华安科技动力股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要（2014年第1号）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一四年一月重要提示华安科技动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年9月21日证监许可[2011]1524号文核准。本基金基金合同自2011年12月20日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本招募说明书中摘要涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2013年12月20日，有关财务数据截止日为2013年9月30日，净值表现截止日为2013年6月30日。目录一、基金管理人..............................................................................................................................1二、基金托管人..............................................................................................................................5三、相关服务机构..........................................................................................................................8四、基金的名称............................................................................................................................28五、基金的类型............................................................................................................................28六、基金的投资目标....................................................................................................................28七、基金的投资方向....................................................................................................................29八、基金的投资策略....................................................................................................................29九、基金的业绩比较基准............................................................................................................31十、基金的风险收益特征............................................................................................................33十一、基金投资组合报告............................................................................................................33十二、基金的业绩........................................................................................................................33十三、费用概览............................................................................................................................38十四、对招募说明书更新部分的说明........................................................................................41更新的招募说明书摘要1一、基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：华安基金管理有限公司2、住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层3、法定代表人：李勍4、设立日期：1998年6月4日5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号6、联系电话：（021）389699997、联系人：冯颖8、客户服务中心电话：40088-500999、网址：www.huaan.com.cn（二）注册资本和股权结构1、注册资本：1.5亿元人民币2、股权结构持股单位持股占总股本比例上海国际信托有限公司20%上海电气（集团）总公司20%上海锦江国际投资管理有限公司20%上海工业投资（集团）有限公司20%国泰君安投资管理股份有限公司20%（三）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。（1）董事会：朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份更新的招募说明书摘要2有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事：萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管更新的招募说明书摘要3理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。（2）监事会：谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管更新的招募说明书摘要4理有限公司总裁助理。诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。（3）高级管理人员：朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁兼首席投资官。秦军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。薛珍女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。更新的招募说明书摘要52、本基金基金经理现任基金经理：李冠宇先生，5年证券、基金行业从业经历，历任奥普诺管理咨询有限公司、中山证券、海通证券研究员，2010年3月加入华安基金。2013年4月起担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2013年4月起同时担任本基金的基金经理。离任基金经理：汪光成先生，自2013年12月20日至2013年10月29日担任华安科技动力股票型证券投资基金的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：李勍先生，总裁尚志民先生，副总裁、首席投资官赵敏先生，总裁助理顾建国先生，财富管理中心总经理翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理陈俏宇女士，基金经理杨明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师上述人员之间不存在亲属关系。4、业务人员的准备情况：截至2013年9月30日，公司目前共有员工295人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中91.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。二、基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)更新的招募说明书摘要6住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2013年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。更新的招募说明书摘要72013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管更新的招募说明书摘要8311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。