华宝资源优选混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：华宝基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：2024年3月29日华宝资源优选混合2023年年度报告第2页共74页§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告。本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。华宝资源优选混合2023年年度报告第3页共74页1.2目录§1重要提示及目录...............................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介.....................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................73.3过去三年基金的利润分配情况..................................................9§4管理人报告...................................................................94.1基金管理人及基金经理情况....................................................94.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................114.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................124.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................134.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.....................................134.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................144.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................154.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................15§5托管人报告..................................................................155.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................155.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....155.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15§6审计报告....................................................................156.1审计报告基本信息...........................................................156.2审计报告的基本内容.........................................................15§7年度财务报表................................................................177.1资产负债表.................................................................177.2利润表.....................................................................197.3净资产变动表...............................................................207.4报表附注...................................................................22§8投资组合报告................................................................58华宝资源优选混合2023年年度报告第4页共74页8.1期末基金资产组合情况.......................................................588.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................598.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................608.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................638.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................658.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............658.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........658.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........658.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............658.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................658.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................658.12投资组合报告附注..........................................................65§9基金份额持有人信息..........................................................669.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................669.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................679.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................67§10开放式基金份额变动.........................................................67§11重大事件揭示...............................................................6811.1基金份额持有人大会决议....................................................6811.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................6811.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................6811.4基金投资策略的改变........................................................6811.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................6811.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................6811.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................6811.8其他重大事件..............................................................71§12影响投资者决策的其他重要信息...............................................7312.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................7312.2影响投资者决策的其他重要信息..............................................73§13备查文件目录...............................................................7313.1备查文件目录..............................................................7313.2存放地点..................................................................7413.3查阅方式..................................................................74华宝资源优选混合2023年年度报告第5页共74页§2基金简介2.1基金基本情况基金名称华宝资源优选混合型证券投资基金基金简称华宝资源优选混合基金主代码240022基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2012年8月21日基金管理人华宝基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司报告期末基金份额总额478,395,457.33份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C下属分级基金的交易代码240022011068报告期末下属分级基金的份额总额377,579,074.95份100,816,382.38份2.2基金产品说明投资目标把握资源相关行业的投资机会，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。投资策略本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对资源相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享资源稀缺性所带来的行业高回报。业绩比较基准80%×中证内地资源主题指数收益率＋20%×上证国债指数收益率风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华宝基金管理有限公司中国银行股份有限公司信息披露负责人姓名周雷许俊联系电话021-38505888010-66596688电子邮箱xxpl@fsfund.comfxjd_hq@bank-of-china.com客户服务电话400-700-5588、400-820-505095566传真021-38505777010-66594942注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼北京市西城区复兴门内大街1号办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼北京市西城区复兴门内大街1号华宝资源优选混合2023年年度报告第6页共74页邮政编码200120100818法定代表人黄孔威葛海蛟2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.fsfund.com基金年度报告备置地点基金管理人办公场所和基金托管人住所。2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼注册登记机构基金管理人中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2023年2022年2021年华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C本期已实现收益-60,753,094.73-19,878,334.56-29,206,093.97-21,408,607.93443,128,109.34108,768,261.45本期利润-42,108,141.0515,878,601.47-136,303,729.05-92,720,709.53456,345,397.6087,493,693.29加权平均基金份额本期利润-0.10710.1043-0.3172-0.35480.81500.5969本期加权平均净值利润率-3.42%3.34%-9.34%-10.51%26.43%18.86%本期基金份额净值增长率-2.78%-3.19%-10.24%-10.57%39.37%38.84%3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末期末可供分配利润361,059,891.1192,707,066.02423,951,152.00284,408,391.17538,942,614.55218,610,603.55期末可供分配基金份额利润0.95620.91961.11261.08661.19031.1771期末基金资1,136,132,299,869,091,179,318,803,961,781,560,909,637,958,51华宝资源优选混合2023年年度报告第7页共74页产净值747.356.62637.821.02945.802.09期末基金份额净值3.0092.9743.0953.0723.4483.4353.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末基金份额累计净值增长率223.92%26.88%233.17%31.06%271.17%46.54%注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。4.