568532联系人：田薇28.28.28.28.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：王常青电话：4008888108传真：（010）65182261联系人：权唐29.29.29.29.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人：张志刚电话：（010）63081000传真：（010）63080978联系人：唐静30.30.30.30.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：王东明电话：（010）84683893传真：010-60838832联系人：滕艳31.31.31.31.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：宋德清法定代表人：宋德清电话：010-58568235传真：010-58568062联系人：黄恒32.32.32.32.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：西藏同信证券有限责任公司西藏同信证券有限责任公司西藏同信证券有限责任公司西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号法定代表人：贾绍君电话：021－36533016传真：021－36533017联系人：汪尚斌33.33.33.33.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经十路20518号法定代表人：李玮电话：0531-68889155传真：0531-68889752联系人：吴阳34.34.34.34.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659传真：0351－8686619联系人：郭熠35.35.35.35.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号法定代表人：冯戎电话：（010）88085858传真：（010）88085195联系人：李巍36.36.36.36.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人：吴永良电话：0755-82943755传真：0755-82940511联系人：李珍37.37.37.37.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司广州证券有限责任公司注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人：刘东电话：020-88836999传真：020-88836654联系人：林洁茹38.38.38.38.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司注册地址：合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志电话：0551-2246273传真：0551—2272100联系人：陈琳琳39.39.39.39.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华龙证券有限责任公司华龙证券有限责任公司华龙证券有限责任公司华龙证券有限责任公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：李晓安电话：0931-4890208传真：0931-4890628联系人：邓鹏怡40.40.40.40.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华安证券有限责任公司华安证券有限责任公司华安证券有限责任公司华安证券有限责任公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：李工电话：0551-5161666传真：0551-5161600联系人：甘霖41.41.41.41.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：021-23219000传真：021-23219100联系人：金芸、李笑鸣42.42.42.42.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人：杜庆平电话：022-28451861传真：022-28451892联系人：王兆权43.43.43.43.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：岳献春电话：010-85127622传真：010-85127917联系人：赵明44.44.44.44.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹45.45.45.45.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：五矿证券有限公司五矿证券有限公司五矿证券有限公司五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：张永衡电话：0755-82545707传真：0755-82545500联系人：高克南46.46.46.46.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中信证券中信证券中信证券中信证券（（（（浙江浙江浙江浙江））））有限责任公司有限责任公司有限责任公司有限责任公司（（（（原中信金通证券原中信金通证券原中信金通证券原中信金通证券））））公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司法定代表人：沈强联系人：王霈霈电话：0571-87112507传真：0571-857137747.47.47.47.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442传真：0755-8202653948.48.48.48.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690070传真：028-86690126联系人：刘一宏49.49.49.49.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333传真：010-84183311-3142联系人：张睿50.50.50.50.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：余维佳电话：023-63786141传真：023-63786212联系人：张煜51.51.51.51.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路1号法定代表人：吴承根电话：021-64718888传真：021-64713795联系人：李凌芳52.52.52.52.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖联系人电话：0755-83007159联系人传真：0755-8300703453.53.53.53.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中联系电话：0431-85096517传真：0431-85096795联系人：安岩岩54.54.54.54.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：洪家新联系人：陈敏电话：021-64339000-807传真：021-6433305155.55.55.55.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：新时代证券有限责任公司新时代证券有限责任公司新时代证券有限责任公司新时代证券有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军联系人：孙恺电话：010-83561149传真：010-8356109456.56.56.56.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国国际金融有限公司中国国际金融有限公司中国国际金融有限公司中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166传真：010-6505116657.57.57.57.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼法定代表人：赵大建电话：59355941传真：56437030联系人：李微58.58.58.58.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：上海长量基金销售投资顾问有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法人代表：张跃伟电话：（021）58788678-8816传真：（021）58787698联系人：敖玲59.59.59.59.