华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司送出日期：2024年3月27日华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第2页共77页§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2023年01月01日起至12月31日止。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第3页共77页1.2目录§1重要提示及目录...............................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介.....................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................73.3过去三年基金的利润分配情况.................................................10§4管理人报告..................................................................104.1基金管理人及基金经理情况...................................................104.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................114.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................134.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................134.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.....................................144.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................144.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................154.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................15§5托管人报告..................................................................155.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................155.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....155.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15§6审计报告....................................................................166.1审计报告基本信息...........................................................166.2审计报告的基本内容.........................................................16§7年度财务报表................................................................177.1资产负债表.................................................................177.2利润表.....................................................................197.3净资产变动表...............................................................207.4报表附注...................................................................23§8投资组合报告................................................................608.1期末基金资产组合情况.......................................................608.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................61华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第4页共77页8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................628.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................668.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................688.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............688.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........688.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........688.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............688.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................688.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................688.12投资组合报告附注..........................................................69§9基金份额持有人信息..........................................................699.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................699.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................709.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................70§10开放式基金份额变动.........................................................70§11重大事件揭示...............................................................7111.1基金份额持有人大会决议....................................................7111.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................7111.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................7111.4基金投资策略的改变........................................................7111.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................7111.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................7111.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................7111.8其他重大事件..............................................................73§12影响投资者决策的其他重要信息...............................................7612.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................76§13备查文件目录...............................................................7613.1备查文件目录..............................................................7613.2存放地点..................................................................7613.3查阅方式..................................................................76华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第5页共77页§2基金简介2.1基金基本情况基金名称华安智能生活混合型证券投资基金基金简称华安智能生活混合基金主代码006879基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年5月8日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司报告期末基金份额总额1,333,792,632.55份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称华安智能生活混合A华安智能生活混合C下属分级基金的交易代码006879013621报告期末下属分级基金的份额总额1,152,519,016.22份181,273,616.33份2.2基金产品说明投资目标在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。投资策略1、资产配置策略2、股票投资策略3、债券投资策略4、资产支持证券投资策略5、权证投资策略6、股指期货投资策略7、存托凭证投资策略业绩比较基准70%×中证800指数收益率＋10%×恒生指数收益率+20%×中债综合全价指数收益率风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司信息披露负责人姓名杨牧云任航联系电话021-38969999010-66060069电子邮箱service@huaan.com.cntgxxpl@abchina.com客户服务电话400885009995599传真021-68863414010-68121816注册地址中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼北京市东城区建国门内大街69号华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第6页共77页2118室办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9邮政编码200120100031法定代表人朱学华谷澍2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称证券日报登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.huaan.com.cn基金年度报告备置地点中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层注册登记机构华安基金管理有限公司中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2023年2022年2021年2021年10月18日(基金合同生效日)-2021年12月31日华安智能生活混合A华安智能生活混合C华安智能生活混合A华安智能生活混合C华安智能生活混合A华安智能生活混合C本期已实现收益-84,573,123.432,170,085.78-295,685,131.93-70,009,220.83749,309,264.092,354,060.27本期利润-138,439,525.43-641,351.98-499,454,877.58-49,151,124.85765,699,735.042,074,674.07加权平均基金份额本期利润-0.1133-0.0019-0.4070-0.17320.70690.1500华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第7页共77页本期加权平均净值利润率-4.85%-0.08%-17.72%-7.62%30.54%5.81%本期基金份额净值增长率-7.09%-7.65%-13.95%-14.45%34.39%5.80%3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末期末可供分配利润1,253,600,215.71192,325,035.101,602,237,336.06617,361,113.621,760,097,319.1298,048,852.35期末可供分配基金份额利润1.08771.06101.24711.23171.51891.5161期末基金资产净值2,406,119,231.93373,598,651.432,886,984,608.061,118,601,926.833,026,059,391.32168,703,252.45期末基金份额净值2.08772.06102.24712.23172.61142.60863.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末基金份额累计净值增长率108.77%-16.41%124.71%-9.49%161.14%5.80%注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、本基金自2021年10月18日起新增C类基金份额。