期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华宝资源优选混合A阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-2.56%0.72%-2.58%0.65%0.02%0.07%过去六个月0.50%0.86%-2.98%0.74%3.48%0.12%过去一年-2.78%1.00%-1.54%0.84%-1.24%0.16%过去三年21.62%1.60%17.58%1.40%4.04%0.20%过去五年155.65%1.52%52.57%1.34%103.08%0.18%自基金合同生效起至今223.92%1.56%3.86%1.40%220.06%0.16%华宝资源优选混合C阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-2.65%0.72%-2.58%0.65%-0.07%0.07%华宝资源优选混合2023年年度报告第8页共74页过去六个月0.27%0.86%-2.98%0.74%3.25%0.12%过去一年-3.19%1.00%-1.54%0.84%-1.65%0.16%过去三年20.21%1.60%17.58%1.40%2.63%0.20%过去五年------自基金合同生效起至今26.88%1.61%22.48%1.40%4.40%0.21%注：（1）基金业绩基准：80%×中证内地资源主题指数收益率＋20%×上证国债指数收益率；（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，截至2013年02月21日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。华宝资源优选混合2023年年度报告第9页共74页3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.3过去三年基金的利润分配情况本基金过去三年未实施利润分配。§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华宝基金管理有限公司（公司原名“华宝兴业基金管理有限公司”）于2003年2月12日经中国证监会批准设立，2003年3月7日在国家工商总局注册登记并正式开业，是国内首批中外合资基金管理公司。成立之初，公司注册资本为人民币1亿元人民币，2007年经中国证监会批准，公司注册资本增加至1.5亿元人民币。2017年公司名称变更为“华宝基金管理有限公司”。目前公司股东为华宝信托有限责任公司、美国华平资产管理有限合伙（WarburgPincusAssetManagement,L.P.）和江苏省铁路集团有限公司，持有股权占比分别华宝资源优选混合2023年年度报告第10页共74页为51%、29%、20%。公司在北京、深圳等地设有分公司，在香港设有子公司——华宝资产管理（香港）有限公司。截至本报告期末（2023年12月31日），本公司管理运作共计138只基金，涵盖股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、FOF等。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期蔡目荣本基金基金经理、权益投资部总经理、权益投资总监2012-08-21-21年硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。2008年6月加入华宝基金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理、交易员、国内投资部副总经理、投资副总监等职务，现任权益投资总监、权益投资部总经理。2012年8月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理，2015年6月至2017年3月任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2015年11月至2023年6月任华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理，2018年1月起任华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理，2018年9月至2020年11月任华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理，2019年9月至2020年11月任华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理，2022年10月起任华宝服务优选混合型证券投资基金基金经理。丁靖斐本基金基金经理2019-09-05-14年硕士。曾在华泰证券研究所从事研究工作。2014年12月加入华宝基金管理有限公司，先后担任高级分析师、基金经理助理等职务。2019年9月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理，2020年7月起任华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理，2021年12月至2022年12月任华宝服务优选混合型证券投资基金基金经理，2022年10月起任华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理，2023年12月起任华宝远恒混合型证券投资基金基金经理。杨奇本基金基金经理助理2023-06-08-6年硕士。曾在东方证券从事研究分析工作。2021年1月加入华宝基金管理有限公司任高级分析师。2023年6月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理助理。注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。华宝资源优选混合2023年年度报告第11页共74页2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合（包括公募基金、特定客户资产管理组合），对应的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。研究分析方面，公司使用统一的投资研究管理系统，并规定所有与投资业务相关的研究报告和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时，该系统对所有投资组合经理设置相同的使用权限。授权和投资决策方面，投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立，并对其投资决策的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。交易执行方面，所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞价交易，交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序，由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行交易的指令，公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时，公司根据法规要求在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制，主要包括限制公司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。事后监督，公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督，主要监督的事项包括以下内容。1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析。华宝资源优选混合2023年年度报告第12页共74页2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行1日、3日、5日同向交易价差分析。3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括以下几点，同一投资组合短期内内对同一债券的反向交易，债券买卖到期收益率与中债登估价收益率之间的差异，回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要求投资组合经理进行合理性解释。4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公允性进行监督。4.3.2公平交易制度的执行情况本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。4.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有4次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2023年国内经济整体呈现恢复态势，全年GDP同比实现5.2%的增长。其中基建及制造业投资持续发力，发挥了较好的经济稳定器的作用；出口及地产投资则全年都体现出较大的压力；此外，社零所代表的消费情况虽恢复力度不强且有一定波动，但整体匹配经济总量呈现恢复态势。海外延续分化，欧洲经济偏弱，美国尤其是其消费持续表现韧性。2023年A股市场表现较弱，开年小幅上涨后持续震荡下行，全年万得全A指数跌5.19%。其中结构性机会主要体现在，1）上半年的AI相关主题行情，2）下半年以煤炭股为典型代表的红利类资产行情。对应到全年，涨幅靠前的行业包括通信、传媒及煤炭等；而跌幅靠前的行业主要是华宝资源优选混合2023年年度报告第13页共74页基本面承压较大的社服及地产等。资源板块2023年走势整体好于预期，全年内地资源指数跌幅3.09%，综合走势优于全市场指数。但内部亦是分化明显，结构性机会主要包括，1）一季度延续行情的黄金板块，2）上半年的“中特估”主题，3）下半年的红利类资产。全年看煤炭指数涨13.39%、石化指数涨9.03%，而有色指数跌5.86%。本基金全年维持了中性偏高仓位，全年相对较多的配置了铜、煤炭，对石油石化等板块有一定阶段性配置。4.4.2报告期内基金的业绩表现本报告期基金份额A类净值增长率为-2.78%，本报告期基金份额C类净值增长率为-3.19%;同期业绩比较基准收益率为-1.54%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望2024年，宏观经济机遇与挑战并存。一方面，国内经济在稳增长背景下仍在进一步恢复过程中，产业升级也在继续推进；但另一方面也应观察到全球经济复苏动能分化及地缘政治冲突等外部不确定性在上升。2024年A股市场机会预计也将以结构性为主。一方面，年初至今已有较强演绎的高股息类资产预计全年仍需重点关注；另一方面，AI的快速发展将带来的相关产业的变化预计也将构成全年十分重要的投资议题。此外，将周期、成长及消费等板块中各自基本面有较好改善且估值匹配的细分子行业予以充分挖掘也仍将是我们的后续重点工作之一。2024年资源板块的配置将在供需基本面筛选的基础之上充分兼顾高股息风格。基本面筛选的线索仍然围绕“碳中和”这一中长期配置的主线逻辑展开，一方面是新增资本开支倾向下降的相对传统的资源品中，需求仍有韧性的细分子行业，包括但不限于煤炭、铜等；另一方面，也需关注到碳酸锂这一“碳中和”需求端驱动的能源金属品种价格在经历了快速下行期后也已进入了底部区间，后续重点关注行业底部自然出现的供应端停减产行为将带来的供需基本面修复力度。本基金计划2024年仍采取中性偏多仓位策略，把握资源领域的投资机会，为投资人创造好的回报。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况公司自2003年3月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。加强对基金运作的内部操作风险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向监管部门、公司管理层及上级公司出具相关报告。华宝资源优选混合2023年年度报告第14页共74页本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：（一）规范员工行为操守，加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前培训、签署《个人声明书》等形式，明确员工的行为准则，防范道德风险。并在具体工作中坚持加强法规培训，努力培养员工的风险意识、合法合规意识。（二）完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性，不轻易改变、简化已确立的流程。要求从一般员工、部门经理到业务总监，每个人都必须清楚自己的权力和职责，承担相应责任。另一方面，伴随市场变革和产品创新，公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践中，公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验，在符合公司基本制度的前提下，根据业务的发展不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程，涉及其它部门或领域的，由相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则，并根据内部控制委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。（三）有重点地全面开展内部审计稽核工作。2023年，合规审计部门按计划对公司营运、投资、市场部门进行了业务审计、依据各项监管规定对公司相关内部流程进行了评估、根据监管要求开展了涉及投研、运营、销售等方面的专项自查；并与相关部门进行沟通，形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环，不断提高工作质量。在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，完善内控制度，提高工作水平，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有估值政策和程序的适用性。参与估值的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值各方之间不存在重大利益冲突。本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公司会计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及账务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。华宝资源优选混合2023年年度报告第15页共74页本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华宝资源优选混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。§6审计报告6.1审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号普华永道中天审字(2024)第23552号6.2审计报告的基本内容审计报告标题审计报告华宝资源优选混合2023年年度报告第16页共74页审计报告收件人华宝资源优选混合型证券投资基金全体基金份额持有人审计意见(一)我们审计的内容我们审计了华宝资源优选混合型证券投资基金(以下简称“华宝资源优选混合基金”)的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产变动表以及财务报表附注。