长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：长盛基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2024年3月30日长盛创新驱动混合2023年年度报告第2页共72页§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。报告期内，经与基金托管人协商一致，本基金自2023年4月10日起增加C类基金份额，C类基金代码：018237。详情参阅本基金管理人于2023年4月10日披露的《关于长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告》。报告期内，本基金自2023年8月21日起年管理费率由1.5%调整为1.2%，年托管费率由0.25%调整为0.2%。详情参阅2023年8月19日披露的《长盛基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告财务资料已经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告。本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。长盛创新驱动混合2023年年度报告第3页共72页1.2目录§1重要提示及目录...............................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介.....................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................73.3过去三年基金的利润分配情况.................................................10§4管理人报告..................................................................114.1基金管理人及基金经理情况...................................................114.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................124.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................124.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................134.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................134.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.....................................144.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................154.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................164.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................16§5托管人报告..................................................................165.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................165.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....165.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............16§6审计报告....................................................................166.1审计报告基本信息...........................................................166.2审计报告的基本内容.........................................................17§7年度财务报表................................................................187.1资产负债表.................................................................187.2利润表.....................................................................207.3净资产变动表...............................................................217.4报表附注...................................................................22§8投资组合报告................................................................55长盛创新驱动混合2023年年度报告第4页共72页8.1期末基金资产组合情况.......................................................558.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................558.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................568.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................598.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................638.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............638.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........638.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........648.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............648.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................648.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................648.12投资组合报告附注..........................................................64§9基金份额持有人信息..........................................................659.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................659.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................659.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................65§10开放式基金份额变动.........................................................66§11重大事件揭示...............................................................6611.1基金份额持有人大会决议....................................................6611.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................6611.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................6711.4基金投资策略的改变........................................................6711.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................6711.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................6711.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................6711.8其他重大事件..............................................................69§12影响投资者决策的其他重要信息...............................................7112.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................7112.2影响投资者决策的其他重要信息..............................................71§13备查文件目录...............................................................7113.1备查文件目录..............................................................7113.2存放地点..................................................................7213.3查阅方式..................................................................72长盛创新驱动混合2023年年度报告第5页共72页§2基金简介2.1基金基本情况基金名称长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金简称长盛创新驱动混合基金主代码004745基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年8月16日基金管理人长盛基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额308,142,190.57份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合C下属分级基金的交易代码004745018237报告期末下属分级基金的份额总额307,729,765.22份412,425.35份2.2基金产品说明投资目标本基金重点投资于具有持续创新能力的上市公司的股票，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。投资策略本基金将充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产配置方法，重点投资于创新驱动型上市公司，谋求基金资产的长期稳定增长。本基金所投资的创新驱动型公司，指创新已经成为或将要成为公司成长驱动力的公司。通过综合考虑公司创新文化、公司创新战略、公司创新管理能力、公司研发能力、公司研发投入、公司创新项目整体推进等情况，分析创新对公司竞争优势的影响，即创新能否为公司带来先发优势、成本的降低、产品或服务质量的提升、专有知识的形成或差异化优势的建立等，并结合对公司外部环境的分析，判断创新是否已经成为或将要成为公司成长的驱动力。本基金的股票投资策略是以“创新”为主线来进行行业配置，重点投资创新驱动型企业。具体来看，本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，选择创新驱动概念的、具有长期持续增长能力的公司。业绩比较基准沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%风险收益特征本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称长盛基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司长盛创新驱动混合2023年年度报告第6页共72页信息披露负责人姓名张利宁王小飞联系电话010-86497608021-60637103电子邮箱zhangln@csfunds.com.cnwangxiaofei.zh@ccb.com客户服务电话400-888-2666、010-86497888021-60637228传真010-86497999021-60635778注册地址深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D北京市西城区金融大街25号办公地址北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3-5层北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码100029100033法定代表人胡甲田国立2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称《证券日报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.csfunds.com.cn基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的办公地址2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层注册登记机构长盛基金管理有限公司北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3-5层§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2023年2023年4月10日(基金合同生效日)-2023年12月31日2022年2021年长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合C长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合A本期已实现收益-9,906,442.31-24,648.19-314,459,289.89195,125,585.65本期利润-10,025,227.49-64,450.77-428,685,623.82155,346,162.23加权平均基金份额本期利润-0.0314-0.2868-1.18720.4474本期加权平均净值利润率-1.72%-15.88%-55.57%17.45%本期基金份额净值增长率-1.34%-12.56%-36.70%40.48%长盛创新驱动混合2023年年度报告第7页共72页3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末期末可供分配利润134,313,420.10177,016.81156,638,882.21627,945,412.42期末可供分配基金份额利润0.43650.42920.47651.2513期末基金资产净值532,113,369.21710,190.58576,106,441.331,389,444,501.62期末基金份额净值1.72921.72201.75262.76873.