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：深圳众禄基金销售有限公司深圳众禄基金销售有限公司深圳众禄基金销售有限公司深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法人代表：薛峰电话：（0755）33227950传真：（0755）82080798联系人：童彩平60.60.60.60.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：杭州数米基金销售有限公司杭州数米基金销售有限公司杭州数米基金销售有限公司杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法人代表：陈柏青电话：（0571）28829790传真：（0571）26698533联系人：张裕61.61.61.61.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：北京展恒基金销售有限公司北京展恒基金销售有限公司北京展恒基金销售有限公司北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法人代表：闫振杰电话：（010）62020088传真：（010）62020088-8802联系人：王婉秋62.62.62.62.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：诺亚正行诺亚正行诺亚正行诺亚正行（（（（上海上海上海上海））））基金销售投资顾问有限公司基金销售投资顾问有限公司基金销售投资顾问有限公司基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室法人代表：汪静波电话：400-821-5399传真：（021）38509777联系人：方成63.63.63.63.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法人代表：杨文斌电话：（021）58870011传真：（021）68596916联系人：张茹64.64.64.64.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：中期时代基金销售中期时代基金销售中期时代基金销售中期时代基金销售（（（（北京北京北京北京））））有限公司有限公司有限公司有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法人代表：路瑶电话：400-8888-160传真：010-59539866联系人：朱剑林65.65.65.65.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法人代表：其实电话：400-1818-188传真：021-64385308联系人：潘世友66.66.66.66.代销机构代销机构代销机构代销机构：：：：和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法人代表：王莉电话：400-9200-022传真：0755-82029055联系人：吴阿婷基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（（（（二二二二））））注册登记机构注册登记机构注册登记机构注册登记机构名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼法定代表人：张光华电话：（0755）83196445传真：（0755）83196436联系人：宋宇彬（（（（三三三三））））律师事务所和经办律师律师事务所和经办律师律师事务所和经办律师律师事务所和经办律师名称：北京市高朋律师事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层法定代表人：王磊电话：（010）59241188传真:（010）59241199经办律师：王明涛、李勃联系人:王明涛（（（（四四四四））））会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号30楼法定代表人：卢伯卿电话：（021）61418888传真：（021）63350177经办注册会计师：曾浩、汪芳联系人:曾浩四四四四、、、、基金的名称基金的名称基金的名称基金的名称：：：：招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金五五五五、、、、基金类型基金类型基金类型基金类型：：：：指数型开放式六六六六、、、、基金的投资目标基金的投资目标基金的投资目标基金的投资目标：：：：通过主要投资于深证TMT50ETF，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。七七七七、、、、投资方向投资方向投资方向投资方向本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。八八八八、、、、基金的投资策略基金的投资策略基金的投资策略基金的投资策略本基金为深证TMT50ETF的联接基金，主要通过投资于深证TMT50ETF以求达到投资目标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。1、资产配置策略本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。2、目标ETF投资策略本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF，目前目标ETF仅指深证TMT50ETF。（1）基金组合的构建基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%。（2）目标ETF的投资方式本基金作为深证TMT50ETF的联接基金，投资于深证TMT50ETF的方式既包括在一级市场以股票篮子组合对目标ETF进行申购与赎回，也包括在二级市场以现金直接买卖该ETF份额。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，也可以从二级市场买入ETF份额。本基金将综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。本基金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的，只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差。（3）基金组合的调整本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。3、股票投资策略本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。4、债券投资策略本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。5、跟踪误差控制策略本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。九九九九、、、、业绩比较基准业绩比较基准业绩比较基准业绩比较基准：：：：本基金业绩比较基准：深证TMT50指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）×5%。如果指数编制单位变更或停止深证TMT50指数的编制、发布或授权，或深证TMT50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证TMT50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标ETF标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。十十十十、、、、风险收益特征风险收益特征风险收益特征风险收益特征：：：：本基金为深证TMT50ETF的联接基金，属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种；并且本基金为被动式投资的指数基金，跟踪深证TMT50指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。十十十十一一一一、、、、投资组合报告投资组合报告投资组合报告投资组合报告：：：：招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本投资组合报告所载数据截至2013年09月30日，来源于《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金2013年第3季度报告》。