(二)我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华宝资源优选混合基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华宝资源优选混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。强调事项-其他事项-其他信息-管理层和治理层对财务报表的责任华宝资源优选混合基金的基金管理人华宝基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华宝资源优选混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华宝资源优选混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督华宝资源优选混合基金的财务报告过程。注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。华宝资源优选混合2023年年度报告第17页共74页在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华宝资源优选混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华宝资源优选混合基金不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名叶尔甸林佳璐会计师事务所的地址中国上海市审计报告日期2024年3月26日§7年度财务报表7.1资产负债表会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金报告截止日：2023年12月31日单位：人民币元资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日资产：货币资金7.4.7.1187,810,250.98303,660,245.18结算备付金1,726,790.051,853,361.99华宝资源优选混合2023年年度报告第18页共74页存出保证金291,132.80386,249.62交易性金融资产7.4.7.21,236,862,157.851,708,796,739.38其中：股票投资1,236,862,157.851,708,796,739.38基金投资--债券投资--资产支持证券投资--贵金属投资--其他投资--衍生金融资产7.4.7.3--买入返售金融资产7.4.7.4--债权投资7.4.7.5--其中：债券投资--资产支持证券投资--其他投资--其他债权投资7.4.7.6--其他权益工具投资7.4.7.7--应收清算款19,536,531.42-应收股利--应收申购款720,542.88998,404.85递延所得税资产--其他资产7.4.7.8--资产总计1,446,947,405.982,015,695,001.02负债和净资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债7.4.7.3--卖出回购金融资产款--应付清算款-68,486.87应付赎回款6,931,813.2325,287,022.02应付管理人报酬1,468,730.942,622,879.45应付托管费244,788.47437,146.59应付销售服务费107,644.07285,900.79应付投资顾问费--应交税费--应付利润--递延所得税负债--其他负债7.4.7.92,192,585.303,713,146.46负债合计10,945,562.0132,414,582.18净资产：实收基金7.4.7.10478,395,457.33642,791,980.66未分配利润7.4.7.11957,606,386.641,340,488,438.18净资产合计1,436,001,843.971,983,280,418.84华宝资源优选混合2023年年度报告第19页共74页负债和净资产总计1,446,947,405.982,015,695,001.02注：报告截止日2023年12月31日,基金份额总额478,395,457.33份，其中华宝资源优选混合A基金份额总额377,579,074.95份，基金份额净值3.009元；华宝资源优选混合C基金份额总额100,816,382.38份，基金份额净值2.974元。7.2利润表会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日一、营业总收入4,101,727.04-184,408,722.781.利息收入784,164.931,329,446.05其中：存款利息收入7.4.7.12784,164.931,249,172.07债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入-80,273.98其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-51,745,829.75-9,945,242.89其中：股票投资收益7.4.7.13-96,606,146.26-74,550,398.58基金投资收益--债券投资收益7.4.7.14-2,534,372.92资产支持证券投资收益7.4.7.15--贵金属投资收益7.4.7.16--衍生工具收益7.4.7.17--股利收益7.4.7.1844,860,316.5162,070,782.77其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.1954,401,889.71-178,409,736.684.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.20661,502.152,616,810.74减：二、营业总支出30,331,266.6244,615,715.801．管理人报酬7.4.10.2.124,157,510.4335,044,918.25其中：暂估管理人报酬--2．托管费7.4.10.2.24,026,251.655,840,819.64华宝资源优选混合2023年年度报告第20页共74页3．销售服务费7.4.10.2.31,935,409.663,504,736.844．投资顾问费--5．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．信用减值损失7.4.7.21--7．税金及附加-4.278．其他费用7.4.7.22212,094.88225,236.80三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-26,229,539.58-229,024,438.58减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）-26,229,539.58-229,024,438.58五、其他综合收益的税后净额--六、综合收益总额-26,229,539.58-229,024,438.587.3净资产变动表会计主体：华宝资源优选混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产642,791,980.66-1,340,488,438.181,983,280,418.84二、本期期初净资产642,791,980.66-1,340,488,438.181,983,280,418.84三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）-164,396,523.33--382,882,051.54-547,278,574.87（一）、综合收益总额---26,229,539.58-26,229,539.58（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）-164,396,523.33--356,652,511.96-521,049,035.29其中：1.基金申购款331,519,648.27-732,114,120.791,063,633,769.06华宝资源优选混合2023年年度报告第21页共74页2.基金赎回款-495,916,171.60--1,088,766,632.75-1,584,682,804.35（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----四、本期期末净资产478,395,457.33-957,606,386.641,436,001,843.97项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产638,483,020.34-1,560,385,437.552,198,868,457.89二、本期期初净资产638,483,020.34-1,560,385,437.552,198,868,457.89三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）4,308,960.32--219,896,999.37-215,588,039.05（一）、综合收益总额---229,024,438.58-229,024,438.58（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）4,308,960.32-9,127,439.2113,436,399.53其中：1.基金申购款648,872,305.02-1,564,638,674.232,213,510,979.252.基金赎回款-644,563,344.70--1,555,511,235.02-2,200,074,579.72（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----华宝资源优选混合2023年年度报告第22页共74页四、本期期末净资产642,791,980.66-1,340,488,438.181,983,280,418.84报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：向辉向辉张幸骏基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人7.4报表附注7.4.1基金基本情况华宝资源优选混合型证券投资基金(原名为华宝兴业资源优选股票型证券投资基金、华宝兴业资源优选混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第685号《关于核准华宝兴业资源优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司，已于2017年10月17日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业资源优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集502,951,385.57元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第316号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华宝兴业资源优选股票型证券投资基金基金合同》于2012年8月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为502,977,780.46份基金份额，其中认购资金利息折合26,394.89份基金份额。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华宝兴业资源优选股票型证券投资基金于2015年7月22日公告后更名为华宝兴业资源优选混合型证券投资基金。根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业资源优选混合型证券投资基金于2017年12月30日起更名为华宝资源优选混合型证券投资基金。根据《华宝基金管理有限公司关于华宝资源优选混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的公告》、《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》和《华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金自2020年12月23日起增设C类基金份额。本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，在投资者申购时收取申购费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购华宝资源优选混合2023年年度报告第23页共74页时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票(包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，投资于资源相关股票的比例不低于股票资产的80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-40%，其中，持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：80%×中证内地资源主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率。本财务报表由本基金的基金管理人华宝基金管理有限公司于2024年3月26日批准报出。7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金2023年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币本基金的记账本位币为人民币。华宝资源优选混合2023年年度报告第24页共74页7.4.4.3金融资产和金融负债的分类金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。(1)金融资产金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。债务工具本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：以摊余成本计量：本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。以公允价值计量且其变动计入当期损益：本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。权益工具权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。华宝资源优选混合2023年年度报告第25页共74页7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。华宝资源优选混合2023年年度报告第26页共74页7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资、债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。7.4.4.7实收基金实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工华宝资源优选混合2023年年度报告第27页共74页具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。