新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2023年年度报告 2023年12月31日 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二四年三月三十日§1 重要提示及目录1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2023年1月1日起至12月31日止。 1.2目录§2 基金简介2.1 基金基本情况基金名称 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 新华安享多裕定期开放灵活配置混合 基金主代码 004982 交易代码 004982 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年9月13日 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 179,894,062.65份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 在封闭期，本基金将兼顾下行风险控制和收益获取。在资产配置策略方面，主要采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在股票投资策略方面，主要采用趋势跟随策略、定向增发策略、事件驱动策略、大宗交易策略等。在债券投资策略方面，本基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、信用策略、杠杆策略及可转债投资策略，在获取稳定收益的同时，降低基金资产净值整体的波动性。本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 在开放期，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投 资品种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人项目 基金管理人 基金托管人 名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 齐岩 任航 联系电话 010-68779688 010-66060069 电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 4008198866 95599 传真 010-68779528 010-68121816 注册地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号楼19层 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号楼19层 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 400010 100031 法定代表人 于春玲 谷澍 2.4 信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载基金年度报告正文的管理人互联 网网址 www.ncfund.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地 2.5 其他相关资料项目 名称 办公地址 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合 北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5 伙） 层 注册登记机构 新华基金管理股份有限公司 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号楼19层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2023年 2022年 2021年 本期已实现收益 -66,862,965.94 -25,336,019.88 8,273,404.08 本期利润 -91,715,884.84 -25,080,332.06 -3,178,423.15 加权平均基金份额本期利润 -0.3914 -0.0672 -0.0233 本期加权平均净值利润率 -35.17% -4.91% -1.67% 本期基金份额净值增长率 -29.71% -4.94% 4.66% 3.1.2 期末数据和指标 2023年末 2022年末 2021年末 期末可供分配利润 -13,178,348.80 75,482,073.38 150,968,554.66 期末可供分配基金份额利润 -0.0733 0.3184 0.3869 期末基金资产净值 166,715,713.85 312,575,643.97 541,203,190.73 期末基金份额净值 0.9267 1.3184 1.3869 3.1.3 累计期末指标 2023年末 2022年末 2021年末 基金份额累计净值增长率 -7.33% 31.84% 38.69% 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当其发生数）。 3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.73% 1.16% -3.92% 0.47% -2.81% 0.69% 过去六个月 -16.35% 1.20% -5.87% 0.51% -10.48% 0.69% 过去一年 -29.71% 1.15% -5.40% 0.51% -24.31% 0.64% 过去三年 -30.07% 0.74% -17.64% 0.67% -12.43% 0.07% 过去五年 -8.67% 0.64% 19.40% 0.73% -28.07% -0.09% 自基金合同生 效起至今 -7.33% 0.62% 16.24% 0.74% -23.57% -0.12% 注：1、本基金业绩基准采用沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率 ×40%。 2、本基金对业绩基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年9月13日至2023年12月31日) 注：报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关规定。 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 注：本基金于2018年9月13日基金合同生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况本基金过去三年未进行利润分配。 §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004年12月9日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。 截至2023年12月31日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只开放式基金，即新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华优选消费混合型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎利债券型证券投资基金、新华沪深300指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选成长主题3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金、新华利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头主题股票型证券投资基金、新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金、新华中证云计算50交易型开放式指数证券投资基金、新华中债1-5年农发行债券指数证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵强 本基金基金经理，权益投资总监、权益投资部总监、基金投资部总监、研究部总监，新华优选分红混合型证券投资基金基金经理、新华策略精选股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换 2022-10-25 - 20 管理学硕士，历任国金基金高级研究员、英大基金基金经理、中欧基金投资经理。 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新华行业周期轮换混合型证券投资基金基金经理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 于航 本基金基金经理，新华丰利债券型证券投资基金基金经理。 2022-12-12 - 8 统计学硕士，历任新华基金固定收益与平衡投资部研究员，基金经理助理。 注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。 2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规则》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.1.4 基金经理薪酬机制本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的利益公平对待。 4.3.2 公平交易制度的执行情况报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》的规定。 基金管理人对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内以及5日内股票和债券交易同向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明投资组合间不存在利益输送的可能性。 本报告期内，公平交易管理执行情况良好。 4.3.3 异常交易行为的专项说明基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2023年的市场，对于长期价值投资者是异常艰难的一年，全年市场的走势超过了绝大多数人之前的预期，经济没有迎来如期的疫后强复苏，反而在国内房地产市场的大幅回落，海外通胀高企、利率不断攀升的宏观背景下，国内经济出现了再次探底，资产价格的大幅下降，带来了消费疲弱和投资者信心的缺失。 回顾2023年的市场走势，交易风格极致、两极分化严重是历史上非常罕见的，一方面低波红利公司相对抗跌，另一方面微盘股指数出现暴涨，而机构重仓的优质白马公司却出现罕见的大幅下跌，造成这种原因的主要因素是：一是整体经济业绩低于预期，虽然一季度在疫后经济有所反弹，但是二季度又出现较大回落，优质白马公司业绩也普遍偏弱；二是机构投资者资金持续流出，机构被迫卖出重仓公司，场内存量资金以防守为主，寻找最安全的高股息公司避险，与此同时，散户和游资相对活跃，边际增量明显，成为市场边际定价的主导因素，因此微盘股和题材股非常活跃。 2023年我们业绩较差，排名落后，整体不理想，对给投资者造成的损失我们深感歉意。反省这一年的操作，虽然市场风格是导致业绩不佳的主要原因，但是我们还是要深入反省投资策略的不足，想清楚哪些原则是我们需要不断坚持的，哪些方法是我们需要改进和完善的，哪些风格是我们无法改变的。希望在以后的投资中，避免再犯类似错误，有所为有所不为，逐步提高灵活的应对能力，降低净值的波动。 第一，我们要思考清楚，我们挣的什么钱，目前有三种盈利来源：一种是靠政策放水，挣大水漫灌的钱，可遇不可求；还有一种是靠博弈，挣交易对手的钱，但整体是零和博弈，也很难有人长期都做对；最后一种是挣上市公司盈利的钱，靠优秀的公司不断创造股东价值增值，这种方法可持续、可复制，虽然其中过程也很煎熬和曲折，需要投资者有长远的眼光和坚定的毅力去坚持。从历史来看，以高盈利能力（ROIC）为特点的高质量公司是能够穿越牛熊，给投资者创造丰厚的回报，历史上成功的案例比比皆是。想清楚方向之后，就要在投资上有所为有所不为，心无旁骛的去做长期大概率正确的事情，虽然过程曲折艰辛，但结果一定不会很差。未来我们会继续坚持这种以高质量公司为目标的价值投资理念，不会为短期的市场风格转换，或者市场波动而放弃自己的原则。 第二，万物皆有周期，无论经济、市场还是投资风格。虽然近三年来是价值投资的至暗时刻，但是就像格雷厄姆所说：“现在已然衰朽者，将来可能重放异彩。现在备受青睐者，将来却可能日渐衰朽。”人性是恒古不变的，价值规律也是恒古不变，就像钟摆一样反复波动。虽然历史不会简单重演，却会押着相同的韵脚，当一种策略走到极致，被大家封为圭臬，一战封神的时候，也就离着反转不远，反之亦然 ，历史总是在周期轮回。在当前大家普遍对价值投资都绝望的时候，我们更应该坚定信念，要相信没有一个寒冬不会逾越，也没有一个春天不会到来。或许牛市再次来临时候，蓦然回首，我们却会更加珍惜和怀念当前遍地是黄金的难得时机。 第三，高ROIC是公司优秀与否的标准，但是roic变动趋势决定了股价的边际变化。当优秀公司变差的时候或者非常贵的时候，也要适当舍弃，不能有留恋和侥幸的心态，也不能过于执着，未来我们要增加对边际回报率变化的重视，不能一味长期持仓不动。 第四，我们要加强对估值的理解，回顾这几年优质白马这么大的跌幅，有一个很重要的原因，就是当年涨幅过高，估值过贵，股价已经阶段性透支了未来的空间，这几年其实是一个不断还债的过程，股价也逐渐向价值回归，我们后面要加强对估值安全边际的理解，这也是价值投资的最基本原则之一。 我们的投资策略是长期投资于中国证券市场上最优秀的高质量公司，靠优秀公司创造的股东盈利来给投资者带来回报，不去参与市场短期博弈和各种题材炒作。我们关注的是企业的核心竞争力、商业模式、公司的护城河、行业的壁垒、企业的管理层及机制文化、供求的格局，以及我们为此付出的价格是否过高。