华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告2023年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2024年3月27日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第2页共81页§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告期自2023年01月01日起至12月31日止。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第3页共81页1.2目录§1重要提示及目录...............................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介.....................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................73.3过去三年基金的利润分配情况.................................................10§4管理人报告..................................................................114.1基金管理人及基金经理情况...................................................114.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................124.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................124.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................134.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................144.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.....................................154.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................154.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................164.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................16§5托管人报告..................................................................165.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................165.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....165.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............16§6审计报告....................................................................176.1审计报告基本信息...........................................................176.2审计报告的基本内容.........................................................17§7年度财务报表................................................................187.1资产负债表.................................................................187.2利润表.....................................................................207.3净资产变动表...............................................................217.4报表附注...................................................................23§8投资组合报告................................................................628.1期末基金资产组合情况.......................................................628.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................62华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第4页共81页8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................638.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................688.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................718.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............718.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........718.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........718.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............718.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................718.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................728.12投资组合报告附注..........................................................72§9基金份额持有人信息..........................................................729.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................729.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................739.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................73§10开放式基金份额变动.........................................................73§11重大事件揭示...............................................................7411.1基金份额持有人大会决议....................................................7411.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................7411.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................7411.4基金投资策略的改变........................................................7411.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................7411.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................7411.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................7511.8其他重大事件..............................................................78§12影响投资者决策的其他重要信息...............................................8112.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................81§13备查文件目录...............................................................8113.1备查文件目录..............................................................8113.2存放地点..................................................................8113.3查阅方式..................................................................81华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第5页共81页§2基金简介2.1基金基本情况基金名称华安科技动力混合型证券投资基金基金简称华安科技动力混合基金主代码040025基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2011年12月20日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额302,628,225.56份基金合同存续期不定期下属分级基金的基金简称华安科技动力混合A华安科技动力混合C下属分级基金的交易代码040025014975报告期末下属分级基金的份额总额297,295,885.03份5,332,340.53份2.2基金产品说明投资目标本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业，关注其科技创新或技术突破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。