7.4.4.8损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息及在适用情况下公允价值变动产生的预估增值税后的净额确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。华宝资源优选混合2023年年度报告第28页共74页7.4.4.10费用的确认和计量本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。7.4.4.12分部报告本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发华宝资源优选混合2023年年度报告第29页共74页布的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品华宝资源优选混合2023年年度报告第30页共74页管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1货币资金单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日活期存款187,810,250.98303,660,245.18等于：本金187,788,646.03303,630,011.44加：应计利息21,604.9530,233.74减：坏账准备--定期存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--其中：存款期限1个月以内--华宝资源优选混合2023年年度报告第31页共74页存款期限1-3个月--存款期限3个月以上--其他存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--合计187,810,250.98303,660,245.187.4.7.2交易性金融资产单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票1,215,358,368.06-1,236,862,157.8521,503,789.79贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----其他----合计1,215,358,368.06-1,236,862,157.8521,503,789.79项目上年度末2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票1,741,694,839.30-1,708,796,739.38-32,898,099.92贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----其他----合计1,741,694,839.30-1,708,796,739.38-32,898,099.927.4.7.3衍生金融资产/负债7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。华宝资源优选混合2023年年度报告第32页共74页7.4.7.4买入返售金融资产7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券本基金本报告期末及上年度末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。7.4.7.5其他权益工具投资7.4.7.5.1其他权益工具投资情况单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本公允价值公允价值变动合计---项目上年度末2022年12月31日成本公允价值公允价值变动合计0.000.000.007.4.7.6其他资产本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。7.4.7.7其他负债单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日应付券商交易单元保证金--应付赎回费1,467.295,494.46应付证券出借违约金--应付交易费用2,011,118.013,517,652.00其中：交易所市场2,011,118.013,517,652.00银行间市场--应付利息--预提费用180,000.00190,000.00合计2,192,585.303,713,146.467.4.7.8实收基金金额单位：人民币元华宝资源优选混合A项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末381,051,478.92381,051,478.92华宝资源优选混合2023年年度报告第33页共74页本期申购117,639,104.77117,639,104.77本期赎回（以“-”号填列）-121,111,508.74-121,111,508.74基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末377,579,074.95377,579,074.95华宝资源优选混合C项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末261,740,501.74261,740,501.74本期申购213,880,543.50213,880,543.50本期赎回（以“-”号填列）-374,804,662.86-374,804,662.86基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末100,816,382.38100,816,382.38注：申购含红利再投以及转换入份(金)额，赎回含转换出份(金)额。7.4.7.9未分配利润单位：人民币元华宝资源优选混合A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末423,951,152.00374,316,006.90798,267,158.90本期期初423,951,152.00374,316,006.90798,267,158.90本期利润-60,753,094.7318,644,953.68-42,108,141.05本期基金份额交易产生的变动数-2,138,166.164,532,820.712,394,654.55其中：基金申购款132,522,916.41135,785,419.79268,308,336.20基金赎回款-134,661,082.57-131,252,599.08-265,913,681.65本期已分配利润---本期末361,059,891.11397,493,781.29758,553,672.40华宝资源优选混合C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末284,408,391.17257,812,888.11542,221,279.28本期期初284,408,391.17257,812,888.11542,221,279.28本期利润-19,878,334.5635,756,936.0315,878,601.47本期基金份额交易产生的变动数-171,822,990.59-187,224,175.92-359,047,166.51其中：基金申购款232,667,656.44231,138,128.15463,805,784.59基金赎回款-404,490,647.03-418,362,304.07-822,852,951.10华宝资源优选混合2023年年度报告第34页共74页本期已分配利润---本期末92,707,066.02106,345,648.22199,052,714.247.4.7.10存款利息收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日活期存款利息收入750,195.741,209,296.52定期存款利息收入--其他存款利息收入--结算备付金利息收入30,221.1434,884.33其他3,748.054,991.22合计784,164.931,249,172.077.4.7.11股票投资收益7.4.7.11.1股票投资收益——买卖股票差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出股票成交总额3,325,553,151.802,672,821,974.84减：卖出股票成本总额3,413,118,884.302,739,172,976.07减：交易费用9,040,413.768,199,397.35买卖股票差价收入-96,606,146.26-74,550,398.587.4.7.12债券投资收益7.4.7.12.1债券投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日债券投资收益——利息收入-1,186.29债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差价收入-2,533,186.63债券投资收益——赎回差价收入--债券投资收益——申--华宝资源优选混合2023年年度报告第35页共74页购差价收入合计-2,534,372.927.4.7.12.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额-12,489,421.00减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额-9,955,000.00减：应计利息总额-1,221.87减：交易费用-12.50买卖债券差价收入-2,533,186.637.4.7.13资产支持证券投资收益7.4.7.13.1资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入本基金本报告期内及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。7.4.7.14贵金属投资收益7.4.7.14.1贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。7.4.7.15衍生工具收益7.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。7.4.7.16股利收益单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资产生的股利收益44,860,316.5162,070,782.77其中：证券出借权益补偿收入--基金投资产生的股利收益--合计44,860,316.5162,070,782.77华宝资源优选混合2023年年度报告第36页共74页7.4.7.17公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日1.交易性金融资产54,401,889.71-178,409,736.68股票投资54,401,889.71-178,409,736.68债券投资--资产支持证券投资--基金投资--贵金属投资--其他--2.衍生工具--权证投资--3.其他--减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税--合计54,401,889.71-178,409,736.687.4.7.18其他收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日基金赎回费收入640,322.762,409,279.46基金转换费收入21,179.39207,531.28合计661,502.152,616,810.74注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。7.4.7.19信用减值损失本基金本报告期内及上年度可比期间无信用减值损失。7.4.7.20其他费用单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日审计费用60,000.0070,000.00信息披露费120,000.00120,000.00证券出借违约金--银行费用32,094.8835,236.80合计212,094.88225,236.80华宝资源优选混合2023年年度报告第37页共74页7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。7.4.8.2资产负债表日后事项截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系关联方名称与本基金的关系华宝基金管理有限公司("华宝基金")基金管理人,注册登记机构,基金销售机构中国银行股份有限公司("中国银行")基金托管人,基金销售机构华宝信托有限责任公司("华宝信托")基金管理人的股东华平资产管理有限合伙(WarburgPincusAssetManagement.L.P.)基金管理人的股东江苏省铁路集团有限公司("江苏铁集")基金管理人的股东中国宝武钢铁集团有限公司("宝武集团")华宝信托的最终控制人华宝证券股份有限公司("华宝证券")受宝武集团控制的公司,基金销售机构华宝投资有限公司("华宝投资")受宝武集团控制的公司宝武集团财务有限责任公司("宝武财务")受宝武集团控制的公司华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)本基金的基金管理人管理的其他基金华宝稳健目标风险三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）本基金的基金管理人管理的其他基金注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1股票交易金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日成交金额占当期股票成交总额的比例（%）成交金额占当期股票成交总额的比例（%）华宝证券171,466,633.602.7757,187,070.711.067.4.10.1.2债券交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.10.1.3债券回购交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。华宝资源优选混合2023年年度报告第38页共74页7.4.10.1.4权证交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.10.1.5应支付关联方的佣金金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）华宝证券157,971.452.75--关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）华宝证券52,686.551.06--注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的管理费24,157,510.4335,044,918.25其中：应支付销售机构的客户维护费6,663,025.109,798,252.30应支付基金管理人的净管理费17,494,485.3325,246,665.95注：1、支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%/1.2%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×该日适用费率/当年天数。