三、相关服务机构（一）基金份额发售机构及其联系人1、直销机构（1）华安基金管理有限公司上海业务部地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层电话：（021）38969960传真：（021）58406138联系人：姚佳岑（2）华安基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话：（010）57635999传真：（010）66214061联系人：朱江（3）华安基金管理有限公司广州分公司地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话：（020）38199200传真：（020）38927962联系人：张彤（4）华安基金管理有限公司西安分公司更新的招募说明书摘要9地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话：（029）87651811传真：（029）87651820联系人：史小光（5）华安基金管理有限公司成都分公司地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话：（028）85268583传真：（028）85268827联系人：张彤（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话：（024）22522733传真：（024）22521633联系人：杨贺（7）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：www.huaan.com.cn华安电子交易热线：40088-50099智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端传真电话：（021）33626962联系人：谢伯恩2、其他基金销售代理人（1）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533网址：www.ccb.com（2）中国工商银行股份有限公司注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号更新的招募说明书摘要10法定代表人：姜建清客户服务电话：86-95588传真：86-10-66107571电话：86-10-66106114网址：www.icbc.com.cn，www.icbc-ltd.com（3）中国银行股份有限公司注册地址：中国北京市复兴门内大街1号办公地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：田国立电话：（86）10-66596688传真：（86）10-66016871客户服务电话：95566网址：www.boc.cn（4）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：（021）58781234传真：（021）58408440客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com（5）招商银行股份有限公司注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：傅育宁电话：86755-83198888传真：86755-83195109客户服务电话：95555网址：www.cmbchina.com（6）中国农业银行股份有限公司更新的招募说明书摘要11注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：www.abchina.com(7)华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：吴建电话：010-85239938传真：010-85239605客户服务电话：95577网址：www.hxb.com.cn（8）平安银行股份有限公司注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层法定代表人：孙建一联系电话：（0755）25859591传真号码：（0755）25878304客户服务电话：95511网址：bank.pingan.com（9）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：常振明电话：86-10-65558000传真：86-10-65550809客户服务电话：95558网址：bank.ecitic.com（10）兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：福建省福州市湖东路154号更新的招募说明书摘要12法定代表人：高建平电话：0591-87824863传真：0591-87842633客户服务电话：95561网址：www.cib.com.cn（11）中国民生银行股份有限公司注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标客户服务电话：95568传真：86-10-68466796网址：www.cmbc.com.cn（12）上海银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路168号办公地址：上海市银城中路168号法定代表人：范一飞电话：0086-21-68475888传真：0086-21-68476215客户服务电话：（021）962888网址：www.bankofshanghai.com（13）广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：董建岳传真：862087310779客户服务电话：4008308003网址：www.cgbchina.com.cn（14）上海农村商业银行股份有限公司注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼办公地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人：胡平西电话：86-21-38576709传真：86-21-50105085更新的招募说明书摘要13客户服务电话：（021）962999网址：www.srcb.com（15）烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：庄永辉电话：（0535）6691333传真：（0535）6691305客户服务电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net（16）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人：农惠臣电话：0991-8824667传真：0991-8824667客户服务电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn（17）浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路288号办公地址：杭州市庆春路288号法定代表人：张达洋电话：（0571）87659009，87659816传真：（0571）87659826客户服务电话：95527网址：www.czbank.com（18）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：万建华电话：（021）38676666传真：（021）38670161更新的招募说明书摘要14客户服务电话：400-8888-666网址：www.gtja.com（19）中信建投证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：（010）65183888传真：（010）65182261客户服务电话：400-8888-108网址：www.csc108.com(20）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：（0755）82130833-2181传真：（0755）82133952客户服务电话：95536网址：www.guosen.com.cn（21）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：宫少林电话：（0755）82943511传真：（0755）82943237客户服务热线：95565网站：www.newone.com.cn（22）广发证券股份有限公司注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36、38-39、41-44楼法定代表人：孙树明更新的招募说明书摘要15电话：（020）87555888传真：（020）87555305客户服务电话：95575网址：www.gf.com.cn（23）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈有安电话：（010）66568047传真：（010）66568536客户服务电话：4008-888-888网址：www.chinastock.com.cn（24）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国电话：（021）23219000传真：（021）63410456客户服务电话：400-8888-001、95553网址：www.htsec.com（25）申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：储晓明电话：（021）54033888传真：（021）54035333客户服务电话：（021）96250500网址：www.sywg.com（26）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号证券大厦更新的招募说明书摘要16办