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华安智能生活混合A阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-2.97%1.20%-4.73%0.64%1.76%0.56%过去六个月-14.23%1.32%-8.10%0.68%-6.13%0.64%华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第8页共77页过去一年-7.09%1.41%-8.23%0.67%1.14%0.74%过去三年7.44%1.40%-23.80%0.86%31.24%0.54%过去五年------自基金合同生效起至今108.77%1.42%-5.67%0.91%114.44%0.51%华安智能生活混合C阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-3.12%1.20%-4.73%0.64%1.61%0.56%过去六个月-14.49%1.32%-8.10%0.68%-6.39%0.64%过去一年-7.65%1.41%-8.23%0.67%0.58%0.74%过去三年------过去五年------自基金合同生效起至今-16.41%1.43%-22.21%0.85%5.80%0.58%注：本基金自2021年10月18日起新增C类基金份额。3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第9页共77页注：华安智能生活混合型证券投资基金自2021年10月18日起新增C类基金份额。3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第10页共77页注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。3.3过去三年基金的利润分配情况无。§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至2023年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等248只证券投资基金，管理资产规模达到6,040.77亿元人民币。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期胡宜斌基金投资部总监、2019年5月8日-12年硕士研究生，12年证券、基金行业从业经验。曾任杭州核新同花顺股份有限公司产华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第11页共77页本基金的基金经理品经理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金管理有限公司研究员，2015年5月加入华安基金，2015年11月起担任华安媒体互联网混合型证券投资基金的基金经理。2016年1月至2017年7月，担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月至2019年11月，同时担任华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年5月起，同时担任华安智能生活混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月至2021年3月，同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月起，同时担任华安成长创新混合型证券投资基金的基金经理。2022年1月起，同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2022年3月起，同时担任华安景气驱动一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。2022年6月起，同时担任华安景气优选混合型证券投资基金的基金经理。2023年4月起，同时担任华安景气领航混合型证券投资基金的基金经理。注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第12页共77页格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。4.3.2公平交易制度的执行情况本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3异常交易行为的专项说明根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第13页共77页的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为8次，未出现异常交易。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2023年全年A股和港股主要指数均呈小幅调整，受益于市场对生成式AI创新的热情和央国企的估值重塑，TMT和能源板块表现较为突出，新能源和房地产相关行业表现较弱。报告期内基金在合同范围内，增加了AI创新相关领域的配置，重点增加了能够受益于AI发展的算力和具有稀缺性卡位应用的配置，同时增加了具备全球竞争力的出海企业配置，对内需相关方向的配置做了结构优化。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2023年12月31日，华安智能生活A份额净值为2.0877元，华安智能生活C份额净值为2.0610元。本报告期A份额净值增长率为-7.09%，C份额净值增长率为-7.65%，同期业绩比较基准增长率为-8.23%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望当下我国正处于经济结构转型的关键时期，我国经济长期具有巨大的发展韧性和潜力，长期向好的基本面没有改变，我们相信未来科技创新、新消费、出口制造业仍将成为我国经济总量增长核心驱动力，围绕产业创新、尖端技术突破、新材料、新能源、新消费等领域仍将诞生大量投资机会，我们对中国未来出现一批具有全球竞争力、占领科技创新制高点、品牌制高点的企业具有十足的信心。因此，在策略上，我们已将挖掘、发现和配置基金合同主题范围内的科技创新和受益于国民经济持续增长的消费及原材料放在前所未有的高度上。另外，我们高度重视中国特色的估值体系，在中国式现代化进程中，一些短期盈利以外的因素，例如国家战略、政策导向、社会责任等，也将成为估值的重要组成部分。未来一段时间我们未来将重点关注以下几类机会：1.具备全球竞争力的科技创新和份额提升：中长期来看，全球在半导体、新能源、新一代通信技术、新材料、生物医药等领域仍将持续诞生产生创新带来的新机遇，每一次产业创新和技术迭代，都蕴藏着弯道超车的机会。随着我国在关键领域核心技术的不断突破，我国制造业优势有望由劳动力成本驱动转向技术和创新驱动，未来国内一大批企业将伴随各领域的尖端技术突破，不断成为占领全球创新制高点的独角兽，在整个过程中，我们有望长期看到这些企业主营收入持续增长、全球市场份额持续扩张和ROE的上升。2.数字经济和AI带来的创新周期：（1）我们密切关注并始终坚持配置一部分科技创新在华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第14页共77页物联网、元宇宙、工业互联网、AR/VR、云计算的应用，同时继续紧密挖掘并跟踪人工智能在新渠道、新技术、新硬件、新形态的投资机会；（2）我们高度认同AI将不断改变人类生活，我们高度重视AI和IOT产业共振形成的全新商业机会，以及，AI在B端和C端应用的创新生态。3.中长期受益于国民经济持续增长的消费和原材料领域：受益于国民经济和居民可支配收入的持续增长，部分代表消费升级的品类有望成为消费中最具成长性的方向，一些新兴消费在居民消费构成中的比重仍处于不断上升态势，我们高度重视新技术、新产品、新商业模式在各类新兴消费赛道中产生的变革和机会。另外，我们也高度关注全球清洁能源变革对上游资源成本和供给格局带来的不可逆变化，在一些下游包括战略新兴产业的关键资源，尤其是产业中起到主导地位的央、国企，有望被看到在盈利和估值方面的积极变化。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内，本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合法合规运作出发，持续加强合规风控与内审稽核工作：在合规风控方面，公司秉承数字化管理理念，持续完善内部风险管理系统建设，稳步夯实投资风险管理基础。坚持全流程风险管控，借助系统平台贯彻落实法律法规、基金合同和内控制度的各项要求，实现事前、事中、事后全方位监控、提示及跟踪，并进一步加强对公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等的监控。持续完善风险管理制度建设，提升对流动性风险、市场风险、合规风险、操作风险等关键风险的管控水平，努力保障各项风险管理措施落实到位。在内审稽核方面，定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估、内部控制评价，对公司前中后各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以风险控制为核心，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第15页共77页负责人、固定收益部负责人、绝对收益投资部负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告期不进行收益分配。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—华安基金管理有限公司2023年1月1日至2023年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本托管人认为,华安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，华安基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第16页共77页§6审计报告6.1审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号安永华明（2024）审字第70015772_B41号6.2审计报告的基本内容审计报告标题审计报告审计报告收件人华安智能生活混合型证券投资基金全体基金份额持有人审计意见我们审计了华安智能生活混合型证券投资基金的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的华安智能生活混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华安智能生活混合型证券投资基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安智能生活混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。强调事项无其他事项-其他信息华安智能生活混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估华安智能生活混合型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第17页共77页终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督华安智能生活混合型证券投资基金的财务报告过程。注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华安智能生活混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安智能生活混合型证券投资基金不能持续经营。(5)评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名王珊珊费泽旭会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层审计报告日期2024年3月22日§7年度财务报表7.1资产负债表会计主体：华安智能生活混合型证券投资基金华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第18页共77页报告截止日：2023年12月31日单位：人民币元资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日资产：货币资金7.4.7.1261,539,107.39294,820,496.19结算备付金2,506,209.1010,223,648.74存出保证金424,720.04739,337.55交易性金融资产7.4.7.22,508,202,430.223,698,362,726.25其中：股票投资2,508,202,430.223,692,593,921.73基金投资--债券投资-5,768,804.52资产支持证券投资--贵金属投资--其他投资--衍生金融资产7.4.7.3--买入返售金融资产7.4.7.4--债权投资--其中：债券投资--资产支持证券投资--其他投资--其他债权投资--其他权益工具投资--应收清算款23,998,439.34-应收股利--应收申购款925,656.4220,958,460.58递延所得税资产--其他资产7.4.7.5--资产总计2,797,596,562.514,025,104,669.31负债和净资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债7.4.7.3--卖出回购金融资产款--应付清算款--应付赎回款9,342,100.019,412,904.64应付管理人报酬2,886,088.015,077,613.78应付托管费481,014.69846,268.96应付销售服务费221,501.76509,085.07应付投资顾问费--应交税费-32.63华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第19页共77页应付利润--递延所得税负债--其他负债7.4.7.64,947,974.683,672,229.34负债合计17,878,679.1519,518,134.42净资产：实收基金7.4.7.71,333,792,632.551,785,988,085.21其他综合收益--未分配利润7.4.7.81,445,925,250.812,219,598,449.68净资产合计2,779,717,883.364,005,586,534.89负债和净资产总计2,797,596,562.514,025,104,669.31注：报告截止日2023年12月31日，基金份额净值2.0841元，基金份额总额1,333,792,632.55份，其中华安智能生活混合A份额净值2.0877元，基金份额总额1,152,519,016.22份；华安智能生活混合C份额净值2.0610元，基金份额总额181,273,616.33份。