这些内在的优秀品质最终体现在财务状况上，就是长期能够创造高的ROIC和ROE水平，良好的自由现金流和分红比率。我们坚信只有这些优秀的公司才能穿越周期，才能最终给投资者带来实实在在的回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现截止2023年12月31日，本基金份额净值为0.9267元，本报告期净值增长率为-29.71%，同期比较基准的增长率为-5.40%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望未来，我们会继续坚持“高质量”和“逆向投资”两个原则，精选高投入资本回报率（ROIC）的公司进行投资。“高质量”的标准就是所投资公司的高盈利能力，只有高回报率的公司是能够给股东带来非常高的长期超额收益，能够穿越牛熊的市场，也是长线牛股辈出的摇篮。在公司选择上，我们首先关注ROIC的高低及变化趋势，其次关注利润增速，最后再结合公司估值，把这三个因素结合起来，精选最具性价比的公司进行投资。只有当ROIC>WACC（资金成本）时，企业的增长才能给股东创造价值；否则的话，增长越快，则越毁灭价值，是典型的伪成长公司。对于逆向投资，也不是我们总和市场不一致。所谓“逆向投资”，就是要“顺大势，逆小势”。“大势”就是社会发展的趋势，行业发展的方向，这是基本面方向，是不可以逆势的。而“小势”，就是要逆市场的情绪，卖在人声鼎沸时，买在无人问津处，不做随波逐流、人云亦云的羊群。 展望2024年，我们认为经济预期将好于2023年，中央经济工作会议强调要“坚持稳中求进、以进促稳、先立后破”。中央经济会议定调偏积极，对可能的风险都有认识和防范。风险防范化解是2024年重点工作，房地产领域融资端支持力度或加大，“三大工程”托底地产投资；地方债务统筹好地方债务风险化解和稳定发展，这些稳增长和防风险措施，有助于风险偏好的回升。 2024年初，市场出现了系统性的暴跌，流动性也出现了短暂问题，杠杆产品和衍生产品被迫平仓造成市场快速探底，微盘股也出现了系统性坍塌。随后的政策呵护止住了下跌趋势，市场也出现了强劲反弹。我们认为，2024年市场风格也会更加均衡，机构重仓的板块，调整后的估值已经很低，2024年会有较大的反弹空间。一是目前比较确定是2024年美债利率将会继续回落，虽然近期美国通胀水平回落较慢，但原油等大宗价格出现下跌，市场担心的通胀压力将逐渐缓解，利率将回落，美元指数也会走软，人民币将开始反弹，这对外资重新流入开始有利，部分机构资金开始回流。二是2024年国家将继续保持较大力度的稳增长措施，近期增发的1万亿国债，对城中村改造力度加大，对房地产限制政策的调整和资金支持，这些都对经济复苏有所帮助。我们认为，伴随国内政策加码，经济逐步改善，国内企业盈利有望延续去年的趋势有所增长。我们预计随着2024年的CPI和PPI转正，企业盈利进一步好转，届时市场将会信心修复，也会有比较大的恢复行情。目前经过调整后的优秀公司，投资价值将更加具备吸引力，目前这个时点，是非常好的长期配置时机。 2024年我们继续看好三个方向： 一是疫情结束后的复苏板块，前期受损疫情的消费、医药板块，困境反转。2023年消费和医疗板块在疫情后已经在逐渐复苏，虽然近期复苏力度较弱，消费信心不足，但是大趋势并没有改变。随着经济的触底反弹，看好高端白酒和地产酒的弹性。对于医疗板块，基本面扎实，竞争格局好，回报率优秀，医疗反腐，短空长多，有利于集中度提升和费用率下降，看好高端医疗器械、创新药等板块的反弹空间。 二是高成长性板块，我们最看好储能、逆变器（包括微逆）、部分光伏设备、海上风电、充电桩等细分子行业的机会。优选壁垒高，商业模式好，投入回报率高的有出海逻辑的公司进行投资。经历了2023年的大幅下跌，很多新能源公司动态估值已经处于非常低的范围内，在经历去库存和供给优化之后，在我国双碳战略和全球气候公约的大背景下，未来增长依然乐观。 三是科技创新板块，2023年火热的人工智能、智能驾驶、人形机器人、华为产业链等板块，符合产业发展趋势。虽然我国的AI板块去年底有所回调，但海外AI板块如火如荼，不断迭创新高。我们应该看到AI是全球最为确定的产业趋势，后续要观察我国大模型落地之后的竞争格局，以及大模型应用端的机会。人工智能将会是全球包括中国在内，很长一段时间最重要的科技创新和产业趋势，也是中国高质量发展和转型的重要突破口，近期海外人工智能领域取得了突飞猛进的进展，值得我们高度关注，后续我们会寻找商业模式清晰，盈利能够兑现的国内公司进行投资。 经历过多年的市场洗礼和牛熊更迭，我们当然也清楚，投资方法本没有好坏对错之分，只要能适合自己，持续创造盈利就是最好的方法。投资的事情，知易行难，知行合一，难上加难。未来的道路，也不会一帆风顺，没有哪种风格或赛道能永远躺赢，只有靠管理人专业的技能，辛勤的付出，坚定的信念，才能为持有人带来良好的回报。也希望投资者与我们一路同行，克服短期的挫折和困难，长期坚持做难但正确的事情，对中国经济和中国的未来保持充分信心，共同实现我们的投资初心！ 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况报告期内，本基金管理人在开展内部监察稽核工作时本着合规运作、防范风险、保障基金份额持有人利益的宗旨，由独立于各业务部门的督察长和监察稽核部对公司的经营管理、基金的投资运作、基金的销售等公司所有业务及员工行为规范等方面进行定期和不定期检查，及时发现问题并督促相关部门进行整改，并定期制作监察稽核报告报中国证监会、董事会和公司管理层。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值小组，负责对各类投资品种的估值方法、估值模型等进行研究和论证，组织制定和适时修订估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融 估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告期内，本基金未进行利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—新华基金管理股份有限公司 2023年 1 月 1 日至 2023年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本托管人认为,新华基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 审计报告致同审字（2024）第110A006098号 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 我们审计了后附的新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“新华安享多裕定开混合基金”）财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表、净资产变动表及相关财务报表附注。 6.1 审计意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的有关规定编制，公允反映了新华安享多裕定开混合基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。 6.2 形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新华安享多裕定开混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 6.3 其他信息新华安享多裕定开混合基金基金管理人新华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）对其他信息负责。其他信息包括新华安享多裕定开混合基金2023年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 6.4 管理层和治理层对财务报表的责任基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估新华安享多裕定开混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算新华安享多裕定开混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督新华安享多裕定开混合基金的财务报告过程。 6.5 注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对新华安享多裕定开混合基金的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新华安享多裕定开混合基金不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 张伟 邓冰清 北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 2024年3月29日 §7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2023年12月31日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 资 产： - - 货币资金 7.4.7.1 9,056,894.09 5,642,491.99 结算备付金 575,554.81 15,782,446.17 存出保证金 44,257.06 126,269.48 交易性金融资产 7.4.7.2 155,743,539.00 275,205,140.64 其中：股票投资 155,743,539.00 143,175,067.20 基金投资 - - 债券投资 - 132,030,073.44 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 14,996,613.70 应收清算款 5,172,535.92 2,236,405.16 应收股利 - - 应收申购款 2,061.58 - 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.5 - - 资产总计 170,594,842.46 313,989,367.14 负债和净资产 附注号 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 负 债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - - 应付赎回款 2,757,166.09 - 应付管理人报酬 197,594.70 419,768.06 应付托管费 32,932.43 69,961.36 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - 37,194.46 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.6 891,435.39 886,799.29 负债合计 3,879,128.61 1,413,723.17 净资产： - - 实收基金 7.4.7.7 179,894,062.65 237,093,570.59 其他综合收益 - - 未分配利润 7.4.7.8 -13,178,348.80 75,482,073.38 净资产合计 166,715,713.85 312,575,643.97 负债和净资产总计 170,594,842.46 313,989,367.14 注： 报告截止日2023年12月31日，基金份额净值0.9267元，基金份额总额179,894,062.65份。 7.2 利润表会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 一、营业总收入 -87,161,180.00 -15,715,509.04 1.利息收入 277,530.92 1,090,756.90 其中：存款利息收入 7.4.7.9 112,030.10 495,463.60 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 165,500.82 595,293.30 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -62,585,792.02 -17,062,132.32 其中：股票投资收益 7.4.7.10 -64,865,525.28 -27,384,016.67 基金投资收益 7.4.7.11 - - 债券投资收益 7.4.7.12 558,763.71 9,983,000.82 资产支持证券投资收益 7.4.7.13 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 1,720,969.55 338,883.53 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） 7.4.7.17 -24,852,918.90 255,687.82 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 - 178.56 减：二、营业总支出 4,554,704.84 9,364,823.02 1．管理人报酬 3,686,999.27 7,693,945.25 其中：暂估管理人报酬（若有） - - 2．托管费 614,499.82 1,282,324.25 3．销售服务费 - - 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 2,091.31 71,959.73 其中：卖出回购金融资产支出 2,091.31 71,959.73 6．信用减值损失 7.4.7.20 - - 7．税金及附加 2,585.50 54,176.59 8．