1111报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资617,518.000.39其中：股票617,518.000.392基金投资148,321,298.6593.133固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计8,485,546.635.337其他资产1,833,111.181.158合计159,257,474.46100.002222报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业176,300.000.11D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业367,280.000.23J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业73,938.000.05S综合--合计617,518.000.393333报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1002065东华软件10,800322,704.000.202000050深天马Ａ13,200171,336.000.113300027华谊兄弟70054,516.000.034300104乐视网1,40044,576.000.035300251光线传媒30019,422.000.016002025航天电器4004,964.000.004444报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5555报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6666报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明明明明细细细细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7777报告期末按公允价值占基报告期末按公允价值占基报告期末按公允价值占基报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8888报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值（人民币元）占基金资产净值比例(%)1深证TMT50ETF股票型交易型开放式（ETF）招商基金管理有限公司148,321,298.6593.959999报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9999.1.1.1.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。9999.2.2.2.2本基金投本基金投本基金投本基金投资股指期货的投资政策资股指期货的投资政策资股指期货的投资政策资股指期货的投资政策根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。10101010报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.110.110.110.1本期国债期货投资政策本期国债期货投资政策本期国债期货投资政策本期国债期货投资政策根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。10.210.210.210.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。10.310.310.310.3本期国债期货投资评价本期国债期货投资评价本期国债期货投资评价本期国债期货投资评价根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。11111111投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注投资组合报告附注11111111.1.1.1.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。11111111.2.2.2.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。11111111....3333其他资产构成其他资产构成其他资产构成其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金114,875.802应收证券清算款869,367.883应收股利-4应收利息1,768.275应收申购款847,099.236其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计1,833,111.1811111111....4444报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11111111....5555报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明1002065东华软件322,704.000.20重大事项2000050深天马Ａ171,336.000.11重大事项3300104乐视网44,576.000.03重大事项十二十二十二十二、、、、基金的业绩基金的业绩基金的业绩基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④2011.06.27-2011.12.31-27.30%1.45%-24.93%1.56%-2.37%-0.11%2012.01.01-2012.12.312.34%1.41%2.13%1.40%0.21%0.01%2013.01.01-2013.06.3027.55%1.75%27.62%1.70%-0.07%0.05%2013.01.01-2013.09.3056.45%1.73%55.78%1.68%0.67%0.05%自基金合同生效日起至2013.09.3016.40%1.54%19.43%1.54%-3.03%0.00%本基金合同生效日为2011年6月27日十三十三十三十三、、、、基金的费用基金的费用基金的费用基金的费用与税收与税收与税收与税收（（（（一一一一））））基金费用的种类基金费用的种类基金费用的种类基金费用的种类1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、标的指数许可使用费；4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；6、基金上市费及年费；7、基金收益分配中发生的费用；8、基金份额持有人大会费用；9、基金的证券交易费用；10、基金的银行汇划费用；11、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。（（（（二二二二））））基金费用计提方法基金费用计提方法基金费用计提方法基金费用计提方法、、、、计提标准和支付方式计提标准和支付方式计提标准和支付方式计提标准和支付方式1、基金管理费本基金基金财产中目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。管理费的计算方法如下：H＝MAX(E×0.5%÷当年天数,0)H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。2、基金托管费本基金基金财产中目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提托管费。托管费的计算方法如下：H＝MAX(E×0.1%÷当年天数,0)H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。3、上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。（（（（三三三三））））不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。（（（（四四四四））））基金管理费和基金托管费的调整基金管理费和基金托管费的调整基金管理费和基金托管费的调整基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。（（（（五五五五））））税收税收税收税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十四十四十四十四、、、、对招募说明书更新部分的说明对招募说明书更新部分的说明对招募说明书更新部分的说明对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年8月9日刊登的本基金招募说明书进行了再次更新，并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后，对本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。本次主要更新的内容如下：1、在“三、基金管理人”部分，更新了“（一）基金管理人概况”、“（二）目前所管理基金的基本情况”、“（三）主要人员情况”。2、在“四、基金托管人”部分，更新了“（一）基本情况”、“（二）基金托管部门及主要人员情况”、“（三）证券投资基金托管情况”、“（四）托管业务的内部控制制度”。3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）销售机构”、“（二）注册登记机构”。4、在“九、基金的投资”部分，更新了“（十一）基金投资组合报告”。5、更新了“十、基金的业绩”。6、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。7、更新了“二十二、其他应披露事项”。招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司2014年年年年2月月月月8日日日日