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末基金份额累计净值增长率72.92%-12.56%75.26%176.87%注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。4、本基金自2023年4月10日起增加C类基金份额，并自该日起接受投资者对C类基金份额的申购和赎回。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较长盛创新驱动混合A阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-0.30%1.16%-2.88%0.40%2.58%0.76%过去六个月-13.35%1.11%-4.44%0.42%-8.91%0.69%过去一年-1.34%1.31%-3.41%0.42%2.07%0.89%过去三年-12.26%2.08%-12.38%0.55%0.12%1.53%过去五年134.50%1.98%21.05%0.60%113.45%1.38%长盛创新驱动混合2023年年度报告第8页共72页自基金合同生效起至今72.92%1.81%14.02%0.60%58.90%1.21%长盛创新驱动混合C阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-0.45%1.16%-2.88%0.40%2.43%0.76%过去六个月-13.61%1.11%-4.44%0.42%-9.17%0.69%自基金新增本类份额起至今-12.56%1.14%-6.72%0.42%-5.84%0.72%注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%基准指数的构建考虑了三个原则：1、公允性。本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后，选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用中证综合债指数。沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，具有良好的市场代表性；中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，该指数可以较为全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。2、可比性。本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%；根据本基金较为灵活的资产配置策略来确定加权计算的权数，可使业绩比较更具有合理性。3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照50%、50%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。长盛创新驱动混合2023年年度报告第9页共72页3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。长盛创新驱动混合2023年年度报告第10页共72页3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：本基金C类基金份额自2023年4月10日起接受投资者的申购和赎回，当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。3.3过去三年基金的利润分配情况本基金过去三年未进行利润分配。长盛创新驱动混合2023年年度报告第11页共72页§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于1999年3月26日，是国内较早成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币2.06亿元。长盛基金总部设在北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，下设长盛基金（香港）有限公司和长盛创富资产管理有限公司两家全资子公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%，新加坡星展银行有限公司（DBSBankLtd.）占注册资本的33%，安徽省信用融资担保集团有限公司占注册资本的13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。公司拥有公募基金、社保基金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、保险资产管理人等业务资格，同时可担任私募资产管理计划和境外QFII基金的投资顾问。截至2023年12月31日，基金管理人共管理七十只开放式基金，并管理多个全国社保基金组合和私募资产管理计划。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期王远鸿本基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2023年4月12日-13年王远鸿先生，硕士。曾任华夏基金管理有限公司交易员、深圳千合资本管理有限公司交易员、江西铜业（北京）国际投资有限公司交易员与研究员、泓德基金管理有限公司高级研究员等。2021年4月加入长盛基金管理有限公司。孟棋本基金基金经理。2019年5月30日2023年4月13日14年孟棋先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员、光大永明资产管理公司研究员。2014年5月加入长盛基金管理有限公司，先后担任行业研究员、社保组合组合经理助理等。注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；长盛创新驱动混合2023年年度报告第12页共72页2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.1.4基金经理薪酬机制本基金基金经理薪酬激励不存在与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的情况。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公司公平交易细则》，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。具体如下：研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部持续、动态监督公司投资管理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。长盛创新驱动混合2023年年度报告第13页共72页4.3.2公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。公司对管理的不同投资组合过去4个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献率、占优比等指标，使用双边90%置信水平对1日、3日、5日的交易片段进行T检验，未发现违反公平交易原则及利益输送的行为。4.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2023年市场提供了一定的投资机会，特别是TMT板块，受益于AI产业变化，上半年表现较好，但整体市场仍震荡下行，全年没有获得正收益，比较遗憾。行业分布上，2023年主要聚焦在汽车零部件、锂电池及材料、医疗器械、消费电子、军工等领域，在密切跟踪行业变化的基础上，一季度出于对新能源供需形势逆转的担心，对锂电材料、光伏等进行了减持，四季度对锂电、海上风电的优质标的进行了一定幅度的增持。另外，对于核工业装备、精密仪器仪表等领域进行了深入研究和初步布局。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至本报告期末长盛创新驱动混合A的基金份额净值为1.7292元，本报告期基金份额净值增长率为-1.34%，同期业绩比较基准收益率为-3.41%；截至本报告期末长盛创新驱动混合C的基金份额净值为1.7220元，本报告期基金份额净值增长率为-12.56%，同期业绩比较基准收益率为-6.72%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望4.5.1对宏观经济和证券市场展望2024年，国内和国际宏观环境都继续面临较大的不确定性，部分区域仍有冲突，大国博弈持续。在中国经济增速仍在5%左右的情况下，中国市场与全球其他市场相比在过去一段时间表现差异较大，目前港股的极低估值是典型的体现。尽管存在诸如房地产行业下行、部分供应链外迁的问题，但这种不同市场间的巨大差异我认为是不合理的。当然，情况总是持续变化，当下应密切长盛创新驱动混合2023年年度报告第14页共72页关注国内经济紧缩的程度，警惕部分行业收缩的负反馈与扩散。出于避险考虑，当下资金更加青睐经营稳定，有持续分红的行业，诸如公用事业，银行，石油石化等国央企为主的行业，成长股的投资难度有所提高。但不受关注的时刻往往是投资的良好时机，优质的成长股可能正迎来好的投资时刻。4.5.2本基金下阶段投资策略整体上，我认为市场仍存在较多投资机会，一些优质公司通过持续的业绩增长一定程度上消化了两三年前的偏高估值。23年小市值公司普遍更受青睐，大公司关注度逐渐降低，我认为这些大型公司属于偏低估的状态，有一定吸引力。另外，在一些新的方向上也有持续的变化，典型的像AI和机器人，产业发展日新月异，需要持续跟踪。对于顺周期板块，本基金继续维持谨慎。对于系统性风险，我倾向于通过股票仓位来控制风险，而不是增加红利股的配置来对冲风险，如果市场大幅下行，一定的在手现金可以保证在极限价格到来时能买到更便宜的股票。本基金重点关注的仍然是成长性行业。长期看好的方向包括汽车零部件、锂电及材料、海上风电、体外诊断、核工业装备、信息产业底座型产品、数字基建。选择这类公司的原因有以下几点：首先，希望公司本身竞争力较强，和同业相比有自己独特的竞争力，并且可以持续。其次，在可预期的3~5年或更久，所属行业仍有较大成长空间，行业增速高于国内整体经济增速。第三，在国内经济增速放缓的情况下，这类公司有一定的抵御能力。比如有能力通过参与国际市场，来拓展企业增长空间。或者有能力解决国内被海外卡脖子问题，产品具有刚性需求。基于这些考虑，我会在汽车零部件、锂电及材料等上述行业中优选其中的标的进行布局，同时考虑各行业本身的发展阶段和股价位置，对配置比例进行增减。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况报告期内，本基金管理人遵循合规运作、保护基金投资者利益的原则，结合监管要求、市场形势及自身业务发展需要，由独立于业务部门的监察稽核部对公司经营、受托资产的运作及员工行为的合规性进行监督、检查，发现问题及时督促相关部门改进，并定期制作检查报告报送公司管理层。具体工作情况如下：1、加强合规宣导与培训，持续推动公司合规文化建设。报告期内，监察稽核部通过外请专业机构、内部自学、岗前培训、基金经理合规谈话、合规考试等多种形式，有重点、有针对性地开展合规培训工作，及时组织学习法律法规与监管文件，深化员工合规理念，提升员工合规工作技能。长盛创新驱动混合2023年年度报告第15页共72页2、持续完善公司制度规章体系建设。根据新法规、新监管要求，以及公司业务发展实际，及时督促、提示业务部门进行相关制度、流程的新订、修订与完善，保证公司制度规章的合法合规、全面、适时、有效。报告期内，公司除完成有关制度的新订、修订工作外，还要求业务部门就制度、流程变化内容与其他相关执行部门进行沟通，确保各相关部门对新订、修订内容的理解保持一致，保证制度、流程被严格执行。3、加强合规监督，确保受托资产投资运作合法合规。紧密跟踪与投资运作相关的法律、法规、受托资产合同及公司制度等的规定，全面把控受托资产投资运作风险点，并以前述风险点为依据，检查、监督各受托资产投资运作合规情况。根据《公司公平交易细则》的规定，通过量化分析、日常合规监督及事后专项检查评估等，确保公司旗下各受托资产被公平对待，防范非公平交易和利益输送。4、加强专项稽核与检查力度，完善发现问题与改进情况的跟踪、落实机制，保障公司运营及受托资产投资运作合规。报告期内，公司监察稽核部开展定期、临时专项稽核，内容涵盖受托资产投资、研究、交易、销售、员工行为、信息技术等。此外，根据业务发展需要、监管机构通报的业内问题，以及公司在日常监督中发现的问题，临时增加多个检查项目。稽核、检查工作中，监察稽核部重视对发现问题改进完成情况的跟踪，强调问题改进效率与效果，合理保障公司及受托资产合规、稳健运作。5、参与新产品设计、新业务、新流程的合规论证工作，提供合规意见或建议，确保依法合规开展相关业务。本基金管理人承诺：在今后的工作中，我们将继续以保护基金投资者的利益为宗旨，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，保障公司、受托资产合规运作。4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人设有估值工作小组，负责制定、评估、复核和修订基金估值程序和技术，适时更新估值相关制度，指导并监督各类投资品种的估值程序，评估会计政策变更的影响，对证券投资基金估值方法进行最终决策等。估值工作小组由总经理担任组长，督察长担任副组长，小组成员均具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金长盛创新驱动混合2023年年度报告第16页共72页估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据和流通受限股票的折扣率数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告期内，本基金未实施利润分配，符合法律法规和基金合同的相关约定。