新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：新华基金管理股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）【重要提示】新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年7月29日证监许可【2016】1724号文准予注册。本基金的合同已于2017年3月2日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易对手违约风险，管理风险，资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证昀低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2024年3月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日（本报告中财务数据未经审计）。目录一、前言......................................................................................................................1?二、释义......................................................................................................................2?三、基金管理人..........................................................................................................7?四、基金托管人........................................................................................................16?五、相关服务机构....................................................................................................19?六、基金的募集........................................................................................................43?七、基金合同的生效................................................................................................44?八、基金份额的申购与赎回....................................................................................45?九、基金的投资........................................................................................................56?十、基金的业绩........................................................................................................70?十一、基金的财产....................................................................................................72?十二、基金资产的估值............................................................................................73?十三、基金的收益与分配........................................................................................79?十四、基金的费用与税收........................................................................................81?十五、基金的会计与审计........................................................................................83?十六、基金的信息披露............................................................................................84?十七、风险揭示........................................................................................................91?十八、基金的终止与清算........................................................................................97?十九、基金合同的内容摘要....................................................................................99?二十、基金托管协议的内容摘要...........................................................................115?二十一、对基金份额持有人的服务......................................................................135?二十二、其他应披露事项......................................................................................136?二十三、招募说明书的存放及查阅方式..............................................................140?二十四、备查文件..................................................................................................141?新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-1-一、前言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-2-二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同：指《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、基金产品资料概要：指《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-3-13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-4-有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，昀长不得超过3个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-5-的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等47、元：指人民币元48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-6-54、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-7-三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：新华基金管理股份有限公司住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层法定代表人：于春玲设立日期：2004年12月9日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监基金字【2004】197号注册资本：21,750万元人民币联系人：齐岩电话：（010）68779666传真：（010）68779528股权结构：出资单位出资额（万元）占注册资本金比例恒泰证券股份有限公司12,75058.62%新华信托股份有限公司7,68035.31%杭州永原网络科技有限公司1,3206.07%合计21,750100%（二）主要人员情况1、董事会成员于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴专家，全国会计领军人才，中国金融40人论坛常务理事。曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委书记、副董事长、总经理，交易商协会专家委员会主任，中债资信评估有限责任公司董事，中债指数专家委员会委员，中国保险资产管理业新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-8-协会行业发展研究专业委员会主任委员，光大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部，华融证券股份有限公司副总经理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份有限公司党委委员、副总经理，中邮证券有限责任公司首席风险官兼任合规总监。现任新华基金管理股份有限公司总经理。张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人力资源部经理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党委副书记。李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信托股份有限公司财务运营总监。现任新华信托股份有限公司破产管理人综合小组负责人。匡双礼先生：独立董事，硕士。曾任北京同和通正律师事务所律师，北京大成律师事务所高级合伙人，中国银行业协会外部评审专家，昀高人民检察院咨询专家。现任北京市圣大律师事务所主任律师，兼任山西永东化工股份有限公司独立董事。张坤女士：独立董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任，新华人寿保险股份有限公司投资管理中心综合管理部负责人，新华资产管理股份有限公司人事行政部总经理，中国保险资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协会资深高级专家（一级）。陈佳俊女士：独立董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，首都经济贸易大学会计学副教授。现任中国政法大学会计学副教授、硕士生导师，兼任麦趣尔集团股份有限公司独立董事、福建福日电子股份有限公司独立董事。2、监事会成员卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安装公司技术员，金融街控股股份有限公司预算员、投资管理部总经理，金融街（北京）置业有限公司总经理，金融街控股股份有限公司成本管理部总经理、经营管理部总经理，北京金融街奕兴置业有限新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-9-公司总经理，北京石开房地产开发有限公司总经理、副董事长，北京金石融景房地产开发有限公司总经理、董事长，金融街武汉置业有限公司总经理、执行董事、党支部副书记，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司人力总监。王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司人力资源部人事专员，融达信实业发展有限公司人力资源部招聘经理、绩效经理。现任新华基金管理股份有限公司人力资源部副总监。孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高级工程师，天风创新投资有限公司投资管理部总经理、投决委成员，新华基金管理股份有限公司总经理办公室、市场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司综合办公室主任助理。3、高级管理人员杨金亮先生：总经理，简历同上。齐岩先生：督察长，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。崔凤廷先生：副总经理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限责任公司创新业务部副总经理、天安财产保险股份有限公司资产管理中心基金投资负责人兼投资经理、恒泰证券人力资源部总经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任董事会秘书。徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。蒋茜先生：副总经理，硕士。曾任盖安德咨询公司高级分析师、中信证券股份有限公司高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-10-4、基金经理（1）历任基金经理付伟先生：管理本基金时间：2017年3月2日-2021年9月3日。张霖女士：管理本基金时间：2021年9月3日-2023年8月22日。（2）现任基金经理邓岳先生：信息与信号处理专业硕士。历任北京红色天时金融科技有限公司量化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有限公司量化研究员、投资经理，盈融达投资（北京）有限公司投资经理。2017年6月加入新华基金管理股份有限公司，现任新华中证环保产业指数证券投资基金基金经理、新华沪深300指数增强型证券投资基金基金经理、新华中证云计算50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员主席：总经理杨金亮先生；成员：权益投资总监、权益投资部总监、基金投资部总监兼研究部总监赵强先生、总经理助理兼固定收益投资部总监郑毅先生。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度报告、中期报告和年度报告；7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-11-11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。（四）基金管理人的承诺1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投资或活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（5）玩忽职守、滥用职权、不按照规定履行职责；（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）进行证券投资，但未事先向基金管理人申报，或与基金份额持有人发生新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-12-利益冲突；（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。5、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取昀大利益；（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人的内部控制制度1、内部控制制度（1）内部控制的原则健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到昀佳的内部控制效果。（2）内部控制的主要内容1）控制环境①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-13-积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担昀终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。2）风险评估内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。3）组织体系内部控制组织体系包括三个层次：第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。督察长负责风险控制委员会决议的具体执行，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-14-制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员会、监察稽核部和金融工程部。①风险管理委员会是公司日常经营管理的昀高风险控制机构。主要职权是：拟定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，并提出具体的改进意见。第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在昀小范围内。4）制度体系制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。①内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。②内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。③业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。5）信息与沟通建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。2、基金管理人关于内部控制制度的声明（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担昀终责任；新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-15-（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-16-四、基金托管人（一）基金托管人概况1、基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：王小飞联系电话：(021)606371032、主要人员情况中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-17-(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种昀齐全的商业银行之一。截至2023年年末，中国建设银行已托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“昀佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“昀佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国昀佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国昀佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国昀佳QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年昀佳基金托管银行”奖项。（二）基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。3、内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-18-止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-19-五、相关服务机构（一）基金份额销售机构1、直销机构（1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层法定代表人：于春玲电话：010-68730999联系人：郑维丹网址:www.ncfund.com.cn客服电话：400-819-8866（2）电子直销：新华基金网上交易平台网址：https://trade.ncfund.com.cn2、其他销售机构1)中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍客服电话：95599网址：www.abchina.com2)中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：中国北京西城区金融大街25号法定代表人：田国立客服电话：95533网址：www.ccb.com3)交通银行股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-20-注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇客服电话：95559公司网站：www.bankcomm.com4)招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com5)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市黄浦区宁波路50号法定代表人：郑杨客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn6)兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号17楼法定代表人：吕家进联系人：林小芸兴业银行官网：www.cib.com.cn7)宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：唐琛新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-21-网址：http://www.nbcb.com.cn/客户服务电话：955748)江苏银行股份有限公司注册地址：南京市中华路26号法定代表人：葛仁余办公地址：南京市中华路26号联系人：何宽客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn9)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法人：齐凌峰联系人：陈臣客服电话：400-158-5050网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层法定代表人：张斌联系人：张燕客服电话：400-166-1188网址：www.xinlande.com.cn11)和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：章知方新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-22-客服电话：010-85650688联系人：刘洋公司网站：http://funds.hexun.com/12)江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林联系人：林伊灵客服电话：025-66046166转849网址：www.huilinbd.com13)喜鹊财富基金销售有限公司注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号法定代表人：卢士远联系人：张萌客服电话：4006997719网址：https://www.xiquefund.com/14)上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元法定代表人：粟旭联系人：张宇明上海陆享官网：www.luxxfund.com15)贵州省贵文文化基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际A栋2单元5层17号办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路CCDT大楼一楼新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-23-法定代表人:陈成客服电话