华安深证300指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要（2014年第1号）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二〇一四年四月重要提示华安深证300指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年6月7日证监许可[2011]884号文核准。本基金基金合同自2011年9月2日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年3月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。目录一、基金管理人..............................................................................................................................1二、基金托管人..............................................................................................................................6三、相关服务机构..........................................................................................................................7四、基金的名称............................................................................................................................24五、基金的类型............................................................................................................................24六、基金的投资目标....................................................................................................................24七、基金的投资方向....................................................................................................................24八、基金的投资策略....................................................................................................................25九、基金的业绩比较基准............................................................................................................25十、基金的风险收益特征............................................................................................................27十一、基金投资组合报告............................................................................................................27十二、基金的业绩........................................................................................................................32十三、费用概览............................................................................................................................33十四、对招募说明书更新部分的说明........................................................................................36华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要1一、基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：华安基金管理有限公司2、住所：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32楼3、法定代表人：李勍4、设立日期：1998年6月4日5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号6、联系电话：（021）389699997、联系人：冯颖8、客户服务中心电话：40088-500999、网址：www.huaan.com.cn（二）注册资本和股权结构1、注册资本：1.5亿元人民币2、股权结构持股单位持股占总股本比例上海国际信托有限公司20%上海电气（集团）总公司20%上海锦江国际投资管理有限公司20%上海工业投资（集团）有限公司20%国泰君安投资管理股份有限公司20%（三）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。（1）董事会朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要2发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事：萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要3员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。（2）监事会谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要4投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。（3）高级管理人员朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。秦军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要5限公司副总裁。薛珍女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理（1）现任基金经理：许之彦先生，理学博士，CQF(国际数量金融工程师)，10年证券、基金从业经验。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师、风险管理与金融工程部总经理，现任指数投资部高级总监。2008年4月至2012年12月担任华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理，2009年9月起同时担任华安上证180ETF及其联接基金的基金经理。2010年11月至2012年12月担任华安上证龙头企业ETF及其联接基金的基金经理。2011年9月起同时担任华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2013年7月担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。（2）历任基金经理：章海默女士，自2011年9月2日至2012年12月22日担任华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：李勍先生，总裁尚志民先生，副总裁、首席投资官赵敏先生，总裁助理顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理陈俏宇女士，基金经理杨明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理上述人员之间不存在亲属关系。4、业务人员的准备情况：截至2013年12月31日，公司目前共有员工297人，主要来自国内外证券公司等金融华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要6机构，其中93.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。二、基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期：1983年10月31日注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整法定代表人：田国立基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理：李爱华托管部门信息披露联系人：唐州徽电话：（010）66594855传真：（010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要7（三）证券投资基金托管情况截至2013年12月31日，中国银行已托管247只证券投资基金，其中境内基金222只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。三、相关服务机构（一）基金销售机构1、场外发售机构（1）直销机构①华安基金管理有限公司上海业务部地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31楼电话：（021）38969960传真：（021）58406138联系人：姚佳岑②华安基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话：（010）57635999传真：（010）66214061联系人：朱江③华安基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话：（020）38199200传真：（020）38927962联系人：张彤④华安基金管理有限公司西安分公司地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话：（029）87651811华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要8传真：（029）87651820联系人：史小光⑤华安基金管理有限公司成都分公司地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话：（028）85268583传真：（028）85268827联系人：张彤⑥华安基金管理有限公司沈阳分公司地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话：（024）22522733传真：（024）22521633联系人：杨贺⑦华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：www.huaan.com.cn智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