7.2利润表会计主体：华安智能生活混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日一、营业总收入-75,222,536.34-484,124,336.571.利息收入2,232,189.662,272,752.02其中：存款利息收入7.4.7.92,232,189.662,272,752.02债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入--其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）-23,702,436.52-305,917,094.76其中：股票投资收益7.4.7.10-47,999,104.86-326,247,723.43基金投资收益--债券投资收益7.4.7.111,090,076.17571,587.85资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益7.4.7.12--股利收益7.4.7.1323,206,592.1719,759,040.82华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第20页共77页以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益--其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.14-56,677,839.76-182,911,649.674.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.152,925,550.282,431,655.84减：二、营业总支出63,858,341.0764,481,665.861．管理人报酬7.4.10.2.150,429,827.4651,751,979.07其中：暂估管理人报酬--2．托管费7.4.10.2.28,404,971.348,625,329.873．销售服务费7.4.10.2.34,720,425.503,799,469.184．投资顾问费--5．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．信用减值损失7.4.7.16--7．税金及附加1.3614.668．其他费用7.4.7.17303,115.41304,873.08三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-139,080,877.41-548,606,002.43减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）-139,080,877.41-548,606,002.43五、其他综合收益的税后净额--六、综合收益总额-139,080,877.41-548,606,002.437.3净资产变动表会计主体：华安智能生活混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产1,785,988,085.21-2,219,598,449.684,005,586,534.89加：会计政策变更----华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第21页共77页前期差错更正----其他----二、本期期初净资产1,785,988,085.21-2,219,598,449.684,005,586,534.89三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）-452,195,452.66--773,673,198.87-1,225,868,651.53（一）、综合收益总额---139,080,877.41-139,080,877.41（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）-452,195,452.66--634,592,321.46-1,086,787,774.12其中：1.基金申购款899,044,297.97-1,256,230,614.672,155,274,912.642.基金赎回款-1,351,239,750.63--1,890,822,936.13-3,242,062,686.76（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----（四）、其他综合收益结转留存收益----四、本期期末净资产1,333,792,632.55-1,445,925,250.812,779,717,883.36项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产1,223,468,324.31-1,971,294,319.463,194,762,643.77华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第22页共77页加：会计政策变更----前期差错更正----其他----二、本期期初净资产1,223,468,324.31-1,971,294,319.463,194,762,643.77三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）562,519,760.90-248,304,130.22810,823,891.12（一）、综合收益总额---548,606,002.43-548,606,002.43（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）562,519,760.90-796,910,132.651,359,429,893.55其中：1.基金申购款1,422,253,196.93-1,885,928,424.453,308,181,621.382.基金赎回款-859,733,436.03--1,089,018,291.80-1,948,751,727.83（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----（四）、其他综合收益结转留存收益----四、本期期末净资产1,785,988,085.21-2,219,598,449.684,005,586,534.89报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：朱学华朱学华陈松一华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第23页共77页基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人7.4报表附注7.4.1基金基本情况华安智能生活混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]2231号《关于准予华安智能生活混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同于2019年5月8日生效，首次设立募集规模为1,854,526,505.17份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。根据基金管理人华安基金管理有限公司于2021年10月18日发布的《关于旗下部分基金增设C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告》，自2021年10月18日起，在本基金现有基金份额的基础上增设C类基金份额，原基金份额自动转换为A类基金份额。本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；投资于智能生活相关证券不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基金的投资比例相华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第24页共77页应调整。本基金业绩比较基准为：70%×中证800指数收益率＋10%×恒生指数收益率+20%×中债综合全价指数收益率。7.4.2会计报表的编制基础本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。7.4.4.3金融资产和金融负债的分类金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；(2)金融负债分类华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第25页共77页本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第26页共77页力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第27页共77页本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。7.4.4.7实收基金实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第28页共77页7.4.4.8损益平准金损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；(7)其他收入在本基金履行了基金合同中的履约义务，即在客户取得服务控制权时确认收入。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第29页共77页7.4.4.10费用的确认和计量本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策(1)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；(3)同一类别内每一基金份额享有同等分配权；(4)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后可调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。7.4.4.12外币交易外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。7.4.4.13分部报告经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第30页共77页7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明本基金本报告期无会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明本基金本报告期无会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.6税项7.4.6.1印花税经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；根据财政部、税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收；经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。7.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第31页共77页持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。7.4.6.4企业所得税根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第32页共77页7.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。7.4.6.6境外投资本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1货币资金单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日活期存款261,539,107.39294,820,496.19等于：本金261,483,297.82294,771,093.22加：应计利息55,809.5749,402.97减：坏账准备--华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第33页共77页定期存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--其中：存款期限1个月以内--存款期限1-3个月--存款期限3个月以上--其他存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--合计261,539,107.39294,820,496.197.4.7.2交易性金融资产单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票2,650,738,936.99-2,508,202,430.22-142,536,506.77贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场----银行间市场----合计----资产支持证券----基金----其他----合计2,650,738,936.99-2,508,202,430.22-142,536,506.77项目上年度末2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票3,779,301,950.64-3,692,593,921.73-86,708,028.91贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场4,917,600.001,842.625,768,804.52849,361.90银行间市场----合计4,917,600.001,842.625,768,804.52849,361.90华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第34页共77页资产支持证券----基金----其他----合计3,784,219,550.641,842.623,698,362,726.25-85,858,667.017.4.7.3衍生金融资产/负债7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。