：0851-85407888网址：https://www.gwcaifu.com/16)腾安基金销售（深圳）有限公司办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：谭广锋联系人：郑骏锋客服电话：400-089-0555网址：www.txfund.com17)民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：林志枫客服电话：(021)50206003网址：www.msftec.com18)北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：盛超联系人：王笑宇电话：95055公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/19)博时财富基金销售有限公司注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-24-办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英客服电话：400-610-5568公司网站：www.boserawealth.com20)诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼法定代表人：吴卫国客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com21)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰客服电话：4006-788-887联系人：童彩平公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com22)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦法定代表人：其实客服电话：400-1818-188联系人：屠彦洋公司网址：www.1234567.com.cn23)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-25-办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场10、11、12、14层法定代表人：陶怡联系人：胡凯隽客服电话：400-700-9665公司网址：www.howbuy.com24)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路969号3栋5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺客服电话：95188-8联系人：韩爱彬网址：www.fund123.cn25)上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：唐诗洋客服电话：400-820-2899公司网站：www.erichfund.com26)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人：吴强联系人：洪泓客服电话：952555公司网站：fund.10jqka.com.cn27)北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-26-办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰客服电话：400-8188-000联系人：马林公司网站：www.myfund.com28)上海利得基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨客服电话：95733网址：www.leadfund.com.cn29)乾道基金销售有限公司注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼6层601-7室办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室法定代表人：董云巍联系人：马林客服电话：400-003-0358网址：www.qiandaojr.com30)北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉联系人：李婷婷客服电话：010-66154828公司网站：www.5irich.com31)泛华普益基金销售有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-27-注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12层法定代表人：王建华联系人：隋亚芳客服电话：400-080-3388网址：http://www.pywm.com.cn/32)宜信普泽(北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180法定代表人：胡雄征联系人：刘梦轩客服电话：400-6099-200公司网站：www.yixinfund.com33)南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞联系人：王锋客服电话：95177公司网站：www.snjijin.com34)浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室法定代表人：张莲客服电话：400-012-5899联系人：李艳公司网站：www.prolinkfund.com新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-28-35)北京增财基金销售有限公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407办公地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407法定代表人：刘洁客服电话：010-67000988公司网站：www.zcvc.com.cn36)北京中植基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：武建华联系人：张晔客服电话：400-8180-888公司网站：https://www.zzfund.com/37)北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2法定代表人：王伟刚客服电话：400-619-9059网址：http://www.hcfunds.com/38)一路财富（深圳）基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14法定代表人：吴雪秀联系人：刘栋栋客服电话：400-001-1566网址：www.yilucaifu.com39)北京钱景基金销售有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-29-注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1702办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108法定代表人：王利刚客服电话：400-893-6885联系人：盛海娟公司网站：www.qianjing.com40)天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805法定代表人：陈萍联系人：郭宝亮客服电话：400-111-0889公司网站：www.gomefund.com41)上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：张俊联系人：邢成林客服电话：021-20292031公司网址：https://www.wg.com.cn/42)北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦法定代表人：李柳娜联系人：付文红客服电话：010-62675369公司网站：www.xincai.com新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-30-43)济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元法定代表人：杨健联系人：李海燕客服电话：400-673-7010公司网站：www.jianfortune.com44)上海万得基金销售有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号法定代表人：简梦雯联系人：马烨滢网址：www.520fund.com.cn客户服务电话：400821020345)上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东客服电话：400-118-1188公司网址：www.66liantai.com46)上海汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼法定代表人：金佶汇付网站：www.hotjijin.com汇付客服热线：021-3401399947)北京坤元基金销售有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-31-注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层3001B法定代表人：杜福胜客服电话：4006498989网址：www.kunyuanfund.com48)泰信财富基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206法定代表人：彭浩办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206联系人：孔安琪客服电话：4000048821网址：www.taixincf.com49)上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室法定代表人：王翔联系人：蓝杰客服电话：400-820-5369公司网站：www.jiyufund.com.cn50)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：葛佳蕊客服电话：400-643-3389网址：www.vstongewealth.com新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-32-51)上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室法定代表人：黄欣客服电话：400-6767-523联系人：陆欣网址：https://www.zzwealth.cn/52)北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室法定代表人：张晓杰联系人：王重阳客服电话：400-618-0707公司网址：www.hongdianfund.com53)上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市闸北区广中西路1207号306室法定代表人：郑新林联系人：吴卫东客服电话：021-68889082网址：http://www.pytz.cn/54)上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：陈祎彬联系人：何雪客服电话：400-821-9031公司网站：www.lufunds.com新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-33-55)珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：肖雯联系人：钟琛客服电话：020-89629066公司网址：www.yingmi.cn56)和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503法定代表人：温丽燕联系人：董亚芳电话：0371-85518396公司网址：https://www.360fund.net/57)奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEOWEEHOWE联系人：叶健客服电话：400-684-0500网址：www.ifastps.com.cn58)中证金牛(北京)基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层法定代表人：吴志坚新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-34-联系人：焦金岩客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com59)上海爱建基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室办公地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际西塔1902/03室法定代表人：吴文新联系人：叶伟文客服电话：400-803-2733网址：www.ajwm.com.cn60)京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：邹保威电话：4000988511(个人业务)、4000888816(企业业务)商务联系人：李丹客服热线：4000988511公司网站：kenterui.jd.com61)北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层法定代表人：李楠联系人：王悦客服电话：400-159-9288网址：danjuanapp.com62)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-35-商务秘书有限公司)办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号法定代表人：杨柳联系人：林丽客服电话：400-666-7388网址：www.ppwfund.com63)中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室,14层法定代表人：窦长宏客服电话：400-990-8826网址：www.citicsf.com64)国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号法定代表人：朱健传真：021-38670666网址：www.gtja.com服务热线:95521/400888866665)中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦法定代表人：王常青客服电话：95587网站：www.csc108.com66)招商证券股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-36-注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达客服电话：95565网站：www.cmschina.com67)广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：林传辉客服电话：95575网址：www.gf.com.cn68)中信证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com69)中国银河证券股份有限公司办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦邮编：100073法定代表人：王晟客服电话：4008-888-888、95551公司网址：www.chinastock.com.cn70)长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号法定代表人：金才玖新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-37-客服电话：95579或4008-888-999网址：www.cjsc.com71)国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务客服电话：95517网址：www.essence.com.cn72)中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：肖海峰客户服务电话：95548网址：sd.citics.com73)东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力网址：www.dwzq.com.cn客服电话：9533074)光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明客服电话：95525网址：www.ebscn.com75)中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001室（部新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-38-位:自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层法定代表人：陈可可客户服务电话：95548网址：www.gzs.com.cn76)上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼、8楼、16楼法定代表人：李海超客服电话：4008-918-918网址：www.shzq.com77)大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥客户服务电话：4007121212网址：www.dtsbc.com.cn78)华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号法定代表人：章宏韬客服电话：95318网址：www.hazq.com79)恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼法定代表人：祝艳辉新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-39-客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn80)德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层法定代表人：武晓春客户服务电话：400-8888-128公司网址：www.tebon.com.cn81)五矿证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）法定代表人：郑宇客户服务电话：40018-40028网址：www.wkzq.com.cn82)东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：陈亚男客服电话：95357公司网站：http://www.18.cn83)粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层法定代表人：严亦斌客户服务电话：95564新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-40-公司网址：http://www.ykzq.com84)华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表人：刘加海客户服务电话：400-820-9898公司网址：https://www.cnhbstock.com85)天风证券股份有限公司注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼法定代表人：余磊客服电话：95391公司网址：www.tfzq.com86)华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座14层法定代表人：王树科客服电话：952303网址：https://www.huaruisales.com/87)玄元保险代理有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2法定代表人：马永谙联系人：卢亚博客服电话：4000808208网址：https://www.licaimofang.cn/新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-41-88)阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层法定代表人：李科联系人：王磊客服电话:95510网址：http://fund.sinosig.com/89)中国人寿保险股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街16号办公地址：北京市西城区金融大街16号法定代表人：白涛客服电话：95519公司网址：www.e-chinalife.com基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。（二）登记机构名称：新华基金管理股份有限公司住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层办公地址：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层法定代表人：于春玲电话：023-63711923传真：023-63710297联系人：陈猷忧（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-42-负责人：韩炯电话：021—31358666传真：021—31358600联系人：安冬经办律师：安冬、陆奇（四）审计基金财产的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层办公地址：北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层法定代表人：李惠琦电话：010-85665588传真：010-85665120经办注册会计师：范晓红、刘蕾联系人：刘蕾新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-43-六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经2016年7月29日中国证监会证监许可【2016】1724号文核准，募集期为2017年1月23日-2017年2月24日。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），按照每份基金份额1.00元计算，设立募集期间募集及利息结转的基金份额共计432,690,734.09份，有效认购户数为4496户。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-44-七、基金合同的生效(一)基金合同的生效本基金合同已于2017年3月2日生效。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时，从其规定。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-45-八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的其他销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理人网站公示。（二）申购和赎回的开放日及时间1、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。2、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-46-（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-47-基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。（五）申购和赎回的数量限制1、投资者在其他销售机构首次单笔申购的昀低金额为人民币1元，追加申购昀低金额为1元；投资者在直销机构首次申购的昀低金额为人民币10,000元，追加申购昀低金额为1元；通过基金管理人基金网上交易系统单笔申购的昀低金额为人民币1元。各销售机构对本基金昀低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金份额；每个交易账户的昀低基金份额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额和赎回份额等数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。