端华安电子交易热线：40088-50099传真电话：（021）33626962联系人：谢伯恩（2）代销机构(1)中国银行股份有限公司注册地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：肖钢电话：（86）10-66592638传真：（86）10-66594568客户服务电话：95566网址：www.boc.cn(2)交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要9法定代表人：牛锡明电话：（021）58781234传真：（021）58408483网址：www.bankcomm.com(3)中国工商银行股份有限公司注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务电话：86-95588传真：010-66107571电话：86-10-66106114网址：www.icbc.com.cn(4)中国农业银行股份有限公司注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：www.abchina.com(5)中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533网址：www.ccb.com(6)招商银行股份有限公司注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：傅育宁电话：（0755）83198888传真：（0755）83195109华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要10客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com(7)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座电话：86-10-65558000传真：86-10-65550809客户服务电话：95558网址：bank.ecitic.com(8)兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号法定代表人：高建平电话：0591-87824863传真：0591-87842633客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn(9)中国民生银行股份有限公司注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标客户服务电话：95568电话：86-10-68946790传真：86-10-68466796网址：www.cmbc.com.cn(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：刘安东客户服务电话：95580传真：010-66419824网址：www.psbc.com华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要11(11)华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：吴建电话：010-85239938传真：010-85239605客户服务电话：95577网址：www.hxb.com.cn(12)上海银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路168号办公地址：上海市银城中路168号法定代表人：范一飞电话：0086-21-68475888传真：0086-21-68476215客户服务电话：（021）962888网址：www.bankofshanghai.com(13)平安银行股份有限公司注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层法定代表人：孙建一联系电话：（0755）25859591传真号码：（0755）25878304客户服务电话：95511网址：bank.pingan.com(14)浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号办公地址：杭州市庆春路288号法定代表人：张达洋电话：（0571）87659009，87659816传真：（0571）87659826客户服务电话：95527华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要12网址：www.czbank.com(15)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣电话：（0991）8824667传真：（0991）8824667客户服务电话：（0991）96518网址：www.uccb.com.cn(16)国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：万建华电话：（021）38676666传真：（021）38670161客户服务电话：400-8888-666网址：www.gtja.com(17)天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相电话：（010）66045608传真：（010）66045500客户服务电话：（010）66045678网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com(18)中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：（010）84864818华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要13传真：（010）84865560客户服务电话：0755-23835383网址：www.cs.ecitic.com(19)中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈有安电话：（010）66568047传真：（010）66568536客户服务电话：8008201968网址：www.chinastock.com.cn(20)海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：（021）23219000传真：（021）63410456客户服务电话：95553、4008888001网址：www.htsec.com(21)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：（021）54033888传真：（021）54035333客户服务电话：（021）962505网址：www.sywg.com(22)兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号证券大厦华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要14办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼法定代表人：兰荣电话：（021）68419974传真：（021）68419867客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn(23)中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人：沈强联系电话：（0571）87112510客户服务电话：（0571）95548网址：www.bigsun.com.cn(24)湘财证券有限责任公司注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518传真：（021）68865680客户服务电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com(25)民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：余政电话：（010）85120190传真：（010）85120211客户服务电话：4006198888华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要15网址：www.mszq.com(26)渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：杜庆平电话：（022）28451861传真：（022）28451892客户服务电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn(27)山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26-30层法定代表人：侯巍电话：（0351）8686703传真：（0351）8686619客户服务电话：95573网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net(28)东吴证券股份有限公司注册地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦办公地址：苏州市工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：（0512）65581136传真：（0512）65588021客户服务电话：4008601555网址：www.dwzq.com.cn(29)信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要16电话：（010）63081000传真：（010）63080978客户服务电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com(30)东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层22层、23层、25层-29层法定代表人：潘鑫军电话：（021）63325888传真：（021）63326173客户服务电话:95503网址：www.dfzq.com.cn(31)广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：刘东电话：（020）88836999传真：（020）88836654客户服务电话：961303、02083963933网址：www.gzs.com.cn(32)上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：(021)53519888传真：(021)53519888客户服务电话：4008918918网址：www.shzq.com(33)新时代证券有限责任公司华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要17注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层法定代表人：刘汝军电话：（010）83561149传真：（010）83561094客户服务电话：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn(34)东莞证券有限责任公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇电话：（0769）22119351传真：（0769）22119423客户服务电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn(35)中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