其他费用 7.4.7.21 248,528.94 262,417.20 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） -91,715,884.84 -25,080,332.06 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -91,715,884.84 -25,080,332.06 五、其他综合收益的税后净额 - - 六、综合收益总额 -91,715,884.84 -25,080,332.06 7.3 净资产变动表会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 资产 237,093,570.59 75,482,073.38 312,575,643.97 二、本期期初净 资产 237,093,570.59 75,482,073.38 312,575,643.97 三、本期增减变 动额（减少以 “-”号填列） -57,199,507.94 -88,660,422.18 -145,859,930.12 （一）、综合收 益总额 - -91,715,884.84 -91,715,884.84 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） -57,199,507.94 3,055,462.66 -54,144,045.28 其中：1.基金申购 款 67,187.43 -4,788.17 62,399.26 2.基金赎回 款 -57,266,695.37 3,060,250.83 -54,206,444.54 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号填 列） - - - 四、本期期末净资 产 179,894,062.65 -13,178,348.80 166,715,713.85 项目 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 资产 390,234,636.07 150,968,554.66 541,203,190.73 二、本期期初净 资产 390,234,636.07 150,968,554.66 541,203,190.73 三、本期增减变 动额（减少以 “-”号填列） -153,141,065.48 -75,486,481.28 -228,627,546.76 （一）、综合收 益总额 - -25,080,332.06 -25,080,332.06 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） -153,141,065.48 -50,406,149.22 -203,547,214.70 其中：1.基金申购 2,451,429.18 807,054.60 3,258,483.78 款 2.基金赎回 款 -155,592,494.66 -51,213,203.82 -206,805,698.48 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号填 列） - - - 四、本期期末净资 产 237,093,570.59 75,482,073.38 312,575,643.97 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：于春玲，主管会计工作负责人：杨金亮，会计机构负责人：徐端骞 7.4 报表附注7.4.1 基金基本情况新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]908号文件“关于核准新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的批复”批准，由新华基金管理股份有限公司由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金，于2018年6月26日至2018年9月7日向社会公开募集，首次募集资金总额201,639,350.07 元, 其中募集资金产生利息74,534.67元，并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2018]01360018号验资报告予以验证。2018年9月13日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金合同》，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、货币市场工具、权证、股指期货、债券（国债、政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经基金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；开放期的每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率 ×40%。 本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于2024年3月29日批准报出。 7.4.2 会计报表的编制基础本基金财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华安享多裕定期开放灵活混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。 （1）金融资产金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量： 以摊余成本计量： 本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。 以公允价值计量且其变动计入当期损益： 本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票投资、债券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。 （2）金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 对于其他各类应收款项，无论是否存在重大融资成分，本基金均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；（2）该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者（3）该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值： （1）存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 （2）当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 7.4.4.7 实收基金实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认，并于期末全额转入未分配利润/（累计亏损）。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。 债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券投资和资产支持证券投资发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 分部报告本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、基金投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： （1）对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 （2）对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》进行估值。 （3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券和私募债券除外）及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中基协字[2022]566号《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种（可转换债券和私募债券除外），按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种，按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1 会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明本基金本报告期内无会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明本基金在本报告期间无会计差错更正。 7.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： （1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 （2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 （4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。 （5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 重要财务报表项目的说明7.4.7.1 货币资金单位：人民币元 项目 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 活期存款 9,056,894.09 5,642,491.99 等于：本金 9,054,910.53 5,637,089.88 加：应计利息 1,983.56 5,402.11 定期存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 其中：存款期限1个月以内 - - 存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月以上 - - 其他存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 合计 9,056,894.09 5,642,491.99 7.4.7.2 交易性金融资产单位：人民币元 项目 本期末 2023年12月31日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 183,523,012.69 - 155,743,539.00 -27,779,473.69 贵金属投资-金交所黄 金合约 - - - - 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 183,523,012.69 - 155,743,539.00 -27,779,473.69 项目 上年度末 2022年12月31日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 145,705,448.58 - 143,175,067.20 -2,530,381.38 贵金属投资-金交所黄 金合约 - - - - 债券 交易所市场 - - - - 银行间市场 130,980,173.41 1,446,073.44 132,030,073.44 -396,173.41 合计 130,980,173.41 1,446,073.44 132,030,073.44 -396,173.41 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 276,685,621.99 1,446,073.44 275,205,140.64 -2,926,554.79 7.4.7.3 衍生金融资产/负债本报告期末及上年度末，本基金均无衍生金融资产/负债余额。 7.4.7.4 买入返售金融资产7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额单位：人民币元 项目 本期末 2023年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 合计 - - 项目 上年度末 2022年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 14,996,613.70 - 银行间市场 - - 合计 14,996,613.70 - 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券本报告期末及上年度末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 其他资产本报告期末，本基金无其他资产余额。 