2、自2023年08月28日起，本基金管理费率由1.5%调整为1.2%。7.4.10.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的托管费4,026,251.655,840,819.64华宝资源优选混合2023年年度报告第39页共74页注：1、支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%/0.2%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×该日适用费率/当年天数。2、自2023年08月28日起，本基金托管费率由0.25%调整为0.2%。7.4.10.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C合计华宝基金-464,251.19464,251.19华宝证券-1,724.711,724.71合计-465,975.90465,975.90获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C合计华宝基金-674,335.47674,335.47华宝证券-32.6832.68合计-674,368.15674,368.15注：销售服务费每日计提，按月支付。A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。本基金C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：H=E×0.4%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值。7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况本基金本报告期内及上年度可比期间无转融通证券出借业务。华宝资源优选混合2023年年度报告第40页共74页7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况本基金本报告期内及上年度可比期间无转融通证券出借业务。7.4.10.5各关联方投资本基金的情况7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况份额单位：份华宝资源优选混合A关联方名称本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例（%）持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例（%）华宝基金稳健目标风险三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）--5,000.000.00交通银行股份有限公司－华宝稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）150,000.000.04150,000.000.047.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国银行187,810,250.98750,195.74303,660,245.181,209,296.52注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。华宝资源优选混合2023年年度报告第41页共74页7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。7.4.10.8其他关联交易事项的说明本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。7.4.11利润分配情况本基金本报告期内未进行利润分配。7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日受限期流通受限类型认购价格期末估值单价数量（单位：股）期末成本总额期末估值总额备注001239永达股份2023年12月4日6个月新股锁定12.0519.921892,277.453,764.88-001306夏厦精密2023年11月9日6个月新股锁定53.6375.36643,432.324,823.04-001326联域股份2023年11月1日6个月新股锁定41.1848.64994,076.824,815.36-001358兴欣新材2023年12月14日6个月新股锁定41.0044.16873,567.003,841.92-300904威力传动2023年8月2日6个月新股锁定35.4161.5330410,764.6418,705.12-301172君逸数码2023年7月19日6个月新股锁定31.3338.1643813,722.5416,714.08-301202朗20236个新25.8231.803067,900.929,730.80-华宝资源优选混合2023年年度报告第42页共74页威股份年6月28日月股锁定301210金杨股份2023年6月21日6个月新股锁定57.8845.4828116,264.2812,779.88-301251威尔高2023年8月30日6个月新股锁定28.8834.593219,270.4811,103.39-301261恒工精密2023年6月29日6个月新股锁定36.9050.851987,306.2010,068.30-301272英华特2023年7月6日6个月新股锁定51.3953.381738,890.479,234.74-301291明阳电气2023年6月21日6个月新股锁定38.1328.361,20645,984.7834,202.16-301292海科新源2023年6月29日6个月新股锁定19.9919.3558311,654.1711,281.05-301329信音电子2023年7月5日6个月新股锁定21.0022.234589,618.0010,181.34-301348蓝箭电子2023年8月1日6个月新股锁定18.0844.5761311,083.0427,321.41-301371敷尔佳2023年7月24日6个月新股锁定55.6837.5856431,403.5221,195.12-301372科净源2023年8月3日6个月新股锁定45.0043.5923110,395.0010,069.29-301393昊20236个新67.6859.3726017,596.8015,436.20-华宝资源优选混合2023年年度报告第43页共74页帆生物年7月5日月股锁定301395仁信新材2023年6月21日6个月新股锁定26.6818.6952013,873.609,718.80-301413安培龙2023年12月11日6个月新股锁定33.2558.191645,453.009,543.16-301418协昌科技2023年8月10日6个月新股锁定51.8850.201899,805.329,487.80-301456盘古智能2023年7月6日6个月新股锁定37.9630.3940715,449.7212,368.73-301459丰茂股份2023年12月6日6个月新股锁定31.9039.842086,635.208,286.72-301468博盈特焊2023年7月12日6个月新股锁定47.5830.2259828,452.8418,071.56-301469恒达新材2023年8月10日6个月新股锁定36.5833.0927510,059.509,099.75-301486致尚科技2023年6月30日6个月新股锁定57.6647.2548227,792.1222,774.50-301487盟固利2023年8月1日6个月新股锁定5.3240.968674,612.4435,512.32-301489思泉新材2023年10月16日6个月新股锁定41.6664.111285,332.488,206.08-301498乖20236个新39.9938.8155422,154.4621,500.74-华宝资源优选混合2023年年度报告第44页共74页宝宠物年8月9日月股锁定301499维科精密2023年7月13日6个月新股锁定19.5028.933717,234.5010,733.03-301500飞南资源2023年9月13日6个月新股锁定23.9720.8945510,906.359,504.95-301505苏州规划2023年7月12日6个月新股锁定26.3535.811945,111.906,947.14-301507民生健康2023年8月24日6个月新股锁定10.0015.858518,510.0013,488.35-301508中机认检2023年11月23日6个月新股锁定16.8226.684197,047.5811,178.92-301509金凯生科2023年7月26日6个月新股锁定56.5662.2326615,044.9616,553.18-301510固高科技2023年8月4日6个月新股锁定12.0035.013964,752.0013,863.96-301511德福科技2023年8月8日6个月新股锁定28.0022.6798227,496.0022,261.94-301515港通医疗2023年7月13日6个月新股锁定31.1628.272307,166.806,502.10-301516中远通2023年12月1日6个月新股锁定6.8715.516044,149.489,368.04-301517陕20236个新26.8743.691854,970.958,082.65-华宝资源优选混合2023年年度报告第45页共74页西华达年10月9日月股锁定301518长华化学2023年7月26日6个月新股锁定25.7523.013859,913.758,858.85-301519舜禹股份2023年7月19日6个月新股锁定20.9320.214429,251.068,932.82-301520万邦医药2023年9月18日6个月新股锁定67.8852.7416010,860.808,438.40-301525儒竞科技2023年8月23日6个月新股锁定99.5781.4626626,485.6221,668.36-301526国际复材2023年12月19日6个月新股锁定2.664.459,72325,863.1843,267.35-301528多浦乐2023年8月17日6个月新股锁定71.8068.9114810,626.4010,198.68-301529福赛科技2023年8月31日6个月新股锁定36.6037.881826,661.206,894.16-301533威马农机2023年8月7日6个月新股锁定29.5033.162256,637.507,461.00-301548崇德科技2023年9月11日6个月新股锁定66.8058.991369,084.808,022.64-301550斯菱股份2023年9月6日6个月新股锁定37.5643.572609,765.6011,328.20-301555惠20236个新22.8832.442245,125.127,266.56-华宝资源优选混合2023年年度报告第46页共74页柏新材年10月24日月股锁定301558三态股份2023年9月21日6个月新股锁定7.3313.401,45810,687.1419,537.20-301559中集环科2023年9月26日6个月新股锁定24.2218.241,31531,849.3023,985.60-301566达利凯普2023年12月22日6个月新股锁定8.9022.145765,126.4012,752.64-301568思泰克2023年11月21日6个月新股锁定23.2335.582465,714.588,752.68-301578辰奕智能2023年12月21日6个月新股锁定48.9468.321185,774.928,061.76-601083锦江航运2023年11月28日6个月新股锁定11.2511.071,26314,208.7513,981.41-603004鼎龙科技2023年12月20日6个月新股锁定16.8031.191953,276.006,082.05-603062麦加芯彩2023年10月31日6个月新股锁定58.0857.811267,318.087,284.06-603075热威股份2023年9月1日6个月新股锁定23.1023.311824,204.204,242.42-603107上海汽配2023年10月25日6个月新股锁定14.2318.192924,155.165,311.48-603119浙20236个新15.3223.872263,462.325,394.62-华宝资源优选混合2023年年度报告第47页共74页江荣泰年7月21日月股锁定603193润本股份2023年10月9日6个月新股锁定17.3816.663035,266.145,047.98-603231索宝蛋白2023年12月6日6个月新股锁定21.2921.531613,427.693,466.33-603270金帝股份2023年8月25日6个月新股锁定21.7729.581954,245.155,768.10-603273天元智能2023年10月16日6个月新股锁定9.5018.971781,691.003,376.66-603275众辰科技2023年8月16日6个月新股锁定49.9739.701939,644.217,662.10-603276恒兴新材2023年9月18日6个月新股锁定25.7324.881343,447.823,333.92-603296华勤技术2023年8月1日6个月新股锁定80.8077.7559347,914.4046,105.75-603373安邦护卫2023年12月13日6个月新股锁定19.1034.75881,680.803,058.00-688347华虹公司2023年7月27日6个月新股锁定52.0042.0643,1202,242,240.001,813,627.20-688450光格科技2023年7月17日6个月新股锁定53.0936.421678,866.036,082.14-688548广20236个新9.8712.754,04839,953.7651,612.00-华宝资源优选混合2023年年度报告第48页共74页钢气体年8月8日月股锁定688549中巨芯2023年8月30日6个月新股锁定5.188.094,29422,242.9234,738.46-688563航材股份2023年7月12日6个月新股锁定78.9960.491,07184,598.2964,784.79-688582芯动联科2023年6月21日6个月新股锁定26.7438.6764817,327.5225,058.16-688591泰凌微2023年8月18日6个月新股锁定24.9828.0268117,011.3819,081.62-688602康鹏科技2023年7月13日6个月新股锁定8.6611.061,0669,231.5611,789.96-688603天承科技2023年6月30日6个月新股锁定55.0074.141407,700.0010,379.60-688610埃科光电2023年7月10日6个月新股锁定73.3351.0027520,165.7514,025.00-688612威迈斯2023年7月19日6个月新股锁定47.2937.9742219,956.3816,023.34-688627精智达2023年7月11日6个月新股锁定46.7787.7222210,382.9419,473.84-688638誉辰智能2023年7月4日6个月新股锁定83.9059.6814111,829.908,414.88-688646逸20236个新46.8036.0721910,249.207,899.33-华宝资源优选混合2023年年度报告第49页共74页飞激光年7月21日月股锁定688651盛邦安全2023年7月19日6个月新股锁定39.9046.051787,102.208,196.90-688652京仪装备2023年11月22日6个月新股锁定31.9552.2541613,291.2021,736.00-688653康希通信2023年11月10日6个月新股锁定10.5015.996486,804.0010,361.52-688657浩辰软件2023年9月25日6个月新股锁定103.4078.2310110,443.407,901.23-688671碧兴物联2023年8月2日6个月新股锁定36.1234.302268,163.127,751.80-688702盛科通信2023年9月6日6个月新股锁定42.6648.1854923,420.3426,450.82-688716中研股份2023年9月13日6个月新股锁定29.6636.392677,919.229,716.13-688719爱科赛博2023年9月20日6个月新股锁定69.9860.1019413,576.1211,659.40-688720艾森股份2023年11月29日6个月新股锁定28.0349.841654,624.958,223.60-注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日华宝资源优选混合2023年年度报告第50页共74页之间不能自由转让。