军电话：（0371）65585670传真：（0371）65585665客户服务电话：（0371）967218网址：www.ccnew.com(36)国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：（010）84183389传真：（010）64482090华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要18客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com(37)国盛证券有限责任公司注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人：曾小普电话：（0791）6289771传真：（0791）6289395客户服务电话：（0791）86272572网址：www.gsstock.com(38)齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号法定代表人：李玮传真：（0531）68889752客户服务电话：95538网址：www.qlzq.com.cn(39)中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：杜航电话：（0791）6768763传真：（0791）6789414客户服务电话：4008866567网址：www.avicsec.com(40)西部证券股份有限公司注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层法定代表人：刘建武华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要19电话：（029）87406172客户服务电话：95582网址：www.westsecu.com.cn(41)华福证券有限责任公司注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人：黄金琳电话：（0591）87383623传真：（0591）87383610客户服务电话：（0591）96326网址：www.hfzq.com.cn(42)瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：刘弘电话：（010）59226788传真：（010）59226799客户服务电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com(43)中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定代表人：龙增来电话：（0755）82023442传真：（0755）82026539客户服务电话：400-600-8008网址：www.cjis.cn(44)中山证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要20办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心２９层法定代表人：吴永良电话：（0755）82943755传真：（0755）82940511客户服务电话：4001022011网址：www.zszq.com.cn(45)财富里昂证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼法定代表人：罗浩电话：（021）38784818传真：（021）68775878客户服务电话：（021）38784818网址：www.cf-clsa.com(46)江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬电话：(0451)82336863传真：(0451)82287211客户服务电话：40066-62288网址：www.jhzq.com.cn(47)华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：（021）50122107传真：（021）50122078客户服务电话：4008209898华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要21网址：www.cnhbstock.com(48)厦门证券有限公司注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉电话：（0592）5161642传真：（0592）5161140客户服务电话：（0592）5163588网址：www.xmzq.cn(49)中天证券有限责任公司注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲法定代表人：马功勋电话：（024）23266917传真：（024）23255606客户服务电话：4006180315网址：www.stockren.com(50)上海天天基金销售有限公司注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼法定代表人：其实电话：4001818188网址:www.1234567.com.cn(51)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室法定代表人：杨文斌电话：400-700-9665传真：021-68596916网址:www.ehowbuy.com华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要22(52)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼法定代表人：汪静波电话：400-821-5399传真：021-38509777网址:www.noah-fund.com(53)杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼法定代表人：陈柏青电话：4000-766-123网址:www.fund123.cn(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-58788678网址:www.e-rich.com.cn(55)深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cnwww.jjmmw.com基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本基金的场外发售机构，并及时公告。2、场内发售机构本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要23深圳证券交易所网站查询）。（二）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京西城区太平桥大街17号办公地址：北京西城区太平桥大街17号法定代表人：金颖电话：（010）59378835传真：（010）59378839联系人：朱立元（三）律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：王利民经办律师：秦悦民、王利民（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼首席合伙人：杨绍信联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800联系人：傅琛慧经办会计师：汪棣、赵钰华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要24四、基金的名称本基金名称：华安深证300指数证券投资基金（LOF）五、基金的类型本基金类型：上市契约型开放式。六、基金的投资目标本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金以标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象，为更好实现投资目标，本基金可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股）、新股（首次发行或增发等）、华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要25债券、现金等其他金融工具。标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90%；其他股票、新股、债券、现金等其他金融工具的投资比例为基金资产的5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略（一）投资策略本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制等）导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将对基金的投资组合进行适当调整，采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。基于流动性管理的需要，本基金投资于期限在一年期以下的国家债券、央行票据和政策性金融债，目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产；同时，本基金也将适当参与债券配售，提高基金资产的投资收益。（二）投资管理1、投资决策依据华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要26（1）法律法规和本《基金合同》的有关规定；（2）标的指数编制、调整等相关规定；（3）对证券市场发展趋势的研究与判断。2、投资决策体系本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、被动投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。3、投资管理程序研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。（1）研究支持：被动投资部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的研究成果开展标的指数跟踪，通过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析，进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。（2）投资决策：投资决策委员会依据被动投资部金融工程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制标的指数成份股权重的方式来构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。（4）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。（5）绩效评估：风险管理部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。（7）合规监察：合规监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要27基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准：95%×深证300价格指数收益率＋5%×商业银行税后活期存款基准利率如果深证300价格指数被停止编制及发布，或深证300价格指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致深证300价格指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审慎性原则，在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数和投资对象（包括但不限于依据市场代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数），并相应变更业绩比较基准。