7.4.7.4买入返售金融资产7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无余额。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无余额。7.4.7.5其他资产无余额。7.4.7.6其他负债单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日应付券商交易单元保证金--应付赎回费1,384.82825.40应付证券出借违约金--应付交易费用4,726,589.863,451,403.94其中：交易所市场4,726,589.863,451,403.94银行间市场--应付利息--预提审计费100,000.00100,000.00预提信息披露费120,000.00120,000.00合计4,947,974.683,672,229.347.4.7.7实收基金金额单位：人民币元华安智能生活混合A项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末1,284,747,272.001,284,747,272.00本期申购459,551,724.44459,551,724.44本期赎回（以“-”号填列）-591,779,980.22-591,779,980.22基金拆分/份额折算前--华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第35页共77页基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末1,152,519,016.221,152,519,016.22华安智能生活混合C项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末501,240,813.21501,240,813.21本期申购439,492,573.53439,492,573.53本期赎回（以“-”号填列）-759,459,770.41-759,459,770.41基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末181,273,616.33181,273,616.33注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。7.4.7.8未分配利润单位：人民币元华安智能生活混合A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末1,648,415,196.68-46,177,860.621,602,237,336.06加：会计政策变更---前期差错更正---其他---本期期初1,648,415,196.68-46,177,860.621,602,237,336.06本期利润-84,573,123.43-53,866,402.00-138,439,525.43本期基金份额交易产生的变动数-182,969,778.58-27,227,816.34-210,197,594.92其中：基金申购款602,770,385.7043,984,472.55646,754,858.25基金赎回款-785,740,164.28-71,212,288.89-856,952,453.17本期已分配利润---本期末1,380,872,294.67-127,272,078.961,253,600,215.71华安智能生活混合C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末635,440,119.46-18,079,005.84617,361,113.62加：会计政策变更---前期差错更正---其他---本期期初635,440,119.46-18,079,005.84617,361,113.62本期利润2,170,085.78-2,811,437.76-641,351.98本期基金份额交易产-425,480,495.251,085,768.71-424,394,726.54华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第36页共77页生的变动数其中：基金申购款565,503,393.8943,972,362.53609,475,756.42基金赎回款-990,983,889.14-42,886,593.82-1,033,870,482.96本期已分配利润---本期末212,129,709.99-19,804,674.89192,325,035.107.4.7.9存款利息收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日活期存款利息收入2,108,505.922,142,729.79定期存款利息收入--其他存款利息收入--结算备付金利息收入109,843.75116,471.32其他13,839.9913,550.91合计2,232,189.662,272,752.027.4.7.10股票投资收益7.4.7.10.1股票投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资收益——买卖股票差价收入-47,999,104.86-326,247,723.43股票投资收益——赎回差价收入--股票投资收益——申购差价收入--股票投资收益——证券出借差价收入--合计-47,999,104.86-326,247,723.437.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出股票成交总额9,544,683,603.967,369,799,294.14减：卖出股票成本总额9,565,839,837.337,672,542,783.02华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第37页共77页减：交易费用26,842,871.4923,504,234.55买卖股票差价收入-47,999,104.86-326,247,723.437.4.7.11债券投资收益7.4.7.11.1债券投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日债券投资收益——利息收入376.4211,056.04债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差价收入1,089,699.75560,531.81债券投资收益——赎回差价收入--债券投资收益——申购差价收入--合计1,090,076.17571,587.857.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额6,009,772.1922,560,874.17减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额4,917,600.0021,652,294.70减：应计利息总额2,230.30347,860.75减：交易费用242.14186.91买卖债券差价收入1,089,699.75560,531.817.4.7.12衍生工具收益7.4.7.12.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。7.4.7.12.2衍生工具收益——其他投资收益无。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第38页共77页7.4.7.13股利收益单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资产生的股利收益23,206,592.1719,759,040.82其中：证券出借权益补偿收入--基金投资产生的股利收益--合计23,206,592.1719,759,040.827.4.7.14公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日1.交易性金融资产-56,677,839.76-182,911,649.67股票投资-55,828,477.86-183,761,011.57债券投资-849,361.90849,361.90资产支持证券投资--基金投资--贵金属投资--其他--2.衍生工具--权证投资--3.其他--减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税--合计-56,677,839.76-182,911,649.677.4.7.15其他收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日基金赎回费收入2,912,954.072,403,814.64基金转换费收入12,596.2127,841.20合计2,925,550.282,431,655.847.4.7.16信用减值损失本基金本报告期及上年度可比期间均无信用减值损失。7.4.7.17其他费用单位：人民币元华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第39页共77页项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日审计费用100,000.00100,000.00信息披露费120,000.00120,000.00证券出借违约金--银行汇划费44,068.5847,329.80证券组合费1,846.83343.28账户维护费36,000.0036,000.00其他费用1,200.001,200.00合计303,115.41304,873.087.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项无。7.4.8.2资产负债表日后事项截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。7.4.9关联方关系关联方名称与本基金的关系华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国农业银行股份有限公司（“农业银行”）基金托管人、基金销售机构国泰君安证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东上海工业投资(集团)有限公司基金管理人的股东上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1股票交易无。7.4.10.1.2债券交易无。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第40页共77页7.4.10.1.3债券回购交易无。7.4.10.1.4权证交易无。7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的管理费50,429,827.4651,751,979.07其中：应支付销售机构的客户维护费10,884,370.7410,503,032.65应支付基金管理人的净管理费39,545,456.7241,248,946.42注：2023年7月10日前，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提；2023年7月10日起，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.20%的年费率计提。计算方法如下：H=E×基金管理费年费率/当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。7.4.10.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的托管费8,404,971.348,625,329.87注：2023年7月10日前，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提；2023年7月10日起，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下：H=E×基金托管费年费率/当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第41页共77页7.4.10.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华安智能生活混合A华安智能生活混合C合计国泰君安证券股份有限公司-67.2367.23华安基金管理有限公司-3,116,574.143,116,574.14中国农业银行股份有限公司---合计-3,116,641.373,116,641.37获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华安智能生活混合A华安智能生活混合C合计华安基金管理有限公司-3,166,396.123,166,396.12中国农业银行股份有限公司---合计-3,166,396.123,166,396.12注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：H=E×C类基金销售服务费年费率/当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第42页共77页7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.5各关联方投资本基金的情况7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国农业银行261,539,107.392,108,505.92294,820,496.192,142,729.79注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况金额单位：人民币元本期2023年1月1日至2023年12月31日关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入数量（单位：股/张）总金额国泰君安证券股份有限公司001314亿道信息网下申购50817,780.00国泰君安证券股份有限公司001311多利科技网下申购49930,873.13国泰君安证券股份有限公司603065宿迁联盛网下申购5817,465.85国泰君安证券股份有限公司688479友车科技网下申购3,318112,778.82国泰君安证券股份有限公司688361中科飞测网下申购8,303195,950.80国泰君安证券股份有限公司301456盘古智能网下申购4,061154,155.56国泰君安证券股份有限公司301499维科精密网下申购3,70972,325.50国泰君安证券股份有限公司688347华虹公司网下申购82,6064,295,512.00国泰君安证券301511德福科技网下申购9,813274,764.00华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第43页共77页股份有限公司国泰君安证券股份有限公司603276恒兴新材网下申购1,33634,375.28国泰君安证券股份有限公司688652京仪装备网下申购4,157132,816.15国泰君安证券股份有限公司601083锦江航运网下申购12,630142,087.50国泰君安证券股份有限公司001239永达股份网下申购1,88722,738.35上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入数量（单位：股/张）总金额国泰君安证券股份有限公司603170宝立食品网下申购5425,447.10国泰君安证券股份有限公司301368丰立智能网下申购3,36875,207.44国泰君安证券股份有限公司301388欣灵电气网下申购2,92075,569.60国泰君安证券股份有限公司688031星环科技网下申购12,047573,156.50国泰君安证券股份有限公司688459哈铁科技网下申购17,259235,549.11国泰君安证券股份有限公司603182嘉华股份网下申购5465,760.30国泰君安证券股份有限公司301263泰恩康网下申购6,813135,783.09国泰君安证券股份有限公司688234天岳先进网下申购6,759562,375.50国泰君安证券股份有限公司603070万控智造网下申购7757,300.50国泰君安证券股份有限公司001238浙江正特网下申购3746,002.707.4.11利润分配情况无。