2、基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。3、基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。4、基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后6个月内不得转让。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量（股）期末成本总额期末估值总额备注000657中钨高新2023年12月26日重大事项停牌8.482024年1月10日9.331,600,00016,933,259.8413,568,000.00-7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。7.4.13金融工具风险及管理7.4.13.1风险管理政策和组织架构本基金是一只混合型的证券投资基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票和债券等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。华宝资源优选混合2023年年度报告第51页共74页本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制委员会、督察长、合规审计部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的控制制度。督察长向董事会负责，总管公司的内控事务并独立地就内控制度的执行情况履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在督察长指导下对公司内部控制运行情况进行监控，主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；合规审计部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和互控；第三层监控防线为风险管理部和合规审计部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、控制，并对风险管理部和合规审计部的工作予以直接指导。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。7.4.13.2信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款均存放于大型股份制商业银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于本报告期末，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支持证券占基金净资产的比例较低（含债券投资比例为零），因此无重大信用风险(上年度末：同)。华宝资源优选混合2023年年度报告第52页共74页7.4.13.3流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于本报告期末，除附注中列示的卖出回购金融资产款将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息。可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。本报告期内，基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规华宝资源优选混合2023年年度报告第53页共74页定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。本基金所持大部分证券在证券交易所上市或银行间同业市场交易，不存在具有重大流动性风险的投资品种。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。7.4.13.4市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。7.4.13.4.1利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为货币资金、结算备付金和存出保证金等。7.4.13.4.1.1利率风险敞口单位：人民币元本期末2023年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金187,810,250.98---187,810,250.98结算备付金1,726,790.05---1,726,790.05存出保证金291,132.80---291,132.80交易性金融资产---1,236,862,157.851,236,862,157.85应收申购款---720,542.88720,542.88应收清算款---19,536,531.4219,536,531.42资产总计189,828,173.83--1,257,119,232.151,446,947,405.98负债华宝资源优选混合2023年年度报告第54页共74页应付赎回款---6,931,813.236,931,813.23应付管理人报酬---1,468,730.941,468,730.94应付托管费---244,788.47244,788.47应付销售服务费---107,644.07107,644.07其他负债---2,192,585.302,192,585.30负债总计---10,945,562.0110,945,562.01利率敏感度缺口189,828,173.83--1,246,173,670.141,436,001,843.97上年度末2022年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金303,660,245.18---303,660,245.18结算备付金1,853,361.99---1,853,361.99存出保证金386,249.62---386,249.62交易性金融资产---1,708,796,739.381,708,796,739.38应收申购款---998,404.85998,404.85资产总计305,899,856.79--1,709,795,144.232,015,695,001.02负债应付赎回款---25,287,022.0225,287,022.02应付管理人报酬---2,622,879.452,622,879.45应付托管费---437,146.59437,146.59应付清算款---68,486.8768,486.87应付销售服务费---285,900.79285,900.79其他负债---3,713,146.463,713,146.46负债总计---32,414,582.1832,414,582.18利率敏感度缺口305,899,856.79--1,677,380,562.051,983,280,418.84注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析于本报告期末，本基金未持有交易性债券投资(上年度末：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(上年度末：同)。7.4.13.4.2外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。华宝资源优选混合2023年年度报告第55页共74页本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对资源相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享资源稀缺性所带来的行业高回报。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于资源相关股票的比例不低于股票资产的80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-40%，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口金额单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日公允价值占基金资产净值比例（%）公允价值占基金资产净值比例（%）交易性金融资产－股票投资1,236,862,157.8586.131,708,796,739.3886.16交易性金融资产－基金投资----交易性金融资产－贵金属投资----衍生金融资产－权证投资----其他----合计1,236,862,157.8586.131,708,796,739.3886.167.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）1.业绩比较基准上升5%82,446,351.03110,268,909.86华宝资源优选混合2023年年度报告第56页共74页2.业绩比较基准下降5%-82,446,351.03-110,268,909.867.4.13.4.4采用风险价值法管理风险假设---分析风险价值（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）合计-0.007.4.14公允价值7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日第一层次1,220,215,305.851,707,288,511.23第二层次13,568,000.00-第三层次3,078,852.001,508,228.15合计1,236,862,157.851,708,796,739.387.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的华宝资源优选混合2023年年度报告第57页共74页不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-1,508,228.151,508,228.15当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-5,675,492.245,675,492.24转出第三层次-3,431,897.723,431,897.72当期利得或损失总额--672,970.67-672,970.67其中：计入损益的利得或损失--672,970.67-672,970.67计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-3,078,852.003,078,852.00期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益--692,545.28-692,545.28项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-7,213,040.377,213,040.37当期购买---当期出售/结算---转入第三层次-2,439,122.242,439,122.24转出第三层次-6,534,086.426,534,086.42当期利得或损失总额--1,609,848.04-1,609,848.04其中：计入损益的利得或损失--1,609,848.04-1,609,848.04计入其他综合收益的利得或损失---华宝资源优选混合2023年年度报告第58页共74页期末余额-1,508,228.151,508,228.15期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益--210,180.51-210,180.517.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元项目本期末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系股票投资3,078,852.00平均价格亚式期权模型预期年化波动率14.62%~219.88%负相关项目上年度末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系股票投资1,508,228.15平均价格亚式期权模型预期年化波动率34.09%-165.00%负相关7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明本基金本报告期末及上年度末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资1,236,862,157.8585.48其中：股票1,236,862,157.8585.482基金投资--3固定收益投资--其中：债券--华宝资源优选混合2023年年度报告第59页共74页资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计189,537,041.0313.108其他各项资产20,548,207.101.429合计1,446,947,405.98100.00注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他各项资产”中的“应收利息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。