基金管理人应在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。十一、基金投资组合报告1、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要28漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日。2、基金投资组合报告2.1报告期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资182,421,984.3993.50其中：股票182,421,984.3993.502固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计12,145,894.176.236其他资产541,582.670.287合计195,109,461.23100.002.2报告期末按行业分类的股票投资组合2.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业429,142.480.22D电力、热力、燃气及水生产和供188,450.500.10华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要29应业E建筑业--F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业--J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计617,592.980.322.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A农、林、牧、渔业2,836,931.781.47B采矿业5,679,879.452.94C制造业97,012,883.5450.25D电力、热力、燃气及水生产和供应业2,416,617.901.25E建筑业2,764,432.211.43F批发和零售业6,742,312.453.49G交通运输、仓储和邮政业1,392,791.360.72H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务8,773,375.434.54华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要30业J金融业17,587,514.439.11K房地产业23,002,624.8711.91L租赁和商务服务业3,990,183.292.07M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业3,713,333.231.92O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业5,219,084.262.70S综合672,427.210.35合计181,804,391.4194.17金额单位：人民币元2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细2.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1000002万科Ａ1,452,26911,661,720.076.042000001平安银行533,1916,531,589.753.383000024招商地产263,0095,465,327.022.834000776广发证券377,4444,710,501.122.445000651格力电器135,4774,424,678.822.296300027华谊兄弟141,9133,948,019.662.047000157中联重科528,7382,881,622.101.498002024苏宁云商309,6482,796,121.441.459000333美的集团54,4972,724,850.001.4110000895双汇发展57,0272,684,831.161.39华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要312.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1000659珠海中富84,000233,520.000.122300137先河环保11,096195,622.480.103000301东方市场58,525188,450.500.102.4报告期末按券种品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。2.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明2.8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货。2.8.2本基金投资股指期货的投资政策无。2.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明2.9.1本基金投资国债期货的投资政策无。2.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货。2.9.3本基金投资国债期货的投资评价无。2.10投资组合报告附注华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要322.10.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。2.10.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。2.10.3其他资产构成金额单位：人民币元序号名称金额（元）1存出保证金40,500.602应收证券清算款-3应收股利-4应收利息2,368.975应收申购款498,713.106其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计541,582.672.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。2.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明2.10.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。2.10.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要33基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间2013年12月31日）。阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④自2011-9-2（合同生效日）至2011-12-31-16.50%1.31%-22.28%1.47%5.78%-0.16%自2012-1-1至2012-12-313.59%1.37%2.25%1.37%1.34%0.00%自2013-1-1至2013-12-312.66%1.31%4.48%1.32%-1.82%-0.01%基金的过往业绩并不预示其未来表现。十三、费用概览（一）与基金运作有关的费用1、基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要34休日等，支付日期顺延。2、基金托管人的托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：H=E×0.1%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。3、基金的指数使用费根据基金管理人与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议，本基金标的指数的使用费年费率为0.02%。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下：H=E×0.02%÷当年天数H为每日计提的指数使用费E为前一日的基金资产净值自基金合同生效之日起，指数使用费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费收取下限为每季度5万元（基金合同生效当季按实际计提金额收取，不设下限）。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的费率、支付方式执行。本基金因证券交易或结算而产生的费用、基金合同生效以后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的会计师费和律师费、基金资产的资金汇划费用、基金上市费用以及按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用等由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要35（二）与基金销售有关的费用1、申购费（1）场外申购费率本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：申购金额（M）申购费率M<100万1.2%100万≤M<300万0.8%300万≤M<500万0.4%M≥500万每笔1000元（2）场内申购费率本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2、赎回费（1）场外赎回费率本基金的场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：持有年限（Y）赎回费率Y＜1年0.5%1年≤Y＜2年0.25%Y≥2年0注：一年指365天，两年为730天（2）场内赎回费率本基金的场内赎回费率固定为0.5%。（3）本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要36少一家指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。（三）不列入基金费用的项目本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。（四）基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。（五）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：章节主要更新内容三、基金管理人更新了基金管理人相关信息。四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。五、相关服务机构1、更新了部分场外发售直销和代销机构的信息；2、更新了会计师事务所和经办注册会计师信息。华安深证300指数证券投资基金更新的招募说明书摘要37十一、基金的投资更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。十二、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。二十四、其他应披露事项披露了自2013年9月2日至2014年3月2日期间本基金的公告信息。华安基金管理有限公司二○一四年四月十六日