7.4.7.6 其他负债单位：人民币元 项目 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 - - 应付证券出借违约金 - - 应付交易费用 682,435.39 677,799.29 其中：交易所市场 682,435.39 663,455.96 银行间市场 - 14,343.33 应付利息 - - 应付审计费 80,000.00 80,000.00 应付上海证券报 120,000.00 120,000.00 应付账户维护费 9,000.00 9,000.00 合计 891,435.39 886,799.29 7.4.7.7 实收基金金额单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 237,093,570.59 237,093,570.59 本期申购 67,187.43 67,187.43 本期赎回（以“-”号填列） -57,266,695.37 -57,266,695.37 本期末 179,894,062.65 179,894,062.65 7.4.7.8 未分配利润单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 78,429,745.06 -2,947,671.68 75,482,073.38 本期期初 78,429,745.06 -2,947,671.68 75,482,073.38 本期利润 -66,862,965.94 -24,852,918.90 -91,715,884.84 本期基金份额交易产生的 变动数 -5,646,175.63 8,701,638.29 3,055,462.66 其中：基金申购款 4,456.68 -9,244.85 -4,788.17 基金赎回款 -5,650,632.31 8,710,883.14 3,060,250.83 本期已分配利润 - - - 本期末 5,920,603.49 -19,098,952.29 -13,178,348.80 7.4.7.9 存款利息收入单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 活期存款利息收入 61,395.54 469,584.98 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 50,634.56 25,878.62 其他 - - 合计 112,030.10 495,463.60 注：结算备付金利息收入包含结算保证金利息收入。 7.4.7.10 股票投资收益单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 卖出股票成交总额 423,373,824.39 693,846,558.47 减：卖出股票成本总额 487,086,846.31 719,225,584.83 减：交易费用 1,152,503.36 2,004,990.31 买卖股票差价收入 -64,865,525.28 -27,384,016.67 7.4.7.11 基金投资收益本基金本报告期及上年度可比期间均无基金投资收益。 7.4.7.12债券投资收益7.4.7.12.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 债券投资收益——利息收入 718,189.79 15,090,759.12 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 到期兑付）差价收入 -159,426.08 -5,107,758.30 债券投资收益——赎回差价收入 - - 债券投资收益——申购差价收入 - - 合计 558,763.71 9,983,000.82 7.4.7.12.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 额 132,150,681.64 883,900,455.99 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 130,980,173.41 867,433,471.65 本总额 减：应计利息总额 1,327,809.31 21,568,973.20 减：交易费用 2,125.00 5,769.44 买卖债券差价收入 -159,426.08 -5,107,758.30 7.4.7.13 资产支持证券投资收益7.4.7.13.1 资产支持证券投资收益项目构成本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。 7.4.7.14 贵金属投资收益本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。 7.4.7.15 衍生工具收益本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。 7.4.7.16 股利收益单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 股票投资产生的股利收益 1,720,969.55 338,883.53 基金投资产生的股利收益 - - 合计 1,720,969.55 338,883.53 7.4.7.17 公允价值变动收益单位：人民币元 项目名称 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 1.交易性金融资产 -24,852,918.90 255,687.82 ——股票投资 -25,249,092.31 528,851.08 ——债券投资 396,173.41 -273,163.26 ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税 - - 合计 -24,852,918.90 255,687.82 7.4.7.18 其他收入单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 基金赎回费收入 - 178.56 合计 - 178.56 7.4.7.19持有基金产生的费用本基金本报告期无持有基金产生的费用。 7.4.7.20 信用减值损失本基金本报告期无信用减值损失。 7.4.7.21 其他费用单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 审计费用 80,000.00 80,000.00 信息披露费 120,000.00 120,000.00 证券出借违约金 - - 银行汇划费 11,448.94 25,217.20 账户维护费 35,880.00 36,000.00 查询费 1,200.00 1,200.00 合计 248,528.94 262,417.20 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1 或有事项截至2023年12月31日，本基金未发生需要披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项截止财务报表批准日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系关联方名称 与本基金的关系 中国农业银行股份有限公司 基金托管人 新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人 新华信托股份有限公司 基金管理人股东 恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东 杭州永原网络科技有限公司 基金管理人股东 中央汇金投资有限责任公司 基金托管人股东 北京新华富时资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司 恒泰长财证券有限责任公司 基金管理人股东的全资子公司 北京金融街投资（集团）有限公司 基金管理人实际控制人 注：2023年2月8日，本基金管理人发布了《新华基金管理股份有限公司关于公司变更实际控制人的公告》，中国证券监督管理委员会依法核准了北京金融街投资（集团）有限公司成为新华基金管理股份有限公司实际控制人。本次变更后本基金管理人控股股东仍为恒泰证券。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1 股票交易金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 恒泰证券股份有限 公司 118,830,546.93 12.67% 99,150,221.85 6.67% 7.4.10.1.2 权证交易本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行无权证交易。 7.4.10.1.3 债券交易本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.10.1.4 债券回购交易金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 恒泰证券股份有限公 司 388,500,000.00 22.85% 94,000,000.00 6.61% 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 恒泰证券股份有限公 司 110,665.35 14.67% - - 关联方名称 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 恒泰证券股份有限公 司 92,338.42 7.78% 48,907.90 7.37% 注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示； 2、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 3、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.10.2 关联方报酬7.4.10.2.1 基金管理费单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 3,686,999.27 7,693,945.25 其中：应支付销售机构的客户维护费 115,275.99 3,363,896.82 应支付基金管理人的净管理费 3,571,723.28 4,330,048.43 注：1、2023年1月1日-2023年8月20日：基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提，逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为：每日基金管理费＝前一日基金资产净值×（1.5％÷当年天数） 2、2023年8月21日-2023年12月31日：基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.2%的年费率逐日计提，逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为：每日基金管理费＝前一日基金资产净值×（1.2％÷当年天数） 3、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 7.4.10.2.2 基金托管费单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 614,499.82 1,282,324.25 注：1、2023年1月1日-2023年8月20日：基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。计算公式为：每日基金托管费＝前一日基金资产净值×（2.5‰÷当年天数） 2、2023年8月21日-2023年12月31日：基金托管费按前一日的基金资产净值2.0‰的年费率逐日计提确认。计算公式为：每日基金托管费＝前一日基金资产净值×（2.0‰÷当年天数） 7.4.10.2.3 销售服务费本基金无销售服务费。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本报告期及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元 关联方名称 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有 限公司 9,056,894.09 61,395.54 5,642,491.99 469,584.98 注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金在本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明7.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明本报告期，本基金无其他关联交易事项。 7.4.11 利润分配情况本基金截至本报告期末无收益分配事项。 