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金本报告期内不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。§6审计报告6.1审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号安永华明（2024）审字第70015799_A20号长盛创新驱动混合2023年年度报告第17页共72页6.2审计报告的基本内容审计报告标题审计报告审计报告收件人长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人审计意见我们审计了长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净值变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。强调事项-其他事项-其他信息长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的财务报告过程。注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于长盛创新驱动混合2023年年度报告第18页共72页舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名贺耀王海彦会计师事务所的地址中国北京审计报告日期2024年3月27日§7年度财务报表7.1资产负债表会计主体：长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金报告截止日：2023年12月31日单位：人民币元资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日资产：长盛创新驱动混合2023年年度报告第19页共72页货币资金7.4.7.169,619,866.5727,112,737.46结算备付金591,688.842,350,821.59存出保证金115,039.54403,481.69交易性金融资产7.4.7.2465,684,528.71549,645,158.78其中：股票投资465,684,528.71525,314,043.38基金投资--债券投资-24,331,115.40资产支持证券投资--贵金属投资--其他投资--衍生金融资产7.4.7.3--买入返售金融资产7.4.7.4--债权投资7.4.7.5--其中：债券投资--资产支持证券投资--其他投资--其他债权投资7.4.7.6--其他权益工具投资7.4.7.7--应收清算款391,726.36-应收股利--应收申购款74,446.84726,977.13递延所得税资产--其他资产7.4.7.8--资产总计536,477,296.86580,239,176.65负债和净资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债7.4.7.3--卖出回购金融资产款--应付清算款1,856,626.03-应付赎回款642,013.961,263,017.93应付管理人报酬543,818.22733,768.10应付托管费90,636.40122,294.69应付销售服务费358.85-应付投资顾问费--应交税费-20.83应付利润--递延所得税负债--其他负债7.4.7.9520,283.612,013,633.77负债合计3,653,737.074,132,735.32净资产：长盛创新驱动混合2023年年度报告第20页共72页实收基金7.4.7.10308,142,190.57328,712,461.23其他综合收益7.4.7.11--未分配利润7.4.7.12224,681,369.22247,393,980.10净资产合计532,823,559.79576,106,441.33负债和净资产总计536,477,296.86580,239,176.65注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额308,142,190.57份，其中长盛创新驱动混合A基金份额净值为1.7292元，基金份额总额307,729,765.22份;长盛创新驱动混合C基金份额净值1.7220元，基金份额总额412,425.35份。7.2利润表会计主体：长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日一、营业总收入-322,943.92-414,828,163.261.利息收入294,391.23298,321.09其中：存款利息收入7.4.7.13294,391.23298,321.09债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入--其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-842,632.20-302,834,440.43其中：股票投资收益7.4.7.14-6,019,565.66-305,461,888.57基金投资收益--债券投资收益7.4.7.15949,442.61849,725.12资产支持证券投资收益7.4.7.16--贵金属投资收益7.4.7.17--衍生工具收益7.4.7.18--股利收益7.4.7.194,227,490.851,777,723.02其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.20-158,587.76-114,226,333.934.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.21383,884.811,934,290.01长盛创新驱动混合2023年年度报告第21页共72页减：二、营业总支出9,766,734.3413,857,460.561．管理人报酬7.4.10.2.18,171,661.7111,666,657.592．托管费7.4.10.2.21,361,943.611,944,442.903．销售服务费1,746.20-4．投资顾问费--5．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．信用减值损失7.4.7.22--7．税金及附加24.4418.998．其他费用7.4.7.23231,358.38246,341.08三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-10,089,678.26-428,685,623.82减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）-10,089,678.26-428,685,623.82五、其他综合收益的税后净额--六、综合收益总额-10,089,678.26-428,685,623.827.3净资产变动表会计主体：长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计一、上期期末净资产328,712,461.23247,393,980.10576,106,441.33二、本期期初净资产328,712,461.23247,393,980.10576,106,441.33三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）-20,570,270.66-22,712,610.88-43,282,881.54（一）、综合收益总额--10,089,678.26-10,089,678.26（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）-20,570,270.66-12,622,932.62-33,193,203.28其中：1.基金申购款80,416,795.1173,395,861.03153,812,656.142.基金赎回款-100,987,065.77-86,018,793.65-187,005,859.42（三）、本期向基金份额持有人分配利润产---长盛创新驱动混合2023年年度报告第22页共72页生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）四、本期期末净资产308,142,190.57224,681,369.22532,823,559.79项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日实收基金未分配利润净资产合计一、上期期末净资产501,840,274.14887,604,227.481,389,444,501.62二、本期期初净资产501,840,274.14887,604,227.481,389,444,501.62三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）-173,127,812.91-640,210,247.38-813,338,060.29（一）、综合收益总额--428,685,623.82-428,685,623.82（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）-173,127,812.91-211,524,623.56-384,652,436.47其中：1.基金申购款186,041,508.32218,649,130.43404,690,638.752.基金赎回款-359,169,321.23-430,173,753.99-789,343,075.22（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）---四、本期期末净资产328,712,461.23247,393,980.10576,106,441.33报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：胡甲刁俊东龚珉基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人7.4报表附注7.4.1基金基本情况长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]2931号文《关于准予长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的注册，由长盛基金管理有限公司向社会公开募集。基金合同于2017年8月16日生效，于基金合同生效日，本基金规模为445,670,084.50份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为长盛基金管理有限长盛创新驱动混合2023年年度报告第23页共72页公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、权证、股指期货、国债期货、债券回购、货币市场工具、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资比例为股票投资占基金资产的比例为0%-95%，其中投资于创新驱动型上市公司的证券不低于本基金非现金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。本基金的业绩比较基准为：50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。7.4.2会计报表的编制基础本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净值变动情况。长盛创新驱动混合2023年年度报告第24页共72页7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。7.4.4.3金融资产和金融负债的分类金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；(2)金融负债分类除由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债以外，本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评长盛创新驱动混合2023年年度报告第25页共72页估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的长盛创新驱动混合2023年年度报告第26页共72页有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。长盛创新驱动混合2023年年度报告第27页共72页7.4.4.7实收基金实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。7.4.4.8损益平准金损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或预期收益率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；(7)其他收入在经济利益很可能流入从而导致本基金资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时予以确认。长盛创新驱动混合2023年年度报告第28页共72页7.4.4.10费用的确认和计量本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。7.4.4.12分部报告经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。长盛创新驱动混合2023年年度报告第29页共72页7.4.6税项7.4.6.1印花税经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。7.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政长盛创新驱动混合2023年年度报告第30页共72页策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。7.4.6.3企业所得税根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。7.4.6.4个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。