（六）申购和赎回的价格、费用及其用途1、申购费率：申购采用前端收费模式，投资人有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产。具体费率如下：新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-48-单笔申购金额（M）申购费率M＜50万元1.50%50万元≤M＜200万元1.20%200万元≤M＜500万元0.80%M≥500万元按笔收取，1000元/笔2、赎回费率：投资人在赎回基金份额时，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下：基金份额持有期限赎回费率Y争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-115-二十、基金托管协议的内容摘要（本摘要如与正文不符，以正文为准）（一）托管协议当事人1、基金管理人名称：新华基金管理股份有限公司住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层法定代表人：于春玲设立时间：2004年12月9日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197号组织形式：股份有限公司注册资本：21,750万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-68779666经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务2、基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：田国立成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-116-信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金及到期日在一年以内的政府债券等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券，投资于外延增长主题的证券资产不低于本基金非现金基金资产的80%。本基金所指的外延增长主要指上市公司通过并购重组实现企业生产经营规模的迅速扩张和业务领域的多元化拓展，所界定外延增长主题的股票为已经实施、正在进行外延增长或通过分析有外延增长预期的发行上市的股票。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-117-融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为0—95%；投资于外延增长主题的证券资产不低于本基金非现金基金资产的80%；（2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；（4）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；（6）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；（11）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-118-（15）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%；（16）如本基金参与股指期货交易，则需遵守下列投资比例限制：a．本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；b．每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；c．本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；d．本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；e．本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合本基金合同关于股票投资比例的有关规定；本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》（17）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；（18）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-119-（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-120-参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-121-债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-122-（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。3）有关比例限制的执行情况。4）信息披露情况。（6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。6、基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。7、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-123-出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。（三）基金管理人对基金托管人的业务核查1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-124-配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。（四）基金财产的保管1、基金财产保管的原则（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。（2）基金托管人应安全保管基金财产。（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。（5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用）。（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。（7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。2、基金募集期间及募集资金的验资（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-125-的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。（3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。3、基金银行账户的开立和管理（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。证券账户开户费由基金管理人先行垫付，待托管产品启始运营后。基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-126-理人。（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。5、债券托管专户的开设和管理《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。6、其他账户的开立和管理（1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-127-8、与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。（五）基金资产净值计算和会计核算1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。（2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。2、基金资产估值方法和特殊情形的处理（1）估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（2）估值方法本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：1）证券交易所上市的有价证券的估值①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且昀近交易日后经济环境未发生重大变新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-128-化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以昀近交易日的市价（收盘价）估值；如昀近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整昀近交易市价，确定公允价格；②交易所上市实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日没有交易的，且昀近交易日后经济环境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如昀近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整昀近交易市价，确定公允价格；③交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且昀近交易日后经济环境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如昀近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整昀近交易市价，确定公允价格；④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以昀近一日的市价（收盘价）估值；②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-129-值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。5）基金所持有的中小企业私募债，按成本估值。国家有昀新规定的，按其规定进行估值。6）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且昀近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用昀近交易日结算价估值。7）若监管机构或专业协会对债券估值方法有其他建议的，可以选择适用新估值方法。8）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按昀能反映公允价值的价格估值。11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家昀新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（3）特殊情形的处理基金管理人、基金托管人按估值方法的第（10）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-130-3、基金份额净值错误的处理方式（1）当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。3、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-131-是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。6）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。7）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。