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼法定代表人：兰荣电话：（021）68419974传真：（021）68419867客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn（27）长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号法定代表人：胡运钊电话：400-8888-999客户服务电话：95579网址：www.cjsc.com（28）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层法定代表人：牛冠兴客户服务电话：4008001001网址：www.essence.com.cn（29）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人：沈强联系电话：0571-87112510传真号码：（0571）85783771客户服务电话：95548网址：www.bigsun.com.cn（30）万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层更新的招募说明书摘要17办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人：张建军电话：020-37865070传真：020-37865030客户服务电话：400-8888-133网址：www.wlzq.com.cn（31）民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层法定代表人：余政电话：（010）85120190传真：（010）85120211客户服务电话：4006198888网址：www.mszq.com（32）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：蔡咏电话：（0551）2207114客户服务电话：4008888777网址：www.gyzq.com.cn（33）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：杜庆平电话：（022）28451861客户服务电话：400-651-5988公司网站：www.ewww.com.cn（34）中信万通证券有限责任公司注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层更新的招募说明书摘要18法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022026传真：（0532）85022026客户服务电话：95548网址：www.zxwt.com.cn（35）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州市工业园区星阳街5号办公地址：苏州市工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021客户服务电话：4008601555网址：www.dwzq.com.cn（36）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：高冠江电话：（010）63081000传真：（010）63080978客户服务电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com（37）方正证券股份有限公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰电话：（0731）85832343传真：（0731）85832342客户服务电话：0731-95571网址：www.foundersc.com（38）光大证券股份有限公司更新的招募说明书摘要19注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：袁长清(代行)电话：（021）68816000-1876传真：（021）68815009客户服务电话:95525网站：www.ebscn.com（39）广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：刘东电话：（020）88836999传真：（020）88836654客户服务电话：02083963933网址：www.gzs.com.cn（40）新时代证券有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层法定代表人：刘汝军电话：（010）83561149传真：（010）83561094客户服务电话：400-698-9898网址：www.xsdzq.cn（41）国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街8号办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号，国联金融大厦7-9楼法定代表人：姚志勇电话：（0510）82831662传真：（0510）82830162客户服务电话：0510-82588168更新的招募说明书摘要20网址：www.glsc.com.cn（42）财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层法定代表人：孙智勇电话：（0731）4403343传真：（0731）4403439客户服务电话:(0731)84403304网址：www.cfzq.com（43）国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：常喆电话：（010）84183389传真：（010）64482090客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com（44）国盛证券有限责任公司注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人：曾小普电话：（0791）6289771传真：（0791）6289395客户服务电话：4008222111网址：www.gsstock.com（45）宏源证券股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦法定代表人：冯戎联系电话：（010）88085858更新的招募说明书摘要21传真号码：（010）88085195客户服务电话：（0991）400-800-0562公司网址：www.hysec.com（46）齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经七路86号办公地址：山东省济南市经七路86号法定代表人：李玮传真：（0531）68889752客户服务电话：9553895538网址：www.qlzq.com.cn（47）世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：卢长才电话：（0755）83199511传真：（0755）83199545客户服务电话：0755-83199509公司网站：www.csco.com.cn（48）德邦证券有限责任公司注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼法定代表人：姚文平电话：（021）68761616传真：（021）68767981客户服务电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn(49）西部证券股份有限公司注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层法定代表人：刘建武更新的招募说明书摘要22电话：（029）87406172客户服务电话：95582网址：www.westsecu.com（50）华福证券有限责任公司注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人：黄金琳电话：（0591）87383623传真：（0591）87383610客户服务电话：96326网址：www.hfzq.com.cn（51）华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：李晓安电话：（0931）4890100传真：（0931）4890118客户服务电话：0931-4890619网址：www.hlzqgs.com（52）财富里昂证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：罗浩电话：021-38784818传真：021-68775878客户服务电话：021-38784818公司网站：www.cf-clsa.com（53）瑞银证券有限责任公司注册地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层更新的招募说明书摘要23法定代表人：程宜荪电话：（010）59226788传真：（010）59226799客户服务电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com（54）中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定代表人：龙增来电话：（0755）82023442传真：（0755）82026539客户服务电话：4006-008-008网址：www.china-invs.cn（55）中山证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