长盛创新驱动混合2023年年度报告第31页共72页7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1货币资金单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日活期存款69,619,866.5727,112,737.46等于：本金69,613,809.2427,110,949.74加：应计利息6,057.331,787.72减：坏账准备--定期存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--其中：存款期限1个月以内--存款期限1-3个月--存款期限3个月以上--其他存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--合计69,619,866.5727,112,737.467.4.7.2交易性金融资产单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票511,821,472.78-465,684,528.71-46,136,944.07贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----其他----合计511,821,472.78-465,684,528.71-46,136,944.07项目上年度末2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动长盛创新驱动混合2023年年度报告第32页共72页股票571,836,492.38-525,314,043.38-46,522,449.00贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场3,610,536.005,694.384,186,203.07569,972.69银行间市场19,992,880.00177,912.3320,144,912.33-25,880.00合计23,603,416.00183,606.7124,331,115.40544,092.69资产支持证券----基金----其他----合计595,439,908.38183,606.71549,645,158.78-45,978,356.317.4.7.3衍生金融资产/负债无。7.4.7.4买入返售金融资产无。7.4.7.5债权投资无。7.4.7.6其他债权投资无。7.4.7.7其他权益工具投资无。7.4.7.8其他资产无。7.4.7.9其他负债单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日应付券商交易单元保证金--应付赎回费560.901,866.89应付证券出借违约金--应付交易费用320,722.711,802,766.88其中：交易所市场320,722.711,802,591.88银行间市场-175.00应付利息--预提费用199,000.00209,000.00合计520,283.612,013,633.77长盛创新驱动混合2023年年度报告第33页共72页7.4.7.10实收基金金额单位：人民币元长盛创新驱动混合A项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末328,712,461.23328,712,461.23本期申购79,460,949.5579,460,949.55本期赎回（以“-”号填列）-100,443,645.56-100,443,645.56基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末307,729,765.22307,729,765.22长盛创新驱动混合C项目本期2023年4月10日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末--本期申购955,845.56955,845.56本期赎回（以“-”号填列）-543,420.21-543,420.21基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末412,425.35412,425.35注：1.若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入；赎回含转换出。2.本基金自2023年4月10日增加C类基金份额类别。7.4.7.11其他综合收益无。7.4.7.12未分配利润单位：人民币元长盛创新驱动混合A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末156,638,882.2190,755,097.89247,393,980.10本期期初156,638,882.2190,755,097.89247,393,980.10本期利润-9,906,442.31-118,785.18-10,025,227.49本期基金份额交易产生的变动数-12,419,019.80-566,128.82-12,985,148.62其中：基金申购款30,645,204.5641,941,982.6972,587,187.25基金赎回款-43,064,224.36-42,508,111.51-85,572,335.87长盛创新驱动混合2023年年度报告第34页共72页本期已分配利润---本期末134,313,420.1090,070,183.89224,383,603.99长盛创新驱动混合C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末---本期期初---本期利润-24,648.19-39,802.58-64,450.77本期基金份额交易产生的变动数201,665.00160,551.00362,216.00其中：基金申购款485,332.11323,341.67808,673.78基金赎回款-283,667.11-162,790.67-446,457.78本期已分配利润---本期末177,016.81120,748.42297,765.237.4.7.13存款利息收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日活期存款利息收入262,368.84222,705.07定期存款利息收入--其他存款利息收入--结算备付金利息收入27,257.8566,454.97其他4,764.549,161.05合计294,391.23298,321.097.4.7.14股票投资收益7.4.7.14.1股票投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资收益——买卖股票差价收入-6,019,565.66-305,461,888.57股票投资收益——赎回差价收入--股票投资收益——申购差价收入--股票投资收益——证券出借差价收入--合计-6,019,565.66-305,461,888.57长盛创新驱动混合2023年年度报告第35页共72页7.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出股票成交总额2,483,083,258.915,948,919,922.83减：卖出股票成本总额2,481,803,479.156,236,738,755.66减：交易费用7,299,345.4217,643,055.74买卖股票差价收入-6,019,565.66-305,461,888.577.4.7.15债券投资收益7.4.7.15.1债券投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日债券投资收益——利息收入182,973.19180,566.76债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差价收入766,469.42669,158.36债券投资收益——赎回差价收入--债券投资收益——申购差价收入--合计949,442.61849,725.127.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额25,828,309.7413,378,121.10减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额24,698,416.0012,485,000.00减：应计利息总额363,209.58223,599.37减：交易费用214.74363.37长盛创新驱动混合2023年年度报告第36页共72页买卖债券差价收入766,469.42669,158.367.4.7.16资产支持证券投资收益无。7.4.7.17贵金属投资收益无。7.4.7.18衍生工具收益无。7.4.7.19股利收益单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资产生的股利收益4,227,490.851,777,723.02其中：证券出借权益补偿收入--基金投资产生的股利收益--合计4,227,490.851,777,723.027.4.7.20公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日1.交易性金融资产-158,587.76-114,226,333.93股票投资385,504.93-114,655,723.99债券投资-544,092.69429,390.06资产支持证券投资--基金投资--贵金属投资--其他--2.衍生工具--权证投资--3.其他--减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税--合计-158,587.76-114,226,333.937.4.7.21其他收入单位：人民币元项目本期上年度可比期间长盛创新驱动混合2023年年度报告第37页共72页2023年1月1日至2023年12月31日2022年1月1日至2022年12月31日基金赎回费收入337,777.981,911,389.93基金转换费收入46,106.8322,900.08合计383,884.811,934,290.017.4.7.22信用减值损失无。7.4.7.23其他费用单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日审计费用70,000.0080,000.00信息披露费120,000.00120,000.00证券出借违约金--银行费用4,158.389,141.08账户维护费36,000.0036,000.00其他1,200.001,200.00合计231,358.38246,341.087.4.7.24分部报告无。7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项无。7.4.8.2资产负债表日后事项截至财务报表批准日，本基金无需要说明的重大资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系关联方名称与本基金的关系长盛基金管理有限公司（“长盛基金公司”）基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）基金托管人、基金销售机构国元证券股份有限公司（“国元证券”）基金管理人的股东、基金销售机构新加坡星展银行有限公司（“星展银行”）基金管理人的股东安徽省投资集团控股有限公司基金管理人的股东安徽省信用融资担保集团有限公司基金管理人的股东长盛创富资产管理有限公司（“长盛创富”）基金管理人的全资子公司长盛基金（香港）有限公司基金管理人的全资子公司长盛创新驱动混合2023年年度报告第38页共72页注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1股票交易金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日成交金额占当期股票成交总额的比例（%）成交金额占当期股票成交总额的比例（%）国元证券280,677,453.555.741,198,711,807.4610.437.4.10.1.2债券交易金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日成交金额占当期债券成交总额的比例（%）成交金额占当期债券成交总额的比例（%）国元证券--100,136.000.757.4.10.1.3债券回购交易无。7.4.10.1.4权证交易无。7.4.10.1.5应支付关联方的佣金金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）国元证券262,866.165.7795,412.4029.75关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）国元证券1,116,355.8510.43721,184.7140.01注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结长盛创新驱动混合2023年年度报告第39页共72页算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。债券及权证交易不计佣金。2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的管理费8,171,661.7111,666,657.59其中：应支付销售机构的客户维护费3,225,204.284,691,616.95应支付基金管理人的净管理费4,946,457.436,975,040.64注：基金管理费每日计提，按月支付。本基金自2023年8月21日起年管理费率由1.5%调整为1.2%。详情参阅2023年8月19日披露的《长盛基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。基金管理费计算方法如下：H=E×年管理费率/当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值7.4.10.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的托管费1,361,943.611,944,442.90注：基金托管费每日计提，按月支付。本基金自2023年8月21日起年托管费率由0.25%调整为0.20%。详情参阅2023年8月19日披露的《长盛基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》。基金托管费计算方法如下：H=E×年托管费率/当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值7.4.10.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联本期2023年1月1日至2023年12月31日长盛创新驱动混合2023年年度报告第40页共72页方名称当期发生的基金应支付的销售服务费长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合C合计长盛基金公司-10.9210.92合计-10.9210.92获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合C合计长盛基金公司---合计---注：基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费费率为0.60%。