4、暂停估值的情形（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；（3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。5、基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。6、基金账册的建立基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。7、基金财务报表与报告的编制和复核（1）财务报表的编制基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。（2）报表复核基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。（3）财务报表的编制与复核时间安排1）报表的编制基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-132-完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。2）报表的复核基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。8、基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。（六）基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。（七）争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-133-（八）基金托管协议的修改与终止1、托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。2、托管协议终止的情形（1）《基金合同》终止；（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。3、基金财产的清算（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（4）基金财产清算程序：1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；3）对基金财产进行估值和变现；4）制作清算报告；5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；6）将清算结果报中国证监会备案并公告；7）对基金财产进行分配。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-134-（5）基金剩余财产清算的期限为6个月。（6）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（7）基金财产清算剩余资产的分配：依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（8）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。（9）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-135-二十一、对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）资料寄送1、基金投资者对账单：基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送对账单。2、基金份额持有人可通过客户服务中心开通净值短信服务，基金管理人将定期发送基金净值信息。3、其他相关的信息资料。（二）多种收费方式选择基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足基金投资者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。（三）基金电子交易服务基金管理人现已开通基金网上交易服务，在未来市场和技术条件成熟时，基金管理人将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。（四）联系方式投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人如下电话：客户服务专线：400-819-8866（免长途）传真：010-68731199互联网站：http://www.ncfund.com.cn（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-136-二十二、其他应披露事项1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项2、2023年03月02日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告3、2023年03月02日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告4、2023年03月24日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告5、2023年03月27日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加济安财富（北京）基金销售有限公司为代销机构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动的公告6、2023年03月30日新华基金管理股份有限公司旗下基金年度报告提示性公告7、2023年03月30日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2022年年度报告8、2023年04月12日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）9、2023年04月12日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）10、2023年04月21日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金1季度报告提示性公告11、2023年04月21日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告12、2023年04月25日新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公告13、2023年06月06日新华基金管理股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金暂停（大额）申购（转换转入、定期定额投资）公告新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-137-14、2023年06月28日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金分红公告15、2023年06月29日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告16、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司基金申购（含定期定额申投资）费率优惠活动的公告17、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告18、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司关于公司董事变更的公告19、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告20、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告21、2023年06月30日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告22、2023年07月03日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）23、2023年07月03日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）24、2023年07月14日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告25、2023年07月15日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证券投资基金增加上海证券有限责任公司为销售机构并开通基金转换与定期定额投资业务的公告26、2023年07月21日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2023年第2季度报告27、2023年07月21日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2023年2季度报告提示性公告新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-138-28、2023年07月28日新华基金管理股份有限公司关于设立广东分公司的公告29、2023年08月16日新华基金管理股份有限公司关于暂停新华基金APP运营及维护服务的公告30、2023年08月19日新华基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告31、2023年08月23日新华基金管理股份有限公司新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告32、2023年08月24日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）33、2023年08月24日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）34、2023年08月24日新华基金管理股份有限公司提醒投资者谨防金融诈骗的公告35、2023年08月30日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2023年中期报告提示性公告36、2023年08月30日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告37、2023年09月02日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告38、2023年10月25日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2023年3季度报告提示性公告39、2023年10月25日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告40、2023年12月02日新华基金管理股份有限公司关于公司独立董事变更的公告41、2024年01月19日新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2023年4季度报告提示性公告新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-139-42、2024年01月19日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-140-二十三、招募说明书的存放及查阅方式招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）-141-二十四、备查文件备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。（一）中国证监会准予新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件（二）《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（三）《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（四）关于申请募集注册新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书（五）基金管理人业务资格批件、营业执照（六）基金托管人业务资格批件、营业执照（七）中国证监会要求的其他文件新华基金管理股份有限公司2024年4月11日