8.2报告期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业744,196,577.0551.82C制造业391,525,951.7927.27D电力、热力、燃气及水生产和供应业51,970,222.803.62E建筑业--F批发和零售业49,047,537.203.42G交通运输、仓储和邮政业13,981.410.00H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业59,263.030.00J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业3,058.000.00M科学研究和技术服务业26,564.460.00N水利、环境和公共设施管理业19,002.110.00O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计1,236,862,157.8586.13华宝资源优选混合2023年年度报告第60页共74页8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1601899紫金矿业11,500,000143,290,000.009.982601225陕西煤业4,200,00087,738,000.006.113000975银泰黄金5,600,07784,001,155.005.854601088中国神华2,600,00081,510,000.005.685601699潞安环能2,800,00061,348,000.004.276603393新天然气1,700,04051,970,222.803.627000933神火股份3,000,00050,400,000.003.518601168西部矿业3,500,01549,945,214.053.489600546山煤国际2,800,00049,028,000.003.4110603993洛阳钼业8,600,00044,720,000.003.1111601600中国铝业7,500,00042,300,000.002.9512603799华友钴业1,200,00039,516,000.002.7513000807云铝股份2,800,00034,216,000.002.3814603979金诚信880,00033,228,800.002.3115300748金力永磁1,396,60028,239,252.001.9716002738中矿资源750,00027,982,500.001.9517601666平煤股份2,200,00025,432,000.001.7718601001晋控煤业2,000,00024,660,000.001.7219000630铜陵有色7,200,00023,616,000.001.6420000960锡业股份1,570,00022,482,400.001.5721600988赤峰黄金1,600,00022,416,000.001.5622000831中国稀土550,00015,218,500.001.0623600595中孚实业4,300,05014,964,174.001.0424000983山西焦煤1,500,00014,820,000.001.0325600348华阳股份1,500,05014,640,488.001.0226000060中金岭南3,380,00014,601,600.001.0227600549厦门钨业840,00014,431,200.001.0028600801华新水泥1,150,00014,294,500.001.0029000937冀中能源2,000,00014,280,000.000.9930600585海螺水泥630,00014,212,800.000.9931601958金钼股份1,500,00014,175,000.000.9932600547山东黄金616,00014,087,920.000.9833601101昊华能源2,200,00013,904,000.000.9734000657中钨高新1,600,00013,568,000.000.9435002466天齐锂业202,00011,269,580.000.7836002460赣锋锂业170,0007,276,000.000.51华宝资源优选混合2023年年度报告第61页共74页37688347华虹公司43,1201,813,627.200.1338688563航材股份1,07164,784.790.0039688548广钢气体4,04851,612.000.0040603296华勤技术59346,105.750.0041301526国际复材9,72343,267.350.0042301487盟固利86735,512.320.0043688549中巨芯4,29434,738.460.0044301291明阳电气1,20634,202.160.0045301348蓝箭电子61327,321.410.0046688702盛科通信54926,450.820.0047688582芯动联科64825,058.160.0048301559中集环科1,31523,985.600.0049301486致尚科技48222,774.500.0050301511德福科技98222,261.940.0051688652京仪装备41621,736.000.0052301525儒竞科技26621,668.360.0053301498乖宝宠物55421,500.740.0054301371敷尔佳56421,195.120.0055301558三态股份1,45819,537.200.0056688627精智达22219,473.840.0057688591泰凌微68119,081.620.0058300904威力传动30418,705.120.0059301468博盈特焊59818,071.560.0060301172君逸数码43816,714.080.0061301509金凯生科26616,553.180.0062688612威迈斯42216,023.340.0063301393昊帆生物26015,436.200.0064688610埃科光电27514,025.000.0065601083锦江航运1,26313,981.410.0066301510固高科技39613,863.960.0067301507民生健康85113,488.350.0068301210金杨股份28112,779.880.0069301566达利凯普57612,752.640.0070301456盘古智能40712,368.730.0071688602康鹏科技1,06611,789.960.0072688719爱科赛博19411,659.400.0073301550斯菱股份26011,328.200.0074301292海科新源58311,281.050.0075301508中机认检41911,178.920.0076301251威尔高32111,103.390.0077301499维科精密37110,733.030.0078688603天承科技14010,379.600.0079688653康希通信64810,361.520.00华宝资源优选混合2023年年度报告第62页共74页80301528多浦乐14810,198.680.0081301329信音电子45810,181.340.0082301372科净源23110,069.290.0083301261恒工精密19810,068.300.0084301202朗威股份3069,730.800.0085301395仁信新材5209,718.800.0086688716中研股份2679,716.130.0087301413安培龙1649,543.160.0088301500飞南资源4559,504.950.0089301418协昌科技1899,487.800.0090301516中远通6049,368.040.0091301272英华特1739,234.740.0092301469恒达新材2759,099.750.0093301519舜禹股份4428,932.820.0094301518长华化学3858,858.850.0095301568思泰克2468,752.680.0096301520万邦医药1608,438.400.0097688638誉辰智能1418,414.880.0098301459丰茂股份2088,286.720.0099688720艾森股份1658,223.600.00100301489思泉新材1288,206.080.00101688651盛邦安全1788,196.900.00102301517陕西华达1858,082.650.00103301578辰奕智能1188,061.760.00104301548崇德科技1368,022.640.00105688657浩辰软件1017,901.230.00106688646逸飞激光2197,899.330.00107688671碧兴物联2267,751.800.00108603275众辰科技1937,662.100.00109301533威马农机2257,461.000.00110603062麦加芯彩1267,284.060.00111301555惠柏新材2247,266.560.00112301505苏州规划1946,947.140.00113301529福赛科技1826,894.160.00114301515港通医疗2306,502.100.00115688450光格科技1676,082.140.00116603004鼎龙科技1956,082.050.00117603270金帝股份1955,768.100.00118603119浙江荣泰2265,394.620.00119603107上海汽配2925,311.480.00120603193润本股份3035,047.980.00121001306夏厦精密644,823.040.00122001326联域股份994,815.360.00华宝资源优选混合2023年年度报告第63页共74页123603075热威股份1824,242.420.00124001358兴欣新材873,841.920.00125001239永达股份1893,764.880.00126603231索宝蛋白1613,466.330.00127603273天元智能1783,376.660.00128603276恒兴新材1343,333.920.00129603373安邦护卫883,058.000.008.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1600546山煤国际147,214,748.677.422600256广汇能源106,704,679.355.383000807云铝股份100,726,493.985.084601600中国铝业99,274,611.765.015603799华友钴业97,485,661.104.926000975银泰黄金92,687,890.314.677603993洛阳钼业80,039,979.114.048600456宝钛股份75,455,752.923.809601898中煤能源74,576,259.503.7610601001晋控煤业73,344,887.803.7011601168西部矿业71,752,441.703.6212002738中矿资源68,971,654.033.4813000831中国稀土68,442,262.533.4514000060中金岭南67,387,196.503.4015601857中国石油66,354,486.083.3516000960锡业股份64,956,201.463.2817600028中国石化64,471,082.283.2518601069西部黄金64,143,395.003.2319600547山东黄金56,390,916.602.8420002601龙佰集团55,939,316.502.8221000937冀中能源55,351,873.002.7922601699潞安环能55,063,131.462.7823603393新天然气52,705,079.122.6624600459贵研铂业52,369,302.022.6425601225陕西煤业50,477,113.612.5526601958金钼股份47,421,754.992.3927600489中金黄金45,470,976.662.2928603619中曼石油41,045,390.382.07注：买入金额不包括相关交易费用。华宝资源优选混合2023年年度报告第64页共74页8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1601225陕西煤业148,039,380.467.462600546山煤国际138,024,098.366.963002532天山铝业116,189,313.985.864601899紫金矿业107,262,518.245.415600456宝钛股份104,145,286.835.256002460赣锋锂业98,557,551.074.977600256广汇能源95,575,988.234.828603799华友钴业90,967,079.904.599601898中煤能源89,796,081.504.5310000831中国稀土88,692,546.584.4711601699潞安环能85,887,966.334.3312601857中国石油75,736,457.043.8213600988赤峰黄金70,362,682.003.5514600549厦门钨业65,369,593.123.3015600028中国石化61,439,304.003.1016601636旗滨集团61,097,173.003.0817000807云铝股份60,867,715.663.0718000975银泰黄金58,889,657.412.9719000983山西焦煤58,537,632.002.9520002601龙佰集团56,791,515.002.8621601600中国铝业56,438,800.072.8522601069西部黄金55,874,625.802.8223605020永和股份55,623,960.342.8024601001晋控煤业51,918,442.722.6225002128电投能源51,047,193.002.5726600489中金黄金50,350,346.362.5427688639华恒生物50,093,527.292.5328000060中金岭南48,397,661.102.4429600392盛和资源45,967,400.722.3230600547山东黄金45,834,238.302.3131000933神火股份45,120,865.002.2832600459贵研铂业44,679,916.492.2533000937冀中能源44,220,524.762.2334603619中曼石油41,573,665.002.1035601088中国神华40,909,354.002.0636000960锡业股份40,367,173.482.0437002155湖南黄金40,248,315.002.03注：卖出金额不包括相关交易费用。华宝资源优选混合2023年年度报告第65页共74页8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本（成交）总额2,886,782,413.06卖出股票收入（成交）总额3,325,553,151.80注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券投资。8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券投资。8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8.10本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。8.11.2本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。8.12投资组合报告附注8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形华宝资源优选混合截止2023年12月31日持仓前十名证券中的紫金矿业集团股份有限公司因信息披露不及时；于2023年07月04日收到上海证券交易所出具监管函的处罚措施。本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。