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×年销售服务费率/当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.5各关联方投资本基金的情况7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元长盛创新驱动混合2023年年度报告第41页共72页关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国建设银行69,619,866.57262,368.8427,112,737.46222,705.07合计69,619,866.57262,368.8427,112,737.46222,705.07注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行约定利率计息。7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。7.4.11利润分配情况无。7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日受限期流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位：股）期末成本总额期末估值总额备注001239永达股份2023年12月4日6个月限售期锁定12.0521.941892,277.454,146.66-001306夏厦精密2023年11月9日6个月限售期锁定53.6384.62643,432.325,415.68-001326联域股份2023年11月1日6个月限售期锁定41.1851.74994,076.825,122.26-001358兴欣新材2023年12月14日6个月限售期锁定41.0046.28873,567.004,026.36-001378德冠2023年106个月限售期锁31.6836.392056,494.407,459.95-长盛创新驱动混合2023年年度报告第42页共72页新材月23日定301202朗威股份2023年6月28日6个月限售期锁定25.8231.773067,900.929,721.62-301251威尔高2023年8月30日6个月限售期锁定28.8834.643219,270.4811,119.44-301329信音电子2023年7月5日6个月限售期锁定21.0022.214589,618.0010,172.18-301371敷尔佳2023年7月24日6个月限售期锁定55.6837.5536520,323.2013,705.75-301413安培龙2023年12月11日6个月限售期锁定33.2570.251645,453.0011,521.00-301421波长光电2023年8月16日6个月限售期锁定29.3859.363329,754.1619,707.52-301459丰茂股份2023年12月6日6个月限售期锁定31.9044.482086,635.209,251.84-301486致尚科技2023年6月30日6个月限售期锁定57.6647.1643024,793.8020,278.80-301487盟固利2023年8月1日6个月限售期锁定5.3240.768674,612.4435,338.92-301489思泉新材2023年10月16日6个月限售期锁定41.6667.771285,332.488,674.56-301499维科精密2023年7月13日6个月限售期锁定19.5028.903717,234.5010,721.90-301500飞20236个月限售23.9720.8945510,906.359,504.95-长盛创新驱动混合2023年年度报告第43页共72页南资源年9月13日期锁定301505苏州规划2023年7月12日6个月限售期锁定26.3535.791945,111.906,943.26-301507民生健康2023年8月24日6个月限售期锁定10.0015.858518,510.0013,488.35-301508中机认检2023年11月23日6个月限售期锁定16.8232.254197,047.5813,512.75-301510固高科技2023年8月4日6个月限售期锁定12.0035.003964,752.0013,860.00-301515港通医疗2023年7月13日6个月限售期锁定31.1628.262307,166.806,499.80-301516中远通2023年12月1日6个月限售期锁定6.8720.066044,149.4812,116.24-301517陕西华达2023年10月9日6个月限售期锁定26.8751.901854,970.959,601.50-301520万邦医药2023年9月18日6个月限售期锁定67.8852.7416010,860.808,438.40-301525儒竞科技2023年8月23日6个月限售期锁定99.5781.4618118,022.1714,744.26-301526国际复材2023年12月19日6个月限售期锁定2.665.269,38524,964.1049,365.10-301528多浦2023年8月6个月限售期锁71.8068.8614810,626.4010,191.28-长盛创新驱动混合2023年年度报告第44页共72页乐17日定301529福赛科技2023年8月31日6个月限售期锁定36.6037.881826,661.206,894.16-301548崇德科技2023年9月11日6个月限售期锁定66.8059.031369,084.808,028.08-301550斯菱股份2023年9月6日6个月限售期锁定37.5643.582609,765.6011,330.80-301555惠柏新材2023年10月24日6个月限售期锁定22.8839.682245,125.128,888.32-301558三态股份2023年9月21日6个月限售期锁定7.3313.671,45810,687.1419,930.86-301559中集环科2023年9月26日6个月限售期锁定24.2218.2568816,663.3612,556.00-301566达利凯普2023年12月22日6个月限售期锁定8.9027.955765,126.4016,099.20-301568思泰克2023年11月21日6个月限售期锁定23.2343.262465,714.5810,641.96-301578辰奕智能2023年12月21日6个月限售期锁定48.9474.431185,774.928,782.74-601083锦江航运2023年11月28日6个月限售期锁定11.2511.858619,686.2510,202.85-601096宏盛华2023年12月156个月限售期锁定1.705.233,9186,660.6020,491.14-长盛创新驱动混合2023年年度报告第45页共72页源日603004鼎龙科技2023年12月20日6个月限售期锁定16.8034.501953,276.006,727.50-603075热威股份2023年9月1日6个月限售期锁定23.1023.321824,204.204,244.24-603107上海汽配2023年10月25日6个月限售期锁定14.2321.962924,155.166,412.32-603119浙江荣泰2023年7月21日6个月限售期锁定15.3223.862263,462.325,392.36-603193润本股份2023年10月9日6个月限售期锁定17.3817.023035,266.145,157.06-603231索宝蛋白2023年12月6日6个月限售期锁定21.2922.261613,427.693,583.86-603270金帝股份2023年8月25日6个月限售期锁定21.7729.581954,245.155,768.10-603273天元智能2023年10月16日6个月限售期锁定9.5020.451781,691.003,640.10-603276恒兴新材2023年9月18日6个月限售期锁定25.7324.881343,447.823,333.92-603373安邦护卫2023年12月13日6个月限售期锁定19.1040.47881,680.803,561.36-688548广钢气2023年8月8日6个月限售期锁定9.8712.742,29022,602.3029,174.60-长盛创新驱动混合2023年年度报告第46页共72页体688549中巨芯2023年8月30日6个月限售期锁定5.188.093,23816,772.8426,195.42-688563航材股份2023年7月12日6个月限售期锁定78.9960.4746436,651.3628,058.08-688582芯动联科2023年6月21日6个月限售期锁定26.7438.3264817,327.5224,831.36-688591泰凌微2023年8月18日6个月限售期锁定24.9828.0268117,011.3819,081.62-688592司南导航2023年8月7日6个月限售期锁定50.5050.5321610,908.0010,914.48-688602康鹏科技2023年7月13日6个月限售期锁定8.6611.051,0669,231.5611,779.30-688603天承科技2023年6月30日6个月限售期锁定55.0074.101407,700.0010,374.00-688612威迈斯2023年7月19日6个月限售期锁定47.2937.9436317,166.2713,772.22-688627精智达2023年7月11日6个月限售期锁定46.7787.6722210,382.9419,462.74-688638誉辰智能2023年7月4日6个月限售期锁定83.9059.6514111,829.908,410.65-688646逸飞激光2023年7月21日6个月限售期锁定46.8036.0621910,249.207,897.14-688648中邮科2023年11月6日6个月限售期锁定15.1824.913034,599.547,547.73-长盛创新驱动混合2023年年度报告第47页共72页技688651盛邦安全2023年7月19日6个月限售期锁定39.9046.031787,102.208,193.34-688652京仪装备2023年11月22日6个月限售期锁定31.9557.0641613,291.2023,736.96-688653康希通信2023年11月10日6个月限售期锁定10.5018.866486,804.0012,221.28-688657浩辰软件2023年9月25日6个月限售期锁定103.4079.3110110,443.408,010.31-688693锴威特2023年8月10日6个月限售期锁定40.8343.401787,267.747,725.20-688702盛科通信2023年9月6日6个月限售期锁定42.6648.1939516,850.7019,035.05-688716中研股份2023年9月13日6个月限售期锁定29.6636.382677,919.229,713.46-688719爱科赛博2023年9月20日6个月限售期锁定69.9860.1019413,576.1211,659.40-688720艾森股份2023年11月29日6个月限售期锁定28.0357.511654,624.959,489.15-注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。2、本基金可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。长盛创新驱动混合2023年年度报告第48页共72页3、本基金可作为特定投资者，参与上市公司公开或非公开发行股份认购。本基金可作为特定投资者所认购的非公开发行股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。4、本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。本基金通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。5、本基金可以通过网下发行获配的创业板股票。发行人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排获配的部分创业板股票设置不低于6个月的限售期。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。7.4.13金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制管理委员会为核心的、由风险控制管理委员会、风险控制委员会、监察稽核部与风险管理部、相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；监察稽核部和风险管理部负责监察公司风险管理措施的执行；各职能部门在一定范围内负责本部门的风险评估和监控。本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险长盛创新驱动混合2023年年度报告第49页共72页进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。7.4.13.2信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。于2023年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.00%（2022年12月31日：0.71%）7.4.13.3流动性风险流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、流动性资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。本基金所持大部分证券在证券交易所上市或在银行间同业市场交易，因此，除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，本基金所持大部分资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产长盛创新驱动混合2023年年度报告第50页共72页款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。7.4.13.4市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。7.4.13.4.1利率风险利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。