7.4.12 期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 受限期 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位：股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 68834 7 华虹公司 2023-07-27 1-6个月(含) 新股锁定期内 52.00 42.06 6,940.00 360,880.00 291,896.40 - 30138 1 赛维时代 2023-07-05 1-6个月(含) 新股锁定期内 20.45 29.69 510.00 10,429.50 15,141.90 - 68854 9 中巨芯 2023-08-30 1-6个月(含) 新股锁定期内 5.18 8.09 1,370.00 7,096.60 11,083.30 - 68856 3 航材股份 2023-07-12 1-6个月(含) 新股锁定期内 78.99 60.49 183.00 14,455.17 11,069.67 - 68859 2 司南导航 2023-08-07 1-6个月(含) 新股锁定期内 50.50 50.53 216.00 10,908.00 10,914.48 - 68858 2 芯动联科 2023-06-21 1-6个月(含) 新股锁定期内 26.74 38.67 280.00 7,487.20 10,827.60 - 30149 9 维科精密 2023-07-13 1-6个月(含) 新股锁定期内 19.50 28.93 371.00 7,234.50 10,733.03 - 68865 2 京仪装备 2023-11-22 1-6个月(含) 新股锁定期内 31.95 52.25 188.00 6,006.60 9,823.00 - 68859 1 泰凌微 2023-08-18 1-6个月(含) 新股锁定期内 24.98 28.02 341.00 8,518.18 9,554.82 - 30129 2 海科新源 2023-06-29 1-6个月(含) 新股锁定期内 19.99 19.35 451.00 9,015.49 8,726.85 - 30127 2 英华特 2023-07-06 1-6个月(含) 新股锁定期内 51.39 53.38 163.00 8,376.57 8,700.94 - 68861 0 埃科光电 2023-07-10 1-6个月(含) 新股锁定期内 73.33 51.00 170.00 12,466.10 8,670.00 - 68865 3 康希通信 2023-11-10 1-6个月(含) 新股锁定期内 10.50 15.99 539.00 5,659.50 8,618.61 - 68872 0 艾森股份 2023-11-29 1-6个月(含) 新股锁定期内 28.03 49.84 165.00 4,624.95 8,223.60 - 68857 3 信宇人 2023-08-09 1-6个月(含) 新股锁定期内 23.68 28.80 285.00 6,748.80 8,208.00 - 68865 1 盛邦安全 2023-07-19 1-6个月(含) 新股锁定期内 39.90 46.05 178.00 7,102.20 8,196.90 - 30126 1 恒工精密 2023-06-29 1-6个月(含) 新股锁定期内 36.90 50.85 158.00 5,830.20 8,034.30 - 30121 0 金杨股份 2023-06-21 1-6个月(含) 新股锁定期内 57.88 45.48 173.00 10,013.24 7,868.04 - 68867 1 碧兴物联 2023-08-02 1-6个月(含) 新股锁定期内 36.12 34.30 226.00 8,163.12 7,751.80 - 30146 8 博盈特焊 2023-07-12 1-6个月(含) 新股锁定期内 47.58 30.22 256.00 12,180.48 7,736.32 - 30132 9 信音电子 2023-07-05 1-6个月(含) 新股锁定期内 21.00 22.23 347.00 7,287.00 7,713.81 - 30120 2 朗威股份 2023-06-28 1-6个月(含) 新股锁定期内 25.82 31.80 224.00 5,783.68 7,123.20 - 68860 2 康鹏科技 2023-07-13 1-6个月(含) 新股锁定期内 8.66 11.06 643.00 5,568.38 7,111.58 - 60109 6 宏盛华源 2023-12-15 1-6个月(含) 新股锁定期内 1.70 4.06 1,741.00 2,959.70 7,068.46 - 30150 5 苏州规划 2023-07-12 1-6个月(含) 新股锁定 26.35 35.81 194.00 5,111.90 6,947.14 - 期内 30139 5 仁信新材 2023-06-21 1-6个月(含) 新股锁定期内 26.68 18.69 368.00 9,818.24 6,877.92 - 30145 6 盘古智能 2023-07-06 1-6个月(含) 新股锁定期内 37.96 30.39 222.00 8,427.12 6,746.58 - 30139 3 昊帆生物 2023-07-05 1-6个月(含) 新股锁定期内 67.68 59.37 112.00 7,580.16 6,649.44 - 30152 8 多浦乐 2023-08-17 1-6个月(含) 新股锁定期内 71.80 68.91 96.00 6,892.80 6,615.36 - 68864 8 中邮科技 2023-11-06 1-6个月(含) 新股锁定期内 15.18 21.43 303.00 4,599.54 6,493.29 - 68871 6 中研股份 2023-09-13 1-6个月(含) 新股锁定期内 29.66 36.39 171.00 5,071.86 6,222.69 - 68869 3 锴威特 2023-08-10 1-6个月(含) 新股锁定期内 40.83 43.41 139.00 5,675.37 6,033.99 - 30151 5 港通医疗 2023-07-13 1-6个月(含) 新股锁定期内 31.16 28.27 208.00 6,481.28 5,880.16 - 68871 9 爱科赛博 2023-09-20 1-6个月(含) 新股锁定期内 69.98 60.10 97.00 6,788.06 5,829.70 - 68864 6 逸飞激光 2023-07-21 1-6个月(含) 新股锁定期内 46.80 36.07 159.00 7,441.20 5,735.13 - 68861 2 威迈斯 2023-07-19 1-6个月(含) 新股锁定期内 47.29 37.97 135.00 6,384.15 5,125.95 - 30152 5 儒竞科技 2023-08-23 1-6个月(含) 新股锁定期内 99.57 81.46 62.00 6,173.34 5,050.52 - 68865 7 浩辰软件 2023-09-25 1-6个月(含) 新股锁定期内 103.40 78.23 55.00 5,687.00 4,302.65 - 68845 0 光格科技 2023-07-17 1-6个月(含) 新股锁定期内 53.09 36.42 114.00 6,052.26 4,151.88 - 60108 锦江 2023-1 1-6个 新股 11.25 11.07 371.00 4,173. 4,106. - 3 航运 1-28 月(含) 锁定期内 75 97 60327 0 金帝股份 2023-08-25 1-6个月(含) 新股锁定期内 21.77 29.58 126.00 2,743.02 3,727.08 - 60327 3 天元智能 2023-10-16 1-6个月(含) 新股锁定期内 9.50 18.97 178.00 1,691.00 3,376.66 - 60300 4 鼎龙科技 2023-12-20 1-6个月(含) 新股锁定期内 16.80 31.19 108.00 1,814.40 3,368.52 - 60311 9 浙江荣泰 2023-07-21 1-6个月(含) 新股锁定期内 15.32 23.87 139.00 2,129.48 3,317.93 - 60337 3 安邦护卫 2023-12-13 1-6个月(含) 新股锁定期内 19.10 34.75 88.00 1,680.80 3,058.00 - 60327 5 众辰科技 2023-08-16 1-6个月(含) 新股锁定期内 49.97 39.70 74.00 3,697.78 2,937.80 - 60310 7 上海汽配 2023-10-25 1-6个月(含) 新股锁定期内 14.23 18.19 160.00 2,276.80 2,910.40 - 60319 3 润本股份 2023-10-09 1-6个月(含) 新股锁定期内 17.38 16.66 162.00 2,815.56 2,698.92 - 60306 2 麦加芯彩 2023-10-31 1-6个月(含) 新股锁定期内 58.08 57.81 46.00 2,671.68 2,659.26 - 60327 6 恒兴新材 2023-09-18 1-6个月(含) 新股锁定期内 25.73 24.88 98.00 2,521.54 2,438.24 - 60307 5 热威股份 2023-09-01 1-6个月(含) 新股锁定期内 23.10 23.31 100.00 2,310.00 2,331.00 - 60323 1 索宝蛋白 2023-12-06 1-6个月(含) 新股锁定期内 21.29 21.53 104.00 2,214.16 2,239.12 - 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。 7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券本基金本报告期期未无参与转融通证券出借业务的证券。 7.4.13 金融工具风险及管理7.4.13.1 风险管理政策和组织架构本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了科学有效、职责明晰的风险管理组织架构，建立和完善了与其业务特点、规模和复杂程度相适应的风险管理体系。董事会、监事会、经理层依法履行职责，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。 7.4.13.2 信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行的交易通过交易对手库管理控制相应的信用风险。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 A-1 - 20,461,046.58 A-1以下 - 0.00 未评级 - 0.00 合计 - 20,461,046.58 注：本报告期末，本基金未持有按短期信用评级的债券投资。 7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。 7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的同业存单投资。 7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资单位：人民币元 长期信用评级 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 AAA - 111,569,026.86 AAA以下 - 0.00 未评级 - 0.00 合计 - 111,569,026.86 注：本报告期末，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。 7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。 7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的同业存单投资。 7.4.13.3 流动性风险流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。 除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。 7.4.13.4 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口单位：人民币元 本期末 2023年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 货币资金 9,056,894.09 - - - 9,056,894.09 结算备付金 575,554.81 - - - 575,554.81 存出保证金 44,257.06 - - - 44,257.06 交易性金融资产 0.00 0.00 0.00 155,743,539.00 155,743,539.00 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 产 0.00 - - - 0.00 债权投资 - - - 0.00 0.00 其他债权投资 - - - 0.00 0.00 其他权益工具投 资 - - - 0.00 0.00 应收清算款 - - - 5,172,535.92 5,172,535.92 应收股利 - - - 0.00 0.00 应收申购款 - - - 2,061.58 2,061.58 递延所得税资产 - - - 0.00 0.00 其他资产 - - - 0.00 0.00 资产总计 9,676,705.96 0.00 0.00 160,918,136.50 170,594,842.46 负债 短期借款 - - - 0.00 0.00 交易性金融负债 - - - 0.00 0.00 衍生金融负债 - - - 0.00 0.00 卖出回购金融资 产款 0.00 - - - 0.00 应付清算款 - - - 0.00 0.00 应付赎回款 - - - 2,757,166.09 2,757,166.09 应付管理人报酬 - - - 197,594.70 197,594.70 应付托管费 - - - 32,932.43 32,932.43 应付销售服务费 - - - 0.00 0.00 应付投资顾问费 - - - 0.00 0.00 应交税费 - - - 0.00 0.00 应付利润 - - - 0.00 0.00 递延所得税负债 - - - 0.00 0.00 其他负债 - - - 891,435.39 891,435.39 负债总计 0.00 0.00 0.00 3,879,128.61 3,879,128.61 利率敏感度缺口 9,676,705.96 0.00 0.00 157,039,007.89 166,715,713.85 上年度末 2022年12月31 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 5,642,491.99 - - - 5,642,491.99 结算备付金 15,782,446.17 - - - 15,782,446.17 存出保证金 126,269.48 - - - 126,269.48 交易性金融资产 111,034,806.59 20,995,266.85 0.00 143,175,067.20 275,205,140.64 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 产 14,996,613.70 - - - 14,996,613.70 债权投资 - - - 0.00 0.00 其他债权投资 - - - 0.00 0.00 其他权益工具投 - - - 0.00 0.00 资 应收证券清算款 - - - 2,236,405.16 2,236,405.16 应收股利 - - - 0.00 0.00 应收申购款 - - - 0.00 0.00 