层法定代表人：吴永良电话：（0755）82943755传真：（0755）82940511客户服务电话：4001022011网址：www.zszq.com.cn（56）华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：（021）50122107传真：（021）50122078客户服务电话：4008209898网址：www.cnhbstock.com（57）华融证券股份有限公司更新的招募说明书摘要24注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：祝献忠电话：（010）58568007传真：（010）58568062客户服务电话：01058568162网址：www.hrsec.com.cn（58）天风证券有限责任公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼法定代表人：余磊电话：027-87618889传真：027-87618863客户服务电话：028-86712334网址：www.tfzq.com（59）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人：林义相电话：（010）66045608传真：（010）66045500客户服务电话：（010）66045678网址：www.txsec.com.cn或jijin.txsec.com（60）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室法定代表人：杨文斌电话：400-700-9665传真：021-68596916网址:www.ehowbuy.com更新的招募说明书摘要25（61）上海天天基金销售有限公司注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼法定代表人：其实电话：4001818188网址:www.1234567.com.cn（62）杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼法定代表人：陈柏青电话：4000-766-123网址:www.fund123.cn（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟电话：021-58788678客户服务电话：400-089-1289网址:www.e-rich.com.cn（64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼法定代表人：汪静波电话：400-821-5399网址:www.noah-fund.com（65）上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人：龚德雄电话：(021)53519888更新的招募说明书摘要26传真：(021)53519888客户服务电话：4008918918网址：www.shzq.com（66）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平电话：0571-889208974008-773-772网址:www.5ifund.com（67）北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰电话：400-888-6661网址:www.myfund.com（68）中期时代基金销售（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层法定代表人：路瑶电话：95162，4008888160网址:www.cifcofund.com（69）万银财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元法定代表人：李招弟电话：4008080069网址:www.wy-fund.com（70）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元更新的招募说明书摘要27法定代表人：薛峰电话：4006-788-887网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com（71）联讯证券有限责任公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层法定代表人：徐刚电话：95564、4008888929网址:www.lxzq.com.cn（二）注册登记机构名称：华安基金管理有限公司住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层法定代表人：李勍电话：（021）38969999传真：（021）33627962联系人：赵良客户服务中心电话：40088-50099（三）律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯电话：（021）31358666传真：（021）31358600经办律师：秦悦民、王利民（四）会计师事务所和经办注册会计师更新的招募说明书摘要28会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800联系人：沈兆杰经办会计师：汪棣、庄贤四、基金的名称本基金名称：华安科技动力股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型：契约型开放式。六、基金的投资目标本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业，关注其科技创新或技术突破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。更新的招募说明书摘要29七、基金的投资方向本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5～40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。八、基金的投资策略（一）投资策略1、资产配置策略本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。2、股票投资策略（1）科技动力的界定本基金以产业链价值结构为主要判别基准，选取以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业作为主要投资对象。一个行业或企业在产业价值链中的优势地位主要体现在科学技术驱动的研发成果以及由此衍生的新技术、新产品所蕴含的价值成长潜力、竞争结构中的主动权以及对上下游产业的影响力。具体而言，我们对科技动力的界定重在分析其引领的真实需求的成长性，尤其要注重具有产业链深度和广度的行业性投资机会。新能源、更新的招募说明书摘要30新材料、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等产业链价值重构行业或实现技术升级的先进制造业将是我们重点关注的方向。（2）个股选择策略我们将从市场广度、技术深度、产业宽度和政策强度等方面寻找选取财务状况良好、盈利能力较强且资产质量较好的公司并作为重点投资对象。①市场广度：企业研发成果拥有广阔的应用范围，能够依靠科技创新取得竞争优势，并且能够有效利用研发成果创造利润增长点。②产业宽度：企业研发成果能够促进现有产品的更新换代，并且能够带动上、下游产业的技术升级。③技术深度：拥有较高的技术壁垒和较强的创新能力；企业家致力于通过产品研发打造企业的核心竞争力，拥有成熟稳定的研究团队；在行业竞争格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造。④政策强度：企业研发的核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求；所处行业为受益于十二五战略规划或国家重点扶持的行业。3、债券投资策略本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。4、权证投资策略本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。更新的招募说明书摘要315、资产支持证券的投资本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。（二）投资决策的依据和程序1、投资决策依据（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。（2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。2、投资决策体系华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。3、投资管理程序严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。（1）资产配置研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计划。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。（2）证券选择基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中挑选股票来构建和调整投资组合。更新的招募说明书摘要32（3）组合构建基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。（4）交易执行集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。