7.4.13.4.1.1利率风险敞口单位：人民币元本期末2023年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金69,613,809.24--6,057.3369,619,866.57结算备付金591,422.64--266.20591,688.84存出保证金114,987.84--51.70115,039.54交易性金融资产---465,684,528.71465,684,528.71应收申购款---74,446.8474,446.84应收清算款---391,726.36391,726.36资产总计70,320,219.72--466,157,077.14536,477,296.86负债应付赎回款---642,013.96642,013.96应付管理人报酬---543,818.22543,818.22应付托管费---90,636.4090,636.40应付清算款---1,856,626.031,856,626.03应付销售服务费---358.85358.85其他负债---520,283.61520,283.61负债总计---3,653,737.073,653,737.07利率敏感度缺口70,320,219.72--462,503,340.07532,823,559.79上年度末2022年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产长盛创新驱动混合2023年年度报告第51页共72页货币资金27,110,949.74--1,787.7227,112,737.46结算备付金2,349,764.19--1,057.402,350,821.59存出保证金403,300.19--181.50403,481.69交易性金融资产20,066,990.00139,513.713,941,004.98525,497,650.09549,645,158.78应收申购款---726,977.13726,977.13资产总计49,931,004.12139,513.713,941,004.98526,227,653.84580,239,176.65负债应付赎回款---1,263,017.931,263,017.93应付管理人报酬---733,768.10733,768.10应付托管费---122,294.69122,294.69应交税费---20.8320.83其他负债---2,013,633.772,013,633.77负债总计---4,132,735.324,132,735.32利率敏感度缺口49,931,004.12139,513.713,941,004.98522,094,918.52576,106,441.33注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。7.4.13.4.2外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控制其他价格风险。7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口金额单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日公允价值占基金资产净值比例（%）公允价值占基金资产净值比例（%）长盛创新驱动混合2023年年度报告第52页共72页交易性金融资产－股票投资465,684,528.7187.40525,314,043.3891.18合计465,684,528.7187.40525,314,043.3891.187.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）1.业绩比较基准上升5%44,833,207.6246,525,955.812.业绩比较基准下降5%-44,833,207.62-46,525,955.817.4.14公允价值7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日第一层次464,820,927.96523,783,247.18第二层次-25,262,134.36第三层次863,600.75599,777.24合计465,684,528.71549,645,158.787.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内股票证券涨跌停等导致的交易不活跃）和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间长盛创新驱动混合2023年年度报告第53页共72页将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-599,777.24599,777.24当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-1,388,075.751,388,075.75转出第三层次-1,555,940.551,555,940.55当期利得或损失总额-431,688.31431,688.31其中：计入损益的利得或损失-431,688.31431,688.31计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-863,600.75863,600.75期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益-209,617.46209,617.46项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-3,570,819.473,570,819.47当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-1,871,013.861,871,013.86转出第三层次-4,986,717.894,986,717.89当期利得或损失总额-144,661.80144,661.80其中：计入损益的利得或损失-144,661.80144,661.80长盛创新驱动混合2023年年度报告第54页共72页计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-599,777.24599,777.24期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益-66,319.5066,319.507.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元项目本期末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系限售股票863,600.75平均价格亚式期权模型预期年化波动率0.187297-1.531612负相关项目上年度末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系限售股票599,777.24平均价格亚式期权模型预期年化波动率0.214488-0.879166负相关7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项7.4.15.1承诺事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。7.4.15.2其他事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。7.4.15.3财务报表的批准本财务报表已于2024年3月27日经本基金的基金管理人批准。长盛创新驱动混合2023年年度报告第55页共72页§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资465,684,528.7186.80其中：股票465,684,528.7186.802基金投资--3固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计70,211,555.4113.098其他各项资产581,212.740.119合计536,477,296.86100.008.2报告期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业400,627,900.5175.19D电力、热力、燃气及水生产和供应业1,498,500.000.28E建筑业--F批发和零售业19,930.860.00G交通运输、仓储和邮政业10,202.850.00H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业63,495,538.7211.92J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业3,561.360.00M科学研究和技术服务业28,894.410.01N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--长盛创新驱动混合2023年年度报告第56页共72页Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计465,684,528.7187.408.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1688047龙芯中科444,61049,178,312.109.232603596伯特利666,30046,174,590.008.673688262国芯科技868,47325,480,997.824.784300750宁德时代144,00023,509,440.004.415002475立讯精密662,90022,836,905.004.296603658安图生物327,50018,670,775.003.507688575亚辉龙790,43018,077,134.103.398002837英维克631,99017,367,085.203.269688107安路科技450,13016,555,781.403.1110688008澜起科技274,64316,138,022.683.0311603606东方电缆373,70015,975,675.003.0012300661圣邦股份131,04011,663,870.402.1913300768迪普科技699,80010,343,044.001.9414688182灿勤科技581,25210,334,660.561.9415600845宝信软件202,3879,876,485.601.8516300394天孚通信97,9478,964,109.441.6817688290景业智能173,7718,301,040.671.5618603444吉比特33,1008,113,472.001.5219601100恒立液压141,5007,737,220.001.4520601890亚星锚链748,5007,410,150.001.3921300124汇川技术116,0007,324,240.001.3722603786科博达99,6007,107,456.001.3323300395菲利华181,9006,650,264.001.2524301548崇德科技96,9305,921,173.541.1125688205德科立117,1865,798,363.281.0926300308中际旭创49,4005,577,754.001.0527688112鼎阳科技133,4515,343,378.041.0028600426华鲁恒升193,5005,338,665.001.0029300760迈瑞医疗14,4004,184,640.000.7930000063中兴通讯156,1004,133,528.000.7831300316晶盛机电90,5003,990,145.000.7532300593新雷能266,6003,937,682.000.74长盛创新驱动混合2023年年度报告第57页共72页33300990同飞股份83,9003,734,389.000.7034002415海康威视100,0003,472,000.000.6535603087甘李药业60,6003,190,590.000.6036688122西部超导56,2432,993,814.890.5637688777中控技术65,3602,964,076.000.5638688111金山办公8,3432,638,056.600.5039002738中矿资源68,3002,548,273.000.4840002139拓邦股份243,0002,371,680.000.4541603000人民网75,6002,115,288.000.4042688676金盘科技55,9822,005,835.060.3843002179中航光电47,1901,840,410.000.3544600760中航沈飞43,1681,820,826.240.3445300687赛意信息77,6001,690,128.000.3246688295中复神鹰53,3371,616,644.470.3047600586金晶科技228,4001,525,712.000.2948601985中国核电199,8001,498,500.000.2849688102斯瑞新材112,5051,483,940.950.2850688012中微公司7,7261,186,713.600.2251600114东睦股份76,2001,180,338.000.2252300628亿联网络34,2001,010,610.000.1953300583赛托生物49,200973,176.000.1854300502新易盛11,920587,894.400.1155300855图南股份18,000543,600.000.1056603712七一二15,200478,952.000.0957688281华秦科技2,203298,858.980.0658688582芯动联科7,656295,830.720.0659600941中国移动2,400238,752.000.0460601096宏盛华源39,171217,907.940.0461603728鸣志电器2,700177,795.000.0362301101明月镜片3,356140,482.160.0363301526国际复材9,38549,365.100.0164301487盟固利86735,338.920.0165688548广钢气体2,29029,174.600.0166688563航材股份46428,058.080.0167688549中巨芯3,23826,195.420.0068688652京仪装备41623,736.960.0069301486致尚科技43020,278.800.0070301558三态股份1,45819,930.860.0071301421波长光电33219,707.520.0072688627精智达22219,462.740.0073688591泰凌微68119,081.620.0074688702盛科通信39519,035.050.0075301029怡合达66517,143.700.00长盛创新驱动混合2023年年度报告第58页共72页76301566达利凯普57616,099.200.0077301525儒竞科技18114,744.260.0078301510固高科技39613,860.000.0079688612威迈斯36313,772.220.0080301371敷尔佳36513,705.750.0081301508中机认检41913,512.750.0082301507民生健康85113,488.350.0083301559中集环科68812,556.000.0084688653康希通信64812,221.280.0085301516中远通60412,116.240.0086688602康鹏科技1,06611,779.300.0087688719爱科赛博19411,659.400.0088301413安培龙16411,521.000.0089301550斯菱股份26011,330.800.0090301251威尔高32111,119.440.0091688592司南导航21610,914.480.0092301499维科精密37110,721.900.0093301568思泰克24610,641.960.0094688603天承科技14010,374.000.0095601083锦江航运86110,202.850.0096301528多浦乐14810,191.280.0097301329信音电子45810,172.180.0098301202朗威股份3069,721.620.0099688716中研股份2679,713.460.00100301517陕西华达1859,601.500.00101301500飞南资源4559,504.950.00102688720艾森股份1659,489.150.00103301459丰茂股份2089,251.840.00104301555惠柏新材2248,888.320.00105301578辰奕智能1188,782.740.00106301489思泉新材1288,674.560.00107301520万邦医药1608,438.400.00108688638誉辰智能1418,410.650.00109688651盛邦安全1788,193.340.00110688657浩辰软件1018,010.310.00111688646逸飞激光2197,897.140.00112688693锴威特1787,725.200.00113688648中邮科技3037,547.730.00114001378德冠新材2057,459.950.00115301505苏州规划1946,943.260.00116301529福赛科技1826,894.160.00117603004鼎龙科技1956,727.500.00118301515港通医疗2306,499.800.00长盛创新驱动混合2023年年度报告第59页共72页119603107上海汽配2926,412.320.00120603270金帝股份1955,768.100.00121001306夏厦精密645,415.680.00122603119浙江荣泰2265,392.360.00123603193润本股份3035,157.060.00124001326联域股份995,122.260.00125603075热威股份1824,244.240.00126001239永达股份1894,146.660.00127001358兴欣新材874,026.360.00128603273天元智能1783,640.100.00129603231索宝蛋白1613,583.860.00130603373安邦护卫883,561.360.00131603276恒兴新材1343,333.920.008.