递延所得税资产 - - - 0.00 0.00 其他资产 - - - 0.00 0.00 资产总计 147,582,627.93 20,995,266.85 0.00 145,411,472.36 313,989,367.14 负债 短期借款 - - - 0.00 0.00 交易性金融负债 - - - 0.00 0.00 衍生金融负债 - - - 0.00 0.00 卖出回购金融资 产款 0.00 - - - 0.00 应付证券清算款 - - - 0.00 0.00 应付赎回款 - - - 0.00 0.00 应付管理人报酬 - - - 419,768.06 419,768.06 应付托管费 - - - 69,961.36 69,961.36 应付销售服务费 - - - 0.00 0.00 应付投资顾问费 - - - 0.00 0.00 应交税费 - - - 37,194.46 37,194.46 应付利润 - - - 0.00 0.00 递延所得税负债 - - - 0.00 0.00 其他负债 - - - 886,799.29 886,799.29 负债总计 0.00 0.00 0.00 1,413,723.17 1,413,723.17 利率敏感度缺口 147,582,627.93 20,995,266.85 0.00 143,997,749.19 312,575,643.97 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析假设 其他市场变量不变，市场利率上升或下降25个基点 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 市场利率上升25.00 bp - 减少约196,721.77 市场利率下降25.00 bp - 增加约197,484.39 注：本报告期末，本基金无债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2外汇风险本基金的所有资产与负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口金额单位：人民币元 项目 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票投资 155,743,539.00 93.42 143,175,067.20 45.80 交易性金融资产—基金投资 - - 0.00 0.00 交易性金融资产－债券投资 - - 132,030,073.44 42.24 交易性金融资产－贵金属投资 - - 0.00 0.00 衍生金融资产－权证投资 - - 0.00 0.00 合计 155,743,539.00 93.42 275,205,140.64 88.04 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析假设 其他市场变量不变,沪深300指数上升1%或者下降1% 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末 上年度末 2023年12月31日 2022年12月31日 沪深300指数上升1% 增加约1,939,232.77 增加约789,965.10 沪深300指数下降1% 减少约1,939,232.77 减少约789,965.10 7.4.14 公允价值7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2023年12月31日 上年度末 2022年12月31日 第一层次 155,114,910.09 142,397,298.09 第二层次 - 132,030,073.44 第三层次 628,628.91 777,769.11 合计 155,743,539.00 275,205,140.64 7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元 项目 本期 2023年1月1日至2023年12月31日 交易性金融资产 合计 债券投资 股票投资 期初余额 - 777,769.11 777,769.11 当期购买 - - - 当期出售 /结算 - - - 转入第三 层次 - 1,265,441.34 1,265,441.34 转出第三 层次 - 1,478,138.06 1,478,138.06 当期利得 或损失总 额 - 63,556.52 63,556.52 其中：计 入损益的 利得或损 失 - 63,556.52 63,556.52 计 入其他综 合收益的 利得或损 失（若有） - - - 期末余额 - 628,628.91 628,628.91 期末仍持 有的第三 层次金融 资产计入 本期损益 的未实现 利得或损 失的变动 ——公允 价值变动 损益 - -47,090.50 -47,090.50 项目 上年度可比期间 2022年1月1日至2022年12月31日 交易性金融资产 合计 债券投资 股票投资 期初余额 - 0.00 0.00 当期购买 - - - 当期出售 /结算 - - - 转入第三 层次 - 795,110.68 795,110.68 转出第三 层次 - 12,556.53 12,556.53 当期利得 - -4,785.04 -4,785.04 或损失总 额 其中：计 入损益的 利得或损 失 - -4,785.04 -4,785.04 计 入其他综 合收益的 利得或损 失（若有） - - - 期末余额 - 777,769.11 777,769.11 期末仍持 有的第三 层次金融 资产计入 本期损益 的未实现 利得或损 失的变动 ——公允 价值变动 损益 - -6,357.10 -6,357.10 7.4.14.2.3.2 使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元 项目 本期末公允价值 采用的估值技术 不可观察输入值 名称 范围/加权平均值 与公允价值之间的关系 交易所上市尚在限售 期内股票 628,628.91 平均价格亚式期权模型 预期波动率 0.1462-2.1988 负相关 项目 上年度末公允价值 采用的估值技术 不可观察输入值 名称 范围/加权平均值 与公允价值之间的关系 交易所上市尚在限售 期内股票 777,769.11 平均价格亚式期权模型 预期波动率 0.1891-0.9755 负相关 注：上年度末本基金未持有第三层次公允价值计量的金融工具。 7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明本基金于本报告期末及上年末均未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值和公允价值相差很小。 7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。 §8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 155,743,539.00 91.29 其中：股票 155,743,539.00 91.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,632,448.90 5.65 8 其他各项资产 5,218,854.56 3.06 9 合计 170,594,842.46 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,393,476.00 0.84 C 制造业 122,345,398.52 73.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 15,141.90 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 4,784,310.97 2.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,195,206.47 16.31 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,058.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 6,947.14 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 155,743,539.00 93.42 8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金报告期末未持有沪港通股票投资组合。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(％) 1 300633 开立医疗 235,200 11,124,960.00 6.67 2 688677 海泰新光 206,194 10,975,706.62 6.58 3 688351 微电生理 372,438 9,553,034.70 5.73 4 688390 固德威 72,214 9,429,704.12 5.66 5 603198 迎驾贡酒 140,000 9,280,600.00 5.57 6 300567 精测电子 99,800 8,744,476.00 5.25 7 605117 德业股份 102,089 8,565,267.10 5.14 8 688212 澳华内镜 130,068 8,068,118.04 4.84 9 300624 万兴科技 78,700 7,445,020.00 4.47 10 300820 英杰电气 127,900 7,326,112.00 4.39 11 688032 禾迈股份 23,295 6,289,650.00 3.77 12 688188 柏楚电子 24,190 6,122,730.90 3.67 13 600199 金种子酒 308,900 5,720,828.00 3.43 14 603871 嘉友国际 301,400 4,780,204.00 2.87 15 603613 国联股份 176,000 3,873,760.00 2.32 16 688256 寒武纪 28,332 3,823,686.72 2.29 17 300757 罗博特科 45,000 3,662,550.00 2.20 18 605499 东鹏饮料 19,500 3,558,945.00 2.13 19 688108 赛诺医疗 277,245 3,479,424.75 2.09 20 002517 恺英网络 300,000 3,351,000.00 2.01 21 300308 中际旭创 27,000 3,048,570.00 1.83 22 300604 长川科技 80,000 3,039,200.00 1.82 23 688348 昱能科技 15,997 1,957,712.86 1.17 24 603662 柯力传感 50,524 1,818,358.76 1.09 25 688630 芯碁微装 20,218 1,726,010.66 1.04 26 601699 潞安环能 63,600 1,393,476.00 0.84 27 300634 彩讯股份 65,900 1,348,973.00 0.81 28 688700 东威科技 19,764 1,205,999.28 0.72 29 300054 鼎龙股份 47,700 1,154,340.00 0.69 30 605128 上海沿浦 16,800 975,240.00 0.58 31 603171 税友股份 14,500 513,010.00 0.31 32 688687 凯因科技 10,564 368,261.04 0.22 33 688702 盛科通信 7,034 358,382.30 0.21 34 688236 春立医疗 13,379 351,867.70 0.21 35 300525 博思软件 23,200 346,144.00 0.21 36 002997 瑞鹄模具 10,000 333,200.00 0.20 37 688347 华虹公司 6,940 291,896.40 0.18 38 301381 赛维时代 510 15,141.90 0.01 39 688549 中巨芯 1,370 11,083.30 0.01 40 688563 航材股份 183 11,069.67 0.01 41 688592 司南导航 216 10,914.48 0.01 42 688582 芯动联科 280 10,827.60 0.01 43 301499 维科精密 371 10,733.03 0.01 44 688652 京仪装备 188 9,823.00 0.01 45 688591 泰凌微 341 9,554.82 0.01 46 301292 海科新源 451 8,726.85 0.01 47 301272 英华特 163 8,700.94 0.01 48 688610 埃科光电 170 8,670.00 0.01 49 688653 康希通信 539 8,618.61 0.01 50 688720 艾森股份 165 8,223.60 0.00 51 688573 信宇人 285 8,208.00 0.00 52 688651 盛邦安全 178 8,196.90 0.00 53 301261 恒工精密 158 8,034.30 0.00 54 301210 金杨股份 173 7,868.04 0.00 55 688671 碧兴物联 226 7,751.80 0.00 56 301468 博盈特焊 256 7,736.32 0.00 57 301329 信音电子 347 7,713.81 0.00 58 301202 朗威股份 224 7,123.20 0.00 59 688602 康鹏科技 643 7,111.58 0.00 60 601096 宏盛华源 1,741 7,068.46 0.00 61 301505 苏州规划 194 6,947.14 0.00 62 301395 仁信新材 368 6,877.92 0.00 63 301456 盘古智能 222 6,746.58 0.00 64 301393 昊帆生物 112 6,649.44 0.00 65 301528 