7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1受限证券类别：股票证券证成功受限流认购期数量期末期末估值总额备华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第44页共77页代码券名称认购日期通受限类型价格末估值单价（单位：股）成本总额注001239永达股份2023年12月4日1-6个月（含）新股限售12.0519.921892,277.453,764.88-001306夏厦精密2023年11月9日1-6个月（含）新股限售53.6375.36643,432.324,823.04-001326联域股份2023年11月1日1-6个月（含）新股限售41.1848.64994,076.824,815.36-001358兴欣新材2023年12月14日1-6个月（含）新股限售41.0044.16873,567.003,841.92-301202朗威股份2023年6月28日1-6个月（含）新股限售25.8231.803067,900.929,730.80-301210金杨股份2023年6月21日1-6个月（含）新股限售57.8845.4828116,264.2812,779.88-301251威尔高2023年8月30日1-6个月（含）新股限售28.8834.593219,270.4811,103.39-301261恒工精2023年6月1-6个月（含）新股限36.9050.851987,306.2010,068.30-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第45页共77页密29日售301329信音电子2023年7月5日1-6个月（含）新股限售21.0022.234589,618.0010,181.34-301371敷尔佳2023年7月24日1-6个月（含）新股限售55.6837.5856431,403.5221,195.12-301372科净源2023年8月3日1-6个月（含）新股限售45.0043.5923110,395.0010,069.29-301395仁信新材2023年6月21日1-6个月（含）新股限售26.6818.6952013,873.609,718.80-301413安培龙2023年12月11日1-6个月（含）新股限售33.2558.191645,453.009,543.16-301418协昌科技2023年8月10日1-6个月（含）新股限售51.8850.201899,805.329,487.80-301421波长光电2023年8月16日1-6个月（含）新股限售29.3859.373329,754.1619,710.84-301456盘古智能2023年7月6日1-6个月（含）新股限售37.9630.3940715,449.7212,368.73-301459丰茂股份2023年12月61-6个月（含）新股限售31.9039.842086,635.208,286.72-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第46页共77页日301468博盈特焊2023年7月12日1-6个月（含）新股限售47.5830.2259828,452.8418,071.56-301469恒达新材2023年8月10日1-6个月（含）新股限售36.5833.0927510,059.509,099.75-301488豪恩汽电2023年6月26日1-6个月（含）新股限售39.7869.0926210,422.3618,101.58-301489思泉新材2023年10月16日1-6个月（含）新股限售41.6664.111285,332.488,206.08-301499维科精密2023年7月13日1-6个月（含）新股限售19.5028.933717,234.5010,733.03-301505苏州规划2023年7月12日1-6个月（含）新股限售26.3535.811945,111.906,947.14-301507民生健康2023年8月24日1-6个月（含）新股限售10.0015.858518,510.0013,488.35-301508中机认检2023年11月23日1-6个月（含）新股限售16.8226.684197,047.5811,178.92-301511德20231-6个新28.0022.6798227,496.0022,261.94-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第47页共77页福科技年8月8日月（含）股限售301516中远通2023年12月1日1-6个月（含）新股限售6.8715.516044,149.489,368.04-301517陕西华达2023年10月9日1-6个月（含）新股限售26.8743.691854,970.958,082.65-301519舜禹股份2023年7月19日1-6个月（含）新股限售20.9320.214429,251.068,932.82-301520万邦医药2023年9月18日1-6个月（含）新股限售67.8852.7416010,860.808,438.40-301525儒竞科技2023年8月23日1-6个月（含）新股限售99.5781.4626626,485.6221,668.36-301529福赛科技2023年8月31日1-6个月（含）新股限售36.6037.881826,661.206,894.16-301548崇德科技2023年9月11日1-6个月（含）新股限售66.8058.991369,084.808,022.64-301550斯菱股份2023年9月6日1-6个月（含）新股限售37.5643.572609,765.6011,328.20-301555惠柏2023年1-6个月新股22.8832.442245,125.127,266.56-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第48页共77页新材10月24日（含）限售301558三态股份2023年9月21日1-6个月（含）新股限售7.3313.401,45810,687.1419,537.20-301559中集环科2023年9月26日1-6个月（含）新股限售24.2218.241,31531,849.3023,985.60-301568思泰克2023年11月21日1-6个月（含）新股限售23.2335.582465,714.588,752.68-301578辰奕智能2023年12月21日1-6个月（含）新股限售48.9468.321185,774.928,061.76-601083锦江航运2023年11月28日1-6个月（含）新股限售11.2511.071,26314,208.7513,981.41-601096宏盛华源2023年12月15日1-6个月（含）新股限售1.704.063,9186,660.6015,907.08-603075热威股份2023年9月1日1-6个月（含）新股限售23.1023.311824,204.204,242.42-603107上海2023年1-6个月新股14.2318.192924,155.165,311.48-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第49页共77页汽配10月25日（含）限售603119浙江荣泰2023年7月21日1-6个月（含）新股限售15.3223.872263,462.325,394.62-603193润本股份2023年10月9日1-6个月（含）新股限售17.3816.663035,266.145,047.98-603231索宝蛋白2023年12月6日1-6个月（含）新股限售21.2921.531613,427.693,466.33-603276恒兴新材2023年9月18日1-6个月（含）新股限售25.7324.881343,447.823,333.92-603296华勤技术2023年8月1日1-6个月（含）新股限售80.8077.7559347,914.4046,105.75-603373安邦护卫2023年12月13日1-6个月（含）新股限售19.1034.75881,680.803,058.00-688347华虹公司2023年7月27日1-6个月（含）新股限售52.0042.0657,8253,006,900.002,432,119.50-688548广钢气体2023年8月8日1-6个月（含）新股限售9.8712.754,04839,953.7651,612.00-688563航20231-6个新78.9960.491,501118,563.9990,795.49-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第50页共77页材股份年7月12日月（含）股限售688582芯动联科2023年6月21日1-6个月（含）新股限售26.7438.6764817,327.5225,058.16-688602康鹏科技2023年7月13日1-6个月（含）新股限售8.6611.061,0669,231.5611,789.96-688603天承科技2023年6月30日1-6个月（含）新股限售55.0074.141407,700.0010,379.60-688612威迈斯2023年7月19日1-6个月（含）新股限售47.2937.9742219,956.3816,023.34-688627精智达2023年7月11日1-6个月（含）新股限售46.7787.7222210,382.9419,473.84-688648中邮科技2023年11月6日1-6个月（含）新股限售15.1821.433034,599.546,493.29-688652京仪装备2023年11月22日1-6个月（含）新股限售31.9552.2541613,291.2021,736.00-688653康希通信2023年11月1-6个月（含）新股限售10.5015.996486,804.0010,361.52-华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第51页共77页10日688657浩辰软件2023年9月25日1-6个月（含）新股限售103.4078.2310110,443.407,901.23-688702盛科通信2023年9月6日1-6个月（含）新股限售42.6648.1854923,420.3426,450.82-688719爱科赛博2023年9月20日1-6个月（含）新股限售69.9860.1019413,576.1211,659.40-688720艾森股份2023年11月29日1-6个月（含）新股限售28.0349.841654,624.958,223.60-7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。7.4.13金融工具风险及管理本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。7.4.13.1风险管理政策和组织架构本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第52页共77页规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。7.4.13.2信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。7.4.13.3流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第53页共77页赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。7.4.13.4市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第54页共77页7.4.13.4.1利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。7.4.13.4.1.1利率风险敞口单位：人民币元本期末2023年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金261,539,107.39---261,539,107.39结算备付金2,506,209.10---2,506,209.10存出保证金424,720.04---424,720.04交易性金融资产---2,508,202,430.222,508,202,430.22应收申购款---925,656.42925,656.42应收清算款---23,998,439.3423,998,439.34资产总计264,470,036.53--2,533,126,525.982,797,596,562.51负债应付赎回款---9,342,100.019,342,100.01应付管理人报酬---2,886,088.012,886,088.01应付托管费---481,014.69481,014.69应付销售服务费---221,501.76221,501.76其他负债---4,947,974.684,947,974.68负债总计---17,878,679.1517,878,679.15利率敏感度缺口264,470,036.53--2,515,247,846.832,779,717,883.36上年度末2022年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金294,820,496.19---294,820,496.19结算备付金10,223,648.74---10,223,648.74存出保证金739,337.55---739,337.55交易性金融资产5,768,804.52--3,692,593,921.733,698,362,726.25应收申购款---20,958,460.5820,958,460.58资产总计311,552,287.00--3,713,552,382.314,025,104,669.31负债应付赎回款---9,412,904.649,412,904.64应付管理人报酬---5,077,613.785,077,613.78应付托管费---846,268.96846,268.96华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第55页共77页应付销售服务费---509,085.07509,085.07应交税费---32.6332.63其他负债---3,672,229.343,672,229.34负债总计---19,518,134.4219,518,134.42利率敏感度缺口311,552,287.00--3,694,034,247.894,005,586,534.89注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析于2023年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：0.14%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同)。