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1688047龙芯中科65,579,470.1311.382688262国芯科技59,890,420.2110.403300750宁德时代58,381,117.2810.134603596伯特利49,549,531.008.605600941中国移动49,484,004.008.596002555三七互娱43,348,055.007.527002475立讯精密38,649,602.006.718300394天孚通信37,508,025.236.519601728中国电信36,232,084.946.2910300454深信服34,391,700.945.9711300502新易盛31,803,229.225.5212000977浪潮信息31,639,945.225.4913600690海尔智家31,024,189.765.3914002415海康威视31,020,146.005.3815601138工业富联30,765,408.735.3416300059东方财富29,573,162.685.1317603019中科曙光28,481,293.964.9418603444吉比特27,463,623.004.7719300990同飞股份27,389,314.864.7520601888中国中免27,231,807.004.7321601100恒立液压26,506,585.004.6022300274阳光电源26,374,471.124.5823600845宝信软件26,364,026.724.5824688107安路科技26,344,431.344.5725688008澜起科技25,735,420.954.47长盛创新驱动混合2023年年度报告第60页共72页26002568百润股份25,057,280.604.3527300308中际旭创24,737,356.004.2928000596古井贡酒23,719,574.004.1229300760迈瑞医疗22,906,919.003.9830603658安图生物22,859,706.003.9731600050中国联通22,454,838.003.9032688575亚辉龙22,383,308.563.8933688981中芯国际22,227,576.703.8634688182灿勤科技21,788,933.213.7835600760中航沈飞21,194,585.643.6836600031三一重工20,664,825.003.5937002487大金重工20,207,903.973.5138688668鼎通科技19,490,161.523.3839300768迪普科技19,458,333.003.3840603606东方电缆19,436,397.003.3741002368太极股份18,519,361.603.2142000066中国长城18,044,414.763.1343000858五粮液17,814,523.783.0944002837英维克17,693,149.003.0745300124汇川技术17,618,448.003.0646300661圣邦股份17,417,235.503.0247300674宇信科技17,156,803.812.9848000063中兴通讯17,012,463.002.9549600536中国软件16,769,290.002.9150603063禾望电气16,410,428.002.8551600276恒瑞医药16,263,790.082.8252300212易华录16,212,925.842.8153300280紫天科技16,208,561.002.8154600633浙数文化16,102,447.002.8055000034神州数码15,990,698.002.7856300474景嘉微15,909,961.912.7657000938紫光股份15,885,517.202.7658603138海量数据15,817,650.002.7559300229拓尔思15,711,106.862.7360002517恺英网络15,707,777.872.7361002605姚记科技15,610,493.002.7162000625长安汽车15,576,994.802.7063002292奥飞娱乐15,500,620.002.6964300628亿联网络15,496,446.422.6965688697纽威数控15,456,214.722.6866300253卫宁健康15,312,827.982.6667300724捷佳伟创15,309,217.002.6668688041海光信息14,935,808.772.59长盛创新驱动混合2023年年度报告第61页共72页69002156通富微电14,856,759.002.5870300896爱美客14,484,771.002.5171688111金山办公14,422,914.552.5072300408三环集团14,197,126.002.4673688039当虹科技14,049,914.952.4474300556丝路视觉13,989,370.542.4375300033同花顺13,535,481.002.3576300395菲利华13,530,806.502.3577688188柏楚电子13,123,414.152.2878688256寒武纪12,945,716.712.2579603806福斯特12,847,647.202.2380300476胜宏科技12,804,617.002.2281300415伊之密12,491,460.002.1782688012中微公司12,466,125.292.1683002439启明星辰12,020,675.072.0984300031宝通科技12,016,407.002.0985002624完美世界11,861,469.002.0686002459晶澳科技11,579,492.002.0187300687赛意信息11,563,569.002.018.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1300274阳光电源50,621,485.688.792300394天孚通信46,900,211.788.143600941中国移动46,551,920.848.084002555三七互娱45,126,432.397.835601012隆基绿能44,379,381.177.706688111金山办公42,954,129.977.467300724捷佳伟创40,911,885.007.108300750宁德时代40,037,383.006.959601138工业富联39,259,673.456.8110603019中科曙光37,726,721.596.5511300502新易盛37,521,475.496.5112601728中国电信35,587,038.746.1813000977浪潮信息34,386,174.005.9714600690海尔智家30,741,663.365.3415300990同飞股份30,437,065.005.2816300059东方财富29,905,636.325.1917300454深信服29,236,022.655.0718603606东方电缆28,558,450.344.9619002459晶澳科技27,938,817.154.8520002475立讯精密26,589,976.654.62长盛创新驱动混合2023年年度报告第62页共72页21688256寒武纪25,879,244.004.4922601888中国中免24,872,625.344.3223300308中际旭创24,733,338.004.2924002368太极股份24,418,544.224.2425688041海光信息23,643,027.804.1026002415海康威视23,605,747.754.1027300229拓尔思23,436,564.464.0728688981中芯国际23,385,222.394.0629300014亿纬锂能22,597,702.003.9230000596古井贡酒22,063,859.003.8331300212易华录22,003,620.973.8232600050中国联通21,874,378.003.8033300316晶盛机电21,843,340.003.7934300474景嘉微21,104,845.183.6635300820英杰电气20,947,826.053.6436002568百润股份20,172,001.003.5037600845宝信软件20,106,146.183.4938300251光线传媒19,715,228.003.4239002605姚记科技19,573,615.823.4040603596伯特利19,360,403.003.3641600633浙数文化19,328,600.423.3642600522中天科技19,046,691.963.3143002517恺英网络18,999,104.003.3044600536中国软件18,979,794.793.2945600760中航沈飞18,941,071.603.2946600031三一重工18,607,016.703.2347000938紫光股份18,274,274.043.1748688223晶科能源18,259,787.523.1749603688石英股份18,055,951.003.1350000858五粮液17,525,716.003.0451000066中国长城17,524,934.003.0452688599天合光能17,365,452.013.0153600487亨通光电17,259,150.003.0054300760迈瑞医疗17,085,303.392.9755300395菲利华17,048,419.002.9656000034神州数码17,022,769.002.9557002268电科网安16,917,902.622.9458002487大金重工16,909,148.882.9459002292奥飞娱乐16,867,275.482.9360601100恒立液压16,803,382.002.9261300751迈为股份16,526,466.222.8762300674宇信科技16,199,455.002.8163000625长安汽车16,020,821.122.78长盛创新驱动混合2023年年度报告第63页共72页64600276恒瑞医药16,012,713.202.7865300253卫宁健康15,953,312.002.7766603138海量数据15,532,122.612.7067300280紫天科技15,208,172.002.6468688099晶晨股份14,438,770.602.5169688697纽威数控14,198,477.202.4670688392骄成超声14,049,000.372.4471688039当虹科技14,025,458.262.4372300548博创科技13,920,424.002.4273002865钧达股份13,878,067.002.4174688262国芯科技13,861,751.092.4175002156通富微电13,817,005.182.4076603444吉比特13,455,464.002.3477300408三环集团13,371,947.002.3278300556丝路视觉13,353,308.002.3279300033同花顺13,324,926.002.3180300896爱美客13,321,546.802.3181688676金盘科技13,153,359.112.2882603063禾望电气13,074,378.002.2783002518科士达12,870,406.002.2384002624完美世界12,523,013.882.1785603806福斯特12,194,103.002.1286688047龙芯中科12,042,381.272.0987300476胜宏科技12,010,392.002.0888688668鼎通科技11,765,532.532.0489300031宝通科技11,738,813.822.0490000063中兴通讯11,664,027.002.0291688012中微公司11,582,244.852.018.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本（成交）总额2,421,788,459.55卖出股票收入（成交）总额2,483,083,258.91注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。长盛创新驱动混合2023年年度报告第64页共72页8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.10本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期内未投资股指期货。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策本基金本报告期内未投资国债期货。8.11.2本期国债期货投资评价本基金本报告期内未投资国债期货。