多浦乐 96 6,615.36 0.00 66 688648 中邮科技 303 6,493.29 0.00 67 688716 中研股份 171 6,222.69 0.00 68 688693 锴威特 139 6,033.99 0.00 69 301515 港通医疗 208 5,880.16 0.00 70 688719 爱科赛博 97 5,829.70 0.00 71 688646 逸飞激光 159 5,735.13 0.00 72 688612 威迈斯 135 5,125.95 0.00 73 301525 儒竞科技 62 5,050.52 0.00 74 688657 浩辰软件 55 4,302.65 0.00 75 688450 光格科技 114 4,151.88 0.00 76 601083 锦江航运 371 4,106.97 0.00 77 603270 金帝股份 126 3,727.08 0.00 78 603273 天元智能 178 3,376.66 0.00 79 603004 鼎龙科技 108 3,368.52 0.00 80 603119 浙江荣泰 139 3,317.93 0.00 81 603373 安邦护卫 88 3,058.00 0.00 82 603275 众辰科技 74 2,937.80 0.00 83 603107 上海汽配 160 2,910.40 0.00 84 603193 润本股份 162 2,698.92 0.00 85 603062 麦加芯彩 46 2,659.26 0.00 86 603276 恒兴新材 98 2,438.24 0.00 87 603075 热威股份 100 2,331.00 0.00 88 603231 索宝蛋白 104 2,239.12 0.00 89 688469 芯联集成 77 386.54 0.00 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 688032 禾迈股份 22,112,918.56 7.07 2 688348 昱能科技 20,911,739.43 6.69 3 605117 德业股份 20,232,538.50 6.47 4 688390 固德威 19,618,113.52 6.28 5 300820 英杰电气 19,290,924.27 6.17 6 603613 国联股份 18,708,279.46 5.99 7 688630 芯碁微装 16,856,840.50 5.39 8 603369 今世缘 16,221,885.20 5.19 9 688188 柏楚电子 14,805,002.21 4.74 10 688677 海泰新光 14,550,443.86 4.66 11 600199 金种子酒 13,254,259.39 4.24 12 688351 微电生理 12,607,441.12 4.03 13 688212 澳华内镜 12,600,126.17 4.03 14 301031 中熔电气 12,038,189.00 3.85 15 603198 迎驾贡酒 11,877,187.00 3.80 16 300693 盛弘股份 11,625,886.00 3.72 17 300633 开立医疗 11,211,781.00 3.59 18 600197 伊力特 11,179,940.00 3.58 19 300510 金冠股份 10,476,911.00 3.35 20 688256 寒武纪 9,744,382.68 3.12 21 688139 海尔生物 9,354,388.04 2.99 22 300567 精测电子 8,742,278.00 2.80 23 300624 万兴科技 7,880,429.06 2.52 24 600559 老白干酒 7,740,713.00 2.48 25 603871 嘉友国际 6,935,628.20 2.22 注：本项“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 688630 芯碁微装 15,020,658.08 4.81 2 603369 今世缘 13,806,758.06 4.42 3 688677 海泰新光 13,678,308.76 4.38 4 603613 国联股份 13,070,102.40 4.18 5 300693 盛弘股份 12,136,074.83 3.88 6 603198 迎驾贡酒 12,113,599.00 3.88 7 300633 开立医疗 12,032,212.30 3.85 8 300820 英杰电气 11,763,096.50 3.76 9 600702 舍得酒业 11,628,673.00 3.72 10 688390 固德威 10,666,766.76 3.41 11 600197 伊力特 10,476,260.42 3.35 12 688348 昱能科技 10,005,096.16 3.20 13 300510 金冠股份 9,733,110.00 3.11 14 688351 微电生理 9,511,506.07 3.04 15 300653 正海生物 8,993,537.64 2.88 16 688188 柏楚电子 8,950,592.34 2.86 17 603871 嘉友国际 8,539,565.15 2.73 18 600559 老白干酒 8,465,625.00 2.71 19 688032 禾迈股份 8,255,681.04 2.64 20 301031 中熔电气 7,996,393.00 2.56 21 688139 海尔生物 7,341,965.08 2.35 22 002335 科华数据 6,907,686.00 2.21 23 605117 德业股份 6,861,632.90 2.20 24 688212 澳华内镜 6,672,133.56 2.13 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 524,904,410.42 卖出股票的收入（成交）总额 423,373,824.39 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 8.10本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金在股指期货的 投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在市场风险大幅累计时的避 险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用股指期货流 动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1 本期国债期货投资政策根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 8.11.2 本期国债期货投资评价本基金合同尚无国债期货投资政策。 8.12 本报告期投资基金情况8.12.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细本基金本报告期末未持有基金投资。 8.13 投资组合报告附注8.13.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.13.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。8.13.3 期末其他各项资产构成单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 44,257.06 2 应收清算款 5,172,535.92 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,061.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,218,854.56 8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 8.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 2,688 66,924.87 15,929.40 0.01% 179,878,133.25 99.99% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有 本基金 77,523.47 0.04% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动单位：份 基金合同生效日(2018年9月13日)基金份额总额 201,639,350.07 本报告期期初基金份额总额 237,093,570.59 本报告期基金总申购份额 67,187.43 减：本报告期基金总赎回份额 57,266,695.37 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 179,894,062.65 §11 重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议本报告期本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动2023年2月28日，第二届董事会第三十七次会议决议于春玲女士代任本基金管理人董事长，翟晨曦女士离任董事长，刘征宇先生由于个人原因不再担任副总经理，崔凤廷先生担任副总经理职务。 2023年4月24日，本基金管理人收到重庆市市场监督管理局工商变更批复，法定代表人变更为于春玲女士。 2023年6月28日，第三届董事会第一次会议决议于春玲女士担任本基金管理人董事长职务、代任总经理职务，崔凤廷先生担任副总经理兼董事会秘书职务，张宗友先生不再担任联席董事长职务。经2023年第二次股东大会审议通过，选举于春玲女士、张宗友先生、李磊先生、匡双礼先生、张坤女士、徐经长先生担任本基金管理人第三届董事会董事，其中匡双礼先生、张坤女士、徐经长先生为独立董事。经公司审议，杨淑飞、张浩不再担任第二届监事会监事职务，选举卢东亮、孙义为第三届监事会监事成员，其中，卢东亮为监事会主席。 2023年9月1日，第三届董事会第四次（临时）会议决议杨金亮先生担任本基金管理人总经理职务，于春玲女士不再代任总经理职务。2023年9月15日，经2023年第五次股东大会审议通过，增补杨金亮先生为第三届董事会董事。 2023年12月1日，经2023年第六次（临时）股东大会审议通过，徐经长先生不再担任公司独立董事，增补陈佳俊女士担任公司独立董事。 本基金托管人的专门基金托管部门未有重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期，基金管理人（次承租人）及原深圳办公区所租房屋出租方（承租人）与房屋业主之间的物权保护纠纷案件（2020），二审法院做出生效判决，判决基金管理人需向业主支付房屋占用费，承租人不当收取房租。基金管理人履行完生效判决后继续起诉承租人向其追偿损失，法院组织双方和解并出具了民事调解书，承租人已自动履行完毕。 基金管理人管理的专户产品众富1号交易对手湖北蕲春农商行与基金管理人之间的客户欺诈责任纠纷案件（2022），原告于开庭前自行撤诉，法院同意其撤诉申请后予以结案。 本报告期未有涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变本报告期未有基金投资策略的改变。 11.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件本报告期本基金未持有基金。 11.6为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内为本基金进行审计的会计师事务所为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。报告年度应支付给其报酬80000元人民币。审计年限为1年。自2020年，致同会计师事务所为本基金连续提供4年审计服务。 11.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.7.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况措施1 内容 受到稽查或处罚等措施的主体 分公司 受到稽查或处罚等措施的时间 2023-10-18 采取稽查或处罚等措施的机构 上海证监局 受到的具体措施类型 警示函 受到稽查或处罚等措施的原因 未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息 管理人采取整改措施的情况（如提 出整改意见） 已完成整改措施 其他 - 11.7.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查或处罚等情况。 11.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况11.