7.4.13.4.2外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。7.4.13.4.2.1外汇风险敞口单位：人民币元项目本期末2023年12月31日美元折合人民币港币折合人民币其他币种折合人民币合计以外币计价的资产交易性金融资产-176,528,605.66-176,528,605.66资产合计-176,528,605.66-176,528,605.66以外币计价的负债负债合计----资产负债表外汇风险敞口净额-176,528,605.66-176,528,605.66项目上年度末2022年12月31日美元折合人民币港币折合人民币其他币种折合人民币合计以外币计价的华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第56页共77页资产资产合计----以外币计价的负债负债合计----资产负债表外汇风险敞口净额----7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析假设除汇率以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）港币相对人民币升值5%8,826,430.28-港币相对人民币贬值5%-8,826,430.28-注：于2022年12月31日，本基金未持有以非记账本位币人民币计价的资产，因此汇率的变动对于本基金资产净值无重大影响。7.4.13.4.3其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；投资于智能生活相关证券不低于非现金基金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第57页共77页定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口金额单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日公允价值占基金资产净值比例（%）公允价值占基金资产净值比例（%）交易性金融资产－股票投资2,508,202,430.2290.233,692,593,921.7392.19交易性金融资产－基金投资----交易性金融资产－债券投资--5,768,804.520.14交易性金融资产－贵金属投资----衍生金融资产－权证投资----其他----合计2,508,202,430.2290.233,698,362,726.2592.33注：本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析假设基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动除上述基准以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）业绩比较基准上升5%186,921,037.64242,934,154.70业绩比较基准下降5%-186,921,037.64-242,934,154.707.4.14公允价值7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第58页共77页的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日第一层次2,504,906,586.693,696,273,268.85第二层次37,838.04-第三层次3,258,005.492,089,457.40合计2,508,202,430.223,698,362,726.257.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-2,089,457.402,089,457.40当期购买-5,113,085.655,113,085.65当期出售/结算---转入第三层次---转出第三层次-4,435,089.454,435,089.45当期利得或损失总额-490,551.89490,551.89其中：计入损益的利得或-490,551.89490,551.89华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第59页共77页损失计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-3,258,005.493,258,005.49期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益--526,137.01-526,137.01项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-1,197,600.531,197,600.53当期购买-1,783,572.991,783,572.99当期出售/结算---转入第三层次---转出第三层次-1,072,057.191,072,057.19当期利得或损失总额-180,341.07180,341.07其中：计入损益的利得或损失-180,341.07180,341.07计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-2,089,457.402,089,457.40期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益-305,884.41305,884.417.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元项目本期末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系限售股票3,258,005.49平均价格亚式期权模型股票在剩余限售期内的股价的预期年化波动率0.1462-2.1775负相关项目上年度末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第60页共77页限售股票2,089,457.40平均价格亚式期权模型股票在剩余限售期内的股价的预期年化波动率0.2319-2.4756负相关7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项7.4.15.1承诺事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。7.4.15.2其他事项截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。7.4.15.3财务报表的批准本财务报表已于2024年3月22日经本基金的基金管理人批准。§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资2,508,202,430.2289.66其中：股票2,508,202,430.2289.662基金投资--3固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计264,045,316.499.448其他各项资产25,348,815.800.91华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第61页共77页9合计2,797,596,562.51100.00注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为176,528,605.66元，占基金资产净值比例为6.35%。8.2报告期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业23,742,446.000.85C制造业1,414,308,913.7250.88D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业8,744.880.00F批发和零售业46,911,094.601.69G交通运输、仓储和邮政业57,198,765.242.06H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业460,629,946.5716.57J金融业161,359,067.185.80K房地产业96,685,266.003.48L租赁和商务服务业36,981.400.00M科学研究和技术服务业25,801,501.970.93N水利、环境和公共设施管理业8,028,092.490.29O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作20,785.860.00R文化、体育和娱乐业36,942,218.651.33S综合--合计2,331,673,824.5683.888.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）能源--原材料--工业--非日常生活消费品--日常消费品--医疗保健69,758,423.182.51金融--信息技术51,985,863.091.87华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第62页共77页通信服务54,784,319.391.97公用事业--房地产--合计176,528,605.666.358.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1688981中芯国际1,152,04161,081,213.822.20100981中芯国际2,888,50051,985,863.091.872002156通富微电4,509,074104,249,790.883.753002230科大讯飞1,923,50089,211,930.003.214688475萤石网络1,924,96086,430,704.003.115002436兴森科技5,724,50084,321,885.003.036600276恒瑞医药1,616,56073,117,008.802.63701548金斯瑞生物科技3,876,00069,758,423.182.518301269华大九天626,10866,273,531.802.389601601中国太保2,704,38664,310,299.082.3110300188国投智能3,817,30061,153,146.002.2011688234天岳先进907,85459,981,913.782.1612688072拓荆科技248,04257,372,114.602.0613601111中国国航7,771,50057,042,810.002.0514002777久远银海2,257,49356,685,649.232.0415300496中科创达703,65056,334,219.002.0316603186华正新材1,578,60054,777,420.001.9717300223北京君正824,39353,297,007.451.921800700腾讯控股188,90050,259,903.671.8119000021深科技3,042,57849,320,189.381.7720001979招商蛇口5,125,50048,846,015.001.7621688776国光电气492,96148,009,471.791.7322300803指南针784,90047,298,074.001.7023600859王府井2,917,70846,595,796.761.6824300748金力永磁2,108,78042,639,531.601.5325002292奥飞娱乐4,727,20041,363,000.001.4926688095福昕软件558,54839,014,577.801.4027002273水晶光电2,732,40036,996,696.001.3328688702盛科通信722,53136,811,433.721.3229600366宁波韵升4,678,00036,348,060.001.3130688502茂莱光学166,16536,056,143.351.3031300364中文在线1,381,50535,546,123.651.2832002106莱宝高科3,334,10035,474,824.001.2833301421波长光电566,36735,357,275.891.27华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第63页共77页34688110东芯股份964,74833,216,273.641.1935300456赛微电子1,324,59831,843,335.921.1536600019宝钢股份4,965,40029,444,822.001.0637300423昇辉科技3,034,45428,705,934.841.0338300113顺网科技1,961,20027,456,800.000.9939688627精智达303,98227,108,790.640.9840600353旭光电子2,962,84027,080,357.600.9741601988中国银行6,481,50025,861,185.000.9342601226华电重工3,885,50025,566,590.000.9243688629华丰科技1,127,12024,683,928.000.8944300007汉威科技1,078,40022,409,152.000.8145603267鸿远电子437,10021,942,420.000.7946688551科威尔368,78321,057,509.300.7647002294信立泰591,60019,321,656.000.7048600048保利发展1,893,80018,748,620.000.6749688286敏芯股份260,21518,657,415.500.6750603169兰石重装2,779,60017,122,336.000.6251601628中