（5）风险与绩效评估基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。（6）组合监控与调整合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关投资法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。九、基金的业绩比较基准基金整体业绩比较基准＝80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率中证800指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数,它的样本选自沪深两个证券市场。中证800指数成分股覆盖了中证500和沪深300的所有成分股，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较更新的招募说明书摘要33基准。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险投资品种。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日。1报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％）1权益投资245,265,570.5877.21其中：股票245,265,570.5877.212固定收益投资--更新的招募说明书摘要34其中：债券--资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计35,905,564.0811.306其他各项资产36,491,332.7611.497合计317,662,467.42100.002报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业173,136,399.8656.53D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业43,455,384.0814.19J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业9,945,433.963.25M科学研究和技术服务业10,106,700.003.30N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业8,621,652.682.82更新的招募说明书摘要35S综合--合计245,265,570.5880.083报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1600637百视通270,80014,176,380.004.632600867通化东宝698,73112,318,627.534.023600804鹏博士655,00012,143,700.003.974002368太极股份253,60010,336,736.003.385300012华测检测590,00010,106,700.003.306002214大立科技690,40110,038,430.543.287300071华谊嘉信247,5229,945,433.963.258600352浙江龙盛810,0009,922,500.003.249002064华峰氨纶940,0009,653,800.003.1510002254泰和新材1,064,2359,290,771.553.034报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明更新的招募说明书摘要368.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资股指期货。8.2本基金投资股指期货的投资政策无。9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明9.1本基金投资国债期货的投资政策无。9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期没有投资国债期货。9.3本基金投资国债期货的投资评价无。10投资组合报告附注10.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。10.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。10.3其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金304,897.462应收证券清算款-3应收股利-4应收利息9,808.505应收申购款36,176,626.806其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计36,491,332.7610.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。更新的招募说明书摘要3710.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间2013年6月30日）阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④自2013年1月1日起至2013年6月30日21.29%1.37%-8.04%1.18%29.33%0.19%自2012年1月1日起至2012年12月31日-0.90%0.69%4.51%1.06%-5.41%-0.37%自2011年12月20日（合同生效日）起至2011年12月31日止0.00%0.00%-1.91%0.82%1.91%-0.82%基金的过往业绩并不预示其未来表现。更新的招募说明书摘要38十三、费用概览（一）与基金运作有关的费用1、基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。2、基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。更新的招募说明书摘要39（二）与基金销售有关的费用1、申购费本基金申购费率最高不超过1.5%，且随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：单笔申购金额（M）申购费率M<100万1.5%100万≤M<300万1.2%300万≤M<500万0.8%M≥500万每笔1000元本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。2、赎回费本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。具体费率如下：持有期限（Y）赎回费率Y＜1年0.5%1年≤Y＜2年0.25%Y≥2年0注：1年为365天，2年为730天，以此类推。更新的招募说明书摘要40本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整费率或收费方式，并应在调整实施3日前在至少一种指定媒体上公告。3、转换费基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。转出基金赎回费＝转出份额×转出基金T日基金份额净值×转出基金赎回费率转出金额=转出份额×转出基金T日基金份额净值-转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0转入金额=转出金额—基金转换申购补差费转入份额=转入金额÷转入基金T日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。其中：转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额注1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。注3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。（三）其他费用1、基金财产拨划支付的银行费用；2、基金合同生效后的基金信息披露费用；3、基金份额持有人大会费用；4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；更新的招募说明书摘要415、基金的证券交易费用；6、基金的开户费用、账户维护费用；7、依法可以在基金财产中列支的其他费用。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。（四）不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。（五）基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：章节主要更新内容重要提示更新了重要提示的相关内容。三、基金管理人更新了基金管理人相关信息。四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。五、相关服务机构更新了部分直销机构和代销机构的信息。九、基金的投资增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。十、基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新。二十二、其他应披露事项披露了自2013年6月20日至2013年12月20日期间本基金的公告信息。更新的招募说明书摘要42华安基金管理有限公司二○一四年一月二十九日