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 太平洋证券 2 284,377,714.09 30.33% 212,118.38 28.13% - 恒泰证券 2 118,830,546.93 12.67% 110,665.35 14.67% - 国泰君安 1 100,390,868.56 10.71% 93,494.64 12.40% - 山西证券 2 61,515,723.96 6.56% 45,277.83 6.00% - 国投证券 1 54,936,727.70 5.86% 40,174.69 5.33% - 招商证券 1 47,603,600.75 5.08% 44,333.33 5.88% - 民生证券 2 36,810,845.36 3.93% 26,919.85 3.57% - 天风证券 1 36,623,666.78 3.91% 26,782.92 3.55% - 东方证券 1 33,185,272.54 3.54% 24,752.20 3.28% - 东方财富 2 30,846,699.34 3.29% 22,558.24 2.99% - 川财证券 1 29,855,641.68 3.18% 21,833.47 2.90% - 华西证券 1 26,228,073.51 2.80% 24,426.05 3.24% - 浙商证券 1 21,080,709.27 2.25% 15,416.36 2.04% - 国盛证券 2 20,043,287.97 2.14% 14,657.82 1.94% - 中金公司 2 18,183,006.67 1.94% 16,931.81 2.25% - 中银国际 2 9,657,741.34 1.03% 7,062.74 0.94% - 中信证券 2 6,114,324.80 0.65% 5,694.37 0.76% - 华泰证券 1 1,407,098.60 0.15% 1,029.03 0.14% - 华福证券 2 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 中金财富 2 - - - - - 东兴证券 2 - - - - - 中邮证券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 申港证券 1 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 新时代证券 2 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 国联证券 2 - - - - - 华安证券 2 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金共租用56个交易席位，其中报告期内新增14个交易席位，退租0个交易席位。新增席位为：华福证券上海席位、华福证券深圳席位、中金公司深圳席位、山西证券上海席位、山西证券深圳席位、申港证券上海席位、太平洋证券上海席位、太平洋证券深圳席位、华安证券上海席位、华安证券深圳席位、国联证券上海席位、国联证券深圳席位、中邮证券上海席位、中邮证券深圳席位。 一、交易席位的分配依据交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括： 1、经营行为稳健规范，内控制度健全。 2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。 3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。 二、交易席位的选择流程1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。 2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 三、交易量的分配交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括： 1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资决策。 2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。 考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小和评分高低成正比。 3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。 11.15.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 太平洋证券 - - 79,000,000.00 4.65% - - 恒泰证券 - - 388,500,000.00 22.85% - - 国泰君安 - - 238,800,000.00 14.04% - - 山西证券 - - 315,000,000.00 18.53% - - 国投证券 - - 97,000,000.00 5.70% - - 招商证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东方财富 - - 346,000,000.00 20.35% - - 川财证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 国盛证券 - - 12,000,000.00 0.71% - - 中金公司 - - 84,000,000.00 4.94% - - 中银国际 - - 82,000,000.00 4.82% - - 中信证券 - - 58,000,000.00 3.41% - - 华泰证券 - - - - - - 华福证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中金财富 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 中邮证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 申港证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 11.16 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2022年4季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-01-20 2 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 公司网站、电子信披网站 2023-01-20 3 新华基金管理股份有限公司关于公司变更实际控制人的公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-02-08 4 新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜台及网上直销交易优惠费率的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-02-15 5 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-03-02 6 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-03-02 7 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-03-24 8 新华基金管理股份有限公司旗下基金年度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-03-30 9 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2022年年度报告 公司网站、电子信披网站 2023-03-30 10 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-04-14 11 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-04-21 12 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 公司网站、电子信披网站 2023-04-21 13 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-04-25 14 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-06-29 15 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-06-30 16 新华基金管理股份有限公司关于公司董事变更的公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-06-30 17 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-06-30 18 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-06-30 19 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-06-30 20 新华基金管理股份有限公司旗下基金2季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-07-21 21 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2023年第2季度报告 公司网站、电子信披网站 2023-07-21 22 新华基金管理股份有限公司关于设立广东分公司的公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-07-29 23 新华基金管理股份有限公司关于暂停新华基金APP运营及维护服务的公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-08-16 24 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并参加网上费率优惠活动公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-08-18 25 新华基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-08-19 26 新华基金管理股份有限公司关于旗下全部基金中期报告的提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-08-30 27 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告 公司网站、电子信披网站 2023-08-30 28 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 中国证券报、公司网站、电子信披网站 2023-09-02 29 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加乾道基金销售有限公司为代销机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-09-05 30 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证券投资基金增加博时基金销售有限责任公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-10-13 31 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 公司网站、电子信披网站 2023-10-23 32 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站、电子信披网站 2023-10-23 33 新华基金管理股份有限公司旗下基金3季度报告提示性公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-10-25 34 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告 公司网站、电子信披网站 2023-10-25 35 新华基金管理股份有限公司关于公司独立董事变更的公告 中国证券报、证券时报、公司网站、电子信披网站 2023-12-02 36 新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购赎回业务公告 上海证券报、公司网站、电子信披网站 2023-12-07 37 新华基金管理股份有限公司关于公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司转换费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、电子信披网站 2023-12-19 12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 影响投资者决策的其他重要信息 2023年2月8日，本基金管理人发布了《新华基金管理股份有限公司关于公司变更实际控制人的公告》，中国证券监督管理委员会依法核准了北京金融街投资（集团）有限公司成为新华基金管理股份有限公司实际控制人。本次变更后本基金管理人控股股东仍为恒泰证券。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 (三)新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同 (四)新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议 (五)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 (六)《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（更新） (七)《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》（更新） (八)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程 (九)基金托管人业务资格批件和营业执照 (十)中国证监会要求的其他文件 13.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 13.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二四年三月三十日