国人寿569,98616,159,103.100.5852000983山西焦煤1,550,85015,322,398.000.5553000002万科A1,392,90014,569,734.000.5254601600中国铝业2,577,80014,538,792.000.5255000560我爱我家6,424,20014,454,450.000.5256688012中微公司69,06010,607,616.000.3857688535华海诚科113,46910,527,653.820.3858002773康弘药业534,9009,863,556.000.3559301308江波龙106,8789,838,119.900.3560300002神州泰岳1,075,7009,519,945.000.3461002859洁美科技366,5009,144,175.000.3362000807云铝股份721,0018,810,632.220.3263603993洛阳钼业1,619,2408,420,048.000.3064002033丽江股份978,1857,913,516.650.2865688099晶晨股份108,5216,796,670.230.2466603236移远通信125,4006,740,250.000.2467601688华泰证券475,8006,637,410.000.2468688031星环科技88,0965,732,406.720.216909626哔哩哔哩-W53,3404,524,415.720.1670688268华特气体49,2913,321,227.580.1271600536中国软件89,3103,238,380.600.1272688347华虹公司57,8252,432,119.500.0973688256寒武纪15,0392,029,663.440.0774300251光线传媒171,3001,396,095.000.0575688443智翔金泰30,3291,211,643.550.0476000001平安银行116,4001,092,996.000.04华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第64页共77页77688563航材股份15,010917,546.290.0378688114华大智造7,584652,375.680.0279688548广钢气体40,476527,361.680.0280603296华勤技术5,925472,079.230.0281688498源杰科技2,185325,521.300.0182688582芯动联科6,476250,426.920.0183688652京仪装备4,157247,131.250.0184301559中集环科13,144247,080.540.0185301525儒竞科技2,660223,674.080.0186301371敷尔佳5,637215,034.450.0187301558三态股份14,578215,025.200.0188601096宏盛华源39,171213,323.880.0189301488豪恩汽电2,618182,173.420.0190301468博盈特焊5,979182,138.250.0191688612威迈斯4,218163,877.540.0192601083锦江航运12,630155,955.240.0193301508中机认检4,186140,801.390.0194301507民生健康8,509139,845.350.0195688653康希通信6,478127,078.120.0096301456盘古智能4,061124,911.930.0097301516中远通6,033124,517.130.0098688719爱科赛博1,939123,723.300.0099301550斯菱股份2,600119,857.400.00100688602康鹏科技10,653119,451.970.00101301413安培龙1,633118,542.960.00102688631莱斯信息3,357118,334.250.00103688292浩瀚深度4,177114,951.040.00104301251威尔高3,207114,566.490.00105301568思泰克2,456109,572.880.00106301499维科精密3,709108,903.610.00107688603天承科技1,391104,179.580.00108301329信音电子4,577103,682.640.00109301261恒工精密1,973101,693.800.00110301517陕西华达1,841100,653.050.00111301376致欧科技4,192100,272.640.00112301202朗威股份3,06098,216.820.00113301395仁信新材5,19697,674.360.00114688720艾森股份1,64497,348.140.00115301418协昌科技1,88697,069.970.00116301459丰茂股份2,07795,083.080.00117301469恒达新材2,74392,493.470.00118301555惠柏新材2,23591,587.790.00119301519舜禹股份4,41490,914.900.00华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第65页共77页120301578辰奕智能1,17589,662.160.00121688657浩辰软件1,00882,656.170.00122301548崇德科技1,35182,246.990.00123688472阿特斯6,26179,076.430.00124688648中邮科技3,02578,163.550.00125688429时创能源3,45273,147.880.00126301529福赛科技1,81672,009.060.00127301505苏州规划1,93470,283.140.00128000537中绿电6,90066,447.000.00129603107上海汽配2,92066,438.760.00130001306夏厦精密63156,221.590.00131603193润本股份3,02254,479.400.00132603119浙江荣泰2,25354,448.020.00133001326联域股份98653,715.670.00134603595东尼电子1,40051,506.000.00135688177百奥泰1,13046,601.200.00136001239永达股份1,88744,228.220.00137603075热威股份1,81243,802.520.00138001358兴欣新材86741,281.920.00139603231索宝蛋白1,61037,546.810.00140603373安邦护卫87636,981.400.00141605111新洁能90034,047.000.00142301511德福科技98222,261.940.00143301293三博脑科33320,785.860.00144688562航天软件72617,424.000.00145301345涛涛车业26616,199.400.00146688334西高院88815,389.040.00147301382蜂助手40814,532.960.00148688512慧智微72114,052.290.00149301305朗坤环境75313,591.650.00150301210金杨股份28112,779.880.00151688623双元科技17812,634.440.00152688620安凯微1,01612,009.120.00153301281科源制药33711,471.480.00154301399英特科技29311,213.110.00155301372科净源23110,069.290.00156601065江盐集团87510,010.000.00157301428世纪恒通2298,850.850.00158601133柏诚股份6648,744.880.00159301355南王科技5638,529.450.00160301520万邦医药1608,438.400.00161301323新莱福2288,433.720.00162301373凌玮科技2778,213.050.00华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第66页共77页163301489思泉新材1288,206.080.00164301232飞沃科技1658,000.850.00165688479友车科技3327,742.240.00166301170锡南科技2507,607.500.00167301337亚华电子2327,101.520.00168603125常青科技1604,803.200.00169001328登康口腔1454,104.950.00170001282三联锻造1053,797.850.00171603276恒兴新材1343,333.920.00172001360南矿集团1773,078.030.00173001324长青科技1142,766.780.00174001367海森药业552,417.800.00注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。8.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1688256寒武纪213,320,598.315.332002230科大讯飞209,623,520.445.233688981中芯国际157,295,344.193.934600536中国软件149,963,333.443.745601600中国铝业145,946,264.373.646300223北京君正145,361,161.203.637300364中文在线135,308,392.073.388603986兆易创新126,600,856.323.169000066中国长城125,379,150.603.1310002156通富微电123,652,835.753.0911688561奇安信123,612,959.763.0912600028中国石化123,018,908.293.0713000021深科技122,139,906.553.0514600019宝钢股份117,569,899.552.9415300188国投智能106,260,932.792.6516601601中国太保102,269,878.782.5517002436兴森科技101,533,956.222.5318000858五粮液97,540,318.032.4419300113顺网科技97,209,604.342.4320601117中国化学92,397,589.612.3121002777久远银海91,286,479.382.2822603993洛阳钼业88,408,147.502.2123002292奥飞娱乐87,659,350.412.1924603000人民网80,373,933.332.01华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第67页共77页注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1688256寒武纪233,807,994.085.842600536中国软件219,459,406.055.483000537中绿电203,102,421.325.074600754锦江酒店196,547,455.474.915600258首旅酒店189,573,079.444.736600588用友网络162,225,227.094.057301269华大九天145,013,244.173.628000807云铝股份141,791,632.443.549600028中国石化134,861,550.023.3710688037芯源微134,518,206.963.3611601600中国铝业133,041,425.003.3212000066中国长城123,528,818.183.0813600030中信证券121,386,718.573.0314688111金山办公119,390,851.402.9815300364中文在线119,144,801.982.9716603986兆易创新115,205,070.312.8817600859王府井113,888,845.572.8418688383新益昌110,827,867.802.7719603000人民网110,203,717.362.7520688561奇安信106,307,510.842.6521688981中芯国际100,299,841.352.5022300894火星人99,746,731.192.4923688083中望软件96,406,556.442.4124300253卫宁健康95,488,055.612.3825002063远光软件94,957,899.812.3726300346南大光电94,822,995.142.3727600021上海电力93,737,412.002.3428002230科大讯飞90,713,411.002.2629601456国联证券90,310,926.352.2530601111中国国航89,960,667.762.2531000858五粮液89,419,746.002.2332600029南方航空87,443,003.942.1833002493荣盛石化86,094,161.502.1534301095广立微84,336,542.662.1135600633浙数文化82,638,768.312.0636300827上能电气80,456,064.312.01华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第68页共77页注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本（成交）总额8,437,276,823.68卖出股票收入（成交）总额9,544,683,603.96注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券投资。8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。8.10本基金投资股指期货的投资政策本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策无。8.11.2本期国债期货投资评价无。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第69页共77页8.12投资组合报告附注8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金424,720.042应收清算款23,998,439.343应收股利-4应收利息-5应收申购款925,656.426其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计25,348,815.808.