华宝资源优选混合2023年年度报告第66页共74页8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金291,132.802应收清算款19,536,531.423应收股利-4应收利息-5应收申购款720,542.886其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计20,548,207.108.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。§9基金份额持有人信息9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份份额级别持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）华宝资源优选混合A82,2944,588.17128,149,084.7233.94249,429,990.2366.06华宝资源优选混合C45,5692,212.3974,991,200.6774.3825,825,181.7125.62合计127,8633,741.47203,140,285.3942.46275,255,171.9457.54华宝资源优选混合2023年年度报告第67页共74页9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金华宝资源优选混合A241,942.000.0641华宝资源优选混合C22,165.060.0220合计264,107.060.05529.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金华宝资源优选混合A0华宝资源优选混合C0合计0本基金基金经理持有本开放式基金华宝资源优选混合A0华宝资源优选混合C0合计0§10开放式基金份额变动单位：份项目华宝资源优选混合A华宝资源优选混合C基金合同生效日（2012年8月21日）基金份额总额502,977,780.46-本报告期期初基金份额总额381,051,478.92261,740,501.74本报告期基金总申购份额117,639,104.77213,880,543.50减：本报告期基金总赎回份额121,111,508.74374,804,662.86本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额377,579,074.95100,816,382.38华宝资源优选混合2023年年度报告第68页共74页§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、基金管理人的重大人事变动无。2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内无涉及基金管理人基金管理业务、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。11.4基金投资策略的改变本报告期内本基金的投资策略未发生变更。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为60,000.00元人民币。目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日起至本报告期末。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)方正证券11,061,920,126.0017.19984,700.0317.12-中信建投2844,097,457.13.66789,428.1613.73-华宝资源优选混合2023年年度报告第69页共74页46财通证券3459,263,621.877.43427,210.887.43-东方财富2448,645,148.947.26414,100.477.20-上海证券2414,521,780.716.71388,185.496.75-浙商证券2278,491,032.174.51258,963.814.50-第一创业1263,017,329.144.26244,952.094.26-广发证券4232,454,123.363.76214,163.533.72-海通证券2186,195,636.163.01175,109.913.05-华宝证券1171,466,633.602.77157,971.452.75-天风证券3161,492,022.042.61150,625.712.62-国联证券3149,837,032.602.42140,279.722.44-华泰证券2147,492,373.522.39137,208.782.39-申万宏源3142,547,768.132.31133,508.592.32-华金证券1132,815,167.012.15123,688.322.15-中金国际2123,992,482.012.01114,233.871.99-东海证券2121,834,696.391.97113,462.721.97-国泰君安1104,925,940.511.7097,712.491.70-德邦证券190,291,461.041.4683,287.941.45-东吴证券276,867,179.761.2470,825.301.23-招商证券470,753,969.911.1566,218.681.15-东北证券270,306,603.601.1465,477.971.14-国海证券268,679,996.811.1164,959.071.13-开源证券268,015,429.31.1063,403.411.10-华宝资源优选混合2023年年度报告第70页共74页3东亚前海证券156,736,840.350.9253,303.530.93-长江证券153,112,458.880.8650,240.590.87-兴业证券239,684,107.200.6437,140.970.65-东方证券129,879,637.770.4827,843.660.48-中信证券329,281,107.000.4727,699.950.48-华创证券224,131,270.000.3922,584.680.39-信达证券222,539,302.450.3621,094.860.37-国元证券221,323,702.400.3519,645.600.34-江海证券212,289,013.000.2011,321.920.20-光大证券2157,194.240.00146.400.00-长城证券2-----诚通证券2-----大和证券2-----国金证券2-----国投证券2-----国信证券1-----宏信证券2-----华安证券2-----华林证券1-----联储证券1-----麦高证券1-----民生证券2-----山西证券2-----申港证券1-----太平洋证券1-----五矿证券2-----英大证券2-----中泰证券1-----中银国际2-----中邮证券1-----注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：（1）选择标准:资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5亿元人民币；财务状况良好，各华宝资源优选混合2023年年度报告第71页共74页项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。2、本报告期租用的证券公司交易单元新增的有：财通证券、广发证券、华林证券、华泰证券、联储证券、麦高证券、山西证券、招商证券、中信证券、中邮证券。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其他证券投资。11.8其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1华宝基金关于旗下部分基金新增东方财富证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-01-092华宝基金关于旗下部分基金新增兴业银行（银银平台）为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-01-103华宝基金关于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-01-134华宝资源优选混合型证券投资基金2022年第4季度报告基金管理人网站2023-01-195华宝基金关于旗下部分基金新增第一创业证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-02-136华宝基金关于旗下部分基金新增海通证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-02-277华宝基金关于旗下部分基金新增南京证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-03-018华宝基金关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-03-069华宝基金关于旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证2023-03-17华宝资源优选混合2023年年度报告第72页共74页券时报，中国证券报10华宝资源优选混合型证券投资基金2022年年度报告基金管理人网站2023-03-3111华宝基金关于旗下部分基金新增中邮证券有限责任公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-04-1712关于华宝现金宝货币基金E类份额转换、赎回转申购、定期转换、定期赎回转申购业务费率优惠公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-04-1813华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-04-2214华宝资源优选混合型证券投资基金2023年第1季度报告基金管理人网站2023-04-2315华宝基金关于旗下部分基金新增平安银行股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-05-0516华宝基金关于旗下部分基金新增麦高证券有限责任公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-05-0817华宝基金关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-05-1018华宝资源优选混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新）基金管理人网站2023-06-0719华宝资源优选混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新）基金管理人网站2023-06-0720华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人网站2023-06-0721华宝基金关于旗下部分基金新增西部证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-06-1622华宝基金关于旗下部分基金新增德邦证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-06-2923华宝资源优选混合型证券投资基金2023年第2季度报告基金管理人网站2023-07-2124华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-07-2125华宝基金关于旗下部分基金新增中国中金财富证券有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-08-0226华宝基金关于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率优惠的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-08-04华宝资源优选混合2023年年度报告第73页共74页27华宝资源优选混合型证券投资基金托管协议基金管理人网站2023-08-2628华宝资源优选混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新）基金管理人网站2023-08-2629华宝资源优选混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新）基金管理人网站2023-08-2630华宝基金管理有限公司关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-08-2631华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同基金管理人网站2023-08-2632华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人网站2023-08-2633华宝基金管理有限公司旗下部分基金中期报告提示性公告上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-08-3134华宝资源优选混合型证券投资基金2023年中期报告基金管理人网站2023-08-3135华宝基金关于旗下部分基金新增开源证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-10-1736华宝基金管理有限公司旗下部分基金季度报告提示性公告上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-10-2537华宝资源优选混合型证券投资基金2023年第3季度报告基金管理人网站2023-10-2538华宝基金关于旗下部分基金新增国元证券股份有限公司为代销机构的公告基金管理人网站,上海证券报，证券日报，证券时报，中国证券报2023-11-17§12影响投资者决策的其他重要信息12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。12.2影响投资者决策的其他重要信息基金管理人于2023年08月26日发布华宝基金管理有限公司关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告，具体内容详见公司公告，请投资者予以关注。§13备查文件目录13.1备查文件目录中国证监会批准基金设立的文件；华宝资源优选混合2023年年度报告第74页共74页华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同；华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书；华宝资源优选混合型证券投资基金托管协议；基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；基金托管人业务资格批件和营业执照。13.2存放地点以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。13.3查阅方式投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。华宝基金管理有限公司2024年3月29日