8.12投资组合报告附注8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金115,039.542应收清算款391,726.363应收股利-4应收利息-5应收申购款74,446.846其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计581,212.748.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。长盛创新驱动混合2023年年度报告第65页共72页8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。§9基金份额持有人信息9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份份额级别持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）长盛创新驱动混合A53,8825,711.1845,569,684.9114.81262,160,080.3185.19长盛创新驱动混合C1173,525.00191,331.1846.39221,094.1753.61合计53,9995,706.4445,761,016.0914.85262,381,174.4885.15注：对于分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对于合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额），户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金长盛创新驱动混合A284,664.830.0925长盛创新驱动混合C25.260.0061合计284,690.090.09249.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金长盛创新驱动混合A0长盛创新驱动混合C0合计0本基金基金经理持有本开放式基金长盛创新驱动混合A0长盛创新驱动混合C0合计0长盛创新驱动混合2023年年度报告第66页共72页§10开放式基金份额变动单位：份项目长盛创新驱动混合A长盛创新驱动混合C基金合同生效日（2017年8月16日）基金份额总额445,670,084.50-本报告期期初基金份额总额328,712,461.23-本报告期基金总申购份额79,460,949.55955,845.56减：本报告期基金总赎回份额100,443,645.56543,420.21本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额307,729,765.22412,425.35§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动11.2.1本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况根据公司2023年2月18日召开的第八届董事会相关会议决议，选举胡甲先生担任公司董事长，同时代行公司总经理职务，代行总经理职务期限不超6个月；高民和先生不再担任公司董事长，周兵先生不再担任公司总经理职务。公司已按规定向相关监管机构报备并进行公告。根据公司2023年8月30日召开的第八届董事会相关会议决议，聘任汤琰女士担任公司总经理，董事长胡甲先生不再代为履行公司总经理职务。公司已按规定向相关监管机构报告并发布变更公告。11.2.2基金经理的变动情况本报告期内，无涉及本基金经理的重大人事变动。11.2.3本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门根据工作需要，任命牛环起、施伟为资产托管业务部副总经理。长盛创新驱动混合2023年年度报告第67页共72页11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略没有改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本基金聘任的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内本基金未更换会计师事务所，本报告期内应支付该会计师事务所的报酬为70,000.00元。已连续为本基金服务7年。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体管理人受到稽查或处罚等措施的时间2023年5月11日采取稽查或处罚等措施的机构中国证监会北京监管局受到的具体措施类型责令改正受到稽查或处罚等措施的原因内控管理不完善管理人采取整改措施的情况（如提出整改意见）公司已完成整改，整改措施主要包括完善内部制度、优化管控流程等其他-11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)长江证券11,685,797,970.8534.471,572,531.8634.49-招商证券21,522,162,147.9731.131,414,868.5331.03-东北证券1980,960,391.8720.06914,919.4520.07-国元证券1280,677,453.555.74262,866.165.77-中金证券1255,773,525.645.23238,203.965.22-光大证券1164,769,468.913.37155,573.543.41-海通证券1-----长盛创新驱动混合2023年年度报告第68页共72页华泰证券1-----华西证券1-----申万宏源1-----银河证券1-----11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券回购成交总额的比例(%)成交金额占当期权证成交总额的比例(%)长江证券3,525,668.6865.63----招商证券1,706,873.6331.77----东北证券------国元证券------中金证券------光大证券139,667.432.60----海通证券------华泰证券------华西证券------申万宏源------银河证券------注：1、本公司选择证券经营机构的标准（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。（2）资力雄厚，信誉良好。（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。2、本公司租用券商交易单元的程序（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；长盛创新驱动混合2023年年度报告第69页共72页（3）研究、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机构进行综合评价；（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。3、本基金租用证券公司交易单元为共用交易单元。4、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：序号证券公司名称交易单元所属市场数量1兴业证券深圳12东兴证券上海111.8其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告中国证监会指定披露媒介2023年1月20日2长盛基金管理有限公司旗下基金2022年4季度报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年1月20日3长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新中国证监会指定披露媒介2023年2月18日4长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国证监会指定披露媒介2023年2月18日5长盛基金管理有限公司关于终止部分基金销售机构办理旗下基金销售业务的公告中国证监会指定披露媒介2023年3月2日6长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加华瑞保险为销售机构并参加费率优惠活动的公告中国证监会指定披露媒介2023年3月8日7长盛基金管理有限公司高级管理人员变更的公告中国证监会指定披露媒介2023年3月15日8长盛基金管理有限公司关于旗下产品增加代销机构的公告中国证监会指定披露媒介2023年3月28日长盛创新驱动混合2023年年度报告第70页共72页9长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2022年年度报告中国证监会指定披露媒介2023年3月31日10长盛基金管理有限公司关于终止部分基金销售机构办理旗下基金销售业务的公告中国证监会指定披露媒介2023年3月31日11长盛基金管理有限公司旗下基金2022年年度报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年3月31日12长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国证监会指定披露媒介2023年4月10日13长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议中国证监会指定披露媒介2023年4月10日14长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同中国证监会指定披露媒介2023年4月10日15长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新中国证监会指定披露媒介2023年4月10日16关于长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告中国证监会指定披露媒介2023年4月10日17长盛基金管理有限公司关于调整长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告中国证监会指定披露媒介2023年4月14日18长盛基金管理有限公司关于旗下基金参与平安银行股份有限公司费率优惠活动的公告中国证监会指定披露媒介2023年4月17日19长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国证监会指定披露媒介2023年4月17日20长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新中国证监会指定披露媒介2023年4月17日21长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告中国证监会指定披露媒介2023年4月22日22长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年4月22日23长盛基金管理有限公司关于增加兴业证券为旗下部分开放式基金代销机构及开通基金定投业务与转换业务的公告中国证监会指定披露媒介2023年4月28日24长盛基金管理有限公司关于旗下基金参与平安银行股份有限公司费率优惠活动的公告中国证监会指定披露媒介2023年5月5日25长盛基金管理有限公司关于部分基金增加代销机构的公告中国证监会指定披露媒介2023年6月16日26长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年7月21日27长盛创新驱动灵活配置混合型证券投中国证监会指定披露媒2023年7月21日长盛创新驱动混合2023年年度报告第71页共72页资基金2023年第2季度报告介28长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加国元证券费率优惠活动的公告中国证监会指定披露媒介2023年8月10日29长盛基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告中国证监会指定披露媒介2023年8月19日30长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同中国证监会指定披露媒介2023年8月19日31长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议中国证监会指定披露媒介2023年8月19日32长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国证监会指定披露媒介2023年8月19日33长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新中国证监会指定披露媒介2023年8月19日34长盛基金管理有限公司关于增加博时财富为旗下部分开放式基金代销机构及开通基金定投、转换及费率优惠业务的公告中国证监会指定披露媒介2023年8月29日35长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告中国证监会指定披露媒介2023年8月30日36长盛基金管理有限公司旗下基金2023年中期报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年8月30日37长盛基金管理有限公司高级管理人员变更的公告中国证监会指定披露媒介2023年9月1日38长盛基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度报告提示性公告中国证监会指定披露媒介2023年10月25日39长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告中国证监会指定披露媒介2023年10月25日§12影响投资者决策的其他重要信息12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。12.2影响投资者决策的其他重要信息本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。§13备查文件目录13.1备查文件目录1、长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金相关批准文件；2、《长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；3、《长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；长盛创新驱动混合2023年年度报告第72页共72页4、《长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；5、法律意见书；6、基金管理人业务资格批件、营业执照；7、基金托管人业务资格批件、营业执照。13.2存放地点备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址。13.3查阅方式投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址及/或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。网址：http://www.csfunds.com.cn。长盛基金管理有限公司2024年3月30日