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§9基金份额持有人信息9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份份额级别持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）华安智能生活混合A119,7359,625.58562,721,470.8248.83589,797,545.4051.17华安智能16,79310,794.59143,063,632.3178.9238,209,984.0221.08华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第70页共77页生活混合C合计136,5289,769.37705,785,103.1352.92628,007,529.4247.08注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金华安智能生活混合A478,482.920.04华安智能生活混合C105,164.080.06合计583,647.000.049.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金华安智能生活混合A0~10华安智能生活混合C-合计0~10本基金基金经理持有本开放式基金华安智能生活混合A10~50华安智能生活混合C-合计10~50§10开放式基金份额变动单位：份项目华安智能生活混合A华安智能生活混合C基金合同生效日（2019年5月8日）基金份额总额1,854,526,505.17-本报告期期初基金份额总额1,284,747,272.00501,240,813.21本报告期基金总申购份额459,551,724.44439,492,573.53减：本报告期基金总赎回份额591,779,980.22759,459,770.41华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第71页共77页本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额1,152,519,016.22181,273,616.33§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议报告期内无基金份额持有人大会决议。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：无。2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：无。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。11.4基金投资策略的改变本报告期内无基金投资策略的改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币100,000.00元。目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查或处罚等情况。11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单股票交易应支付该券商的佣金备注华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第72页共77页元数量成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)中信建投36,848,782,177.8838.146,366,681.2038.26-招商证券45,822,927,426.5732.425,364,791.3132.24-中信证券24,077,632,108.3522.713,784,834.1322.75-长江证券1894,791,778.124.98827,831.914.98-太平洋证券1215,357,523.951.20203,702.101.22-国投证券199,037,015.480.5591,243.390.55-东方证券1-----上海证券1-----注：1、券商专用交易单元选择标准：基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：（1）财务状况良好，经营行为稳健规范，交易能力较强，近三年无重大违法违规行为，在业内有良好的声誉；内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户；（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；能积极为投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。2、券商专用交易单元选择程序：（1）对交易单元候选券商的综合服务进行评估由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。（2）填写《新增交易单元申请审核表》牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第73页共77页易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。（3）候选交易单元名单提交分管领导审批公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。（4）协议签署及通知托管人基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：无。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券回购成交总额的比例(%)成交金额占当期权证成交总额的比例(%)中信建投------招商证券6,009,772.19100.00----中信证券------长江证券------太平洋证券------国投证券------东方证券------上海证券------11.8其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1华安智能生活混合型证券投资基金2022年第4季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年1月20日华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第74页共77页2华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（亿道信息）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年2月3日3华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（多利科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年2月17日4华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（宿迁联盛）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年3月15日5华安智能生活混合2022年年度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年3月30日6华安智能生活混合2023年第1季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年4月21日7华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（友车科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月5日8华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告(中科飞测)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月13日9华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（盘古智能）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月7日10华安智能生活混合托管协议(更新)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日11华安智能生活混合基金合同(更新)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日12华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日13华安智能生活混合A基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月12日14华安智能生活混合更新的招募说明书(2023年第1号)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月12日15华安智能生活混合C基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月12日16华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（维中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网2023年7月14日华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第75页共77页科精密）站17华安智能生活混合2023年第2季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月20日18华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（华虹公司）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月28日19华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（德福科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月9日20华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下公募基金相关事宜的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月22日21华安智能生活混合2023年中期报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月30日22关于终止南京途牛基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月31日23关于终止凤凰金信（海口）基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月1日24华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（恒兴新材）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月19日25华安智能生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第2号)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月22日26华安智能生活混合A基金产品资料概要)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月22日27华安智能生活混合C基金产品资料概要中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月22日28华安智能生活混合2023年第3季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年10月24日29华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资公募基金相关事宜的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年11月10日30华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（京仪装备）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年11月23日31华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披2023年11月29日华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第76页共77页金投资关联方承销证券的公告（锦江航运）露网站及基金管理人网站32华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（永达股份）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年12月5日33关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年12月26日34关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年12月26日注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。§12影响投资者决策的其他重要信息12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。§13备查文件目录13.1备查文件目录1、《华安智能生活混合型证券投资基金基金合同》2、《华安智能生活混合型证券投资基金招募说明书》3、《华安智能生活混合型证券投资基金托管协议》4、中国证监会批准华安智能生活混合型证券投资基金设立的文件；5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；7、基金托管人业务资格批件和营业执照；8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；13.2存放地点基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。13.3查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。华安智能生活混合型证券投资基金2023年年度报告第77页共77页华安基金管理有限公司2024年3月27日