投资策略1、资产配置策略2、股票投资策略3、债券投资策略4、权证投资策略5、资产支持证券的投资6、存托凭证投资策略业绩比较基准80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率风险收益特征本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名杨牧云王小飞联系电话021-38969999021-60637103电子邮箱service@huaan.com.cnwangxiaofei.zh@ccb.com客户服务电话4008850099021-60637228传真021-68863414021-60635778华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第6页共81页注册地址中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室北京市西城区金融大街25号办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码200120100033法定代表人朱学华田国立2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称证券日报登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.huaan.com.cn基金年度报告备置地点中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼注册登记机构华安基金管理有限公司中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2023年2022年2022年4月27日(基金合同生效日)-2022年12月31日2021年华安科技动力混合A华安科技动力混合C华安科技动力混合A华安科技动力混合C华安科技动力混合A华安科技动力混合C本期已实现收益-5,288,434.74-141,868.02-240,927,306.89-185,408.87278,082,091.16-本期利润28,356,501.78-7,266,294.92-394,132,689.48-487,940.33215,427,239.13-加权平均基金份额本期利润0.1066-1.0140-1.8447-1.10701.0186-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第7页共81页本期加权平均净值利润率2.33%-22.17%-39.28%-24.43%18.11%-本期基金份额净值增长率5.44%4.82%-31.42%-1.16%19.98%-3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末期末可供分配利润988,076,778.4417,498,452.78656,815,395.732,804,250.511,023,779,394.86-期末可供分配基金份额利润3.32353.28163.10093.08524.9802-期末基金资产净值1,285,372,663.4722,830,793.31868,629,276.183,713,172.511,229,349,006.80-期末基金份额净值4.3244.2824.1014.0855.980-3.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末基金份额累计净值增长率445.45%3.61%417.32%-1.16%654.35%-注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。4、本基金自2022年4月27日起新增C类基金份额。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华安科技动力混合A阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第8页共81页过去三个月1.05%1.33%-4.94%0.63%5.99%0.70%过去六个月-14.21%1.44%-8.15%0.66%-6.06%0.78%过去一年5.44%1.65%-7.97%0.65%13.41%1.00%过去三年-13.24%1.70%-23.17%0.85%9.93%0.85%过去五年72.00%1.60%15.20%0.95%56.80%0.65%自基金合同生效起至今445.45%1.53%39.80%1.10%405.65%0.43%华安科技动力混合C阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月0.90%1.33%-4.94%0.63%5.84%0.70%过去六个月-14.46%1.44%-8.15%0.66%-6.31%0.78%过去一年4.82%1.65%-7.97%0.65%12.79%1.00%过去三年------过去五年------自基金合同生效起至今3.61%1.64%-6.93%0.75%10.54%0.89%注：本基金自2022年04月27日起新增C类基金份额。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第9页共81页3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：华安科技动力混合型证券投资基金自2022年04月27日起新增C类基金份额。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第10页共81页3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：华安科技动力混合型证券投资基金自2022年4月27日起新增C类基金份额，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。3.3过去三年基金的利润分配情况无。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第11页共81页§4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至2023年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等248只证券投资基金，管理资产规模达到6,040.77亿元人民币。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明任职日期离任日期李欣本基金的基金经理2019年11月8日-14年硕士研究生，14年证券、基金从业经历，拥有基金从业资格证书。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员。2012年5月加入华安基金，历任投资研究部研究员。2015年7月起担任华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月至2019年11月，同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年6月起，同时担任华安中小盘成长混合型证券投资基金的基金经理。2019年3月起，同时担任华安低碳生活混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月至2021年3月，同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年11月起，同时担任华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起，同时担任华安科技创新混合型证券投资基金的基金经理。2021年3月起，同时担任华安汇宏精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年3月起，同时担任华安智联混合型证券投资基金（LOF）的基金经理（2022年6月由华安科创主华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第12页共81页题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金转型而来）。注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度和控制方法根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第13页共81页债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。4.3.2公平交易制度的执行情况本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3异常交易行为的专项说明根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为8次，未出现异常交易。4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析报告期内，通信、传媒、计算机、电子、石油石化、煤炭等行业涨幅居前，美容护理、商贸零售、房地产、电力设备、建筑材料、社会服务等行业表现相对弱势。国内长端利率经历了回落—上升—回落的过程，海外长端利率在攀高后回落，市场呈现出结构性特点，TMT等科技产业以及红利价值股表现较好，地产和消费产业相对表现弱势。我们的投资研究体系是连续并且日复一日进行修正和迭代的，我们一直认为推动现代社会物质文明进步的三大支柱是信息、能源、健康领域的技术发展和应用，从2022年下半年我们观察到生成式人工智能（AIGC）开始加速商用，2023年初观察到ChatGPT开始快速发展，我们研究了其技术溯源transformer模型，认识到多头注意力机制(Multi-HeadAttention)对于上下文关系学习的重要意义，并编程复现了简单的底层技术模型以进行验证，由此判断出其巨大的技术和应用潜力以及对硬件计算资源的需求空间，为后续在AI领域的投资决策提供了较为坚实的知识基础。我们认识到，在AI产业的投资中，商业闭环和技术闭环同样重要，全球的云厂商（CSP,cloud华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第14页共81页serviceprovider）已经建立起数千亿美元的市场规模、订阅制的高现金流、高毛利率的付费模型、完善的产品矩阵，将AI赋能进入其SAAS云业务，通过产品功能的AI化和丰富化，获得更高的ASP和付费率，可以很好地消化AI领域的新增资本开支（CAPEX），从而驱动全球AI产业链的发展。国内优秀厂商在光模块、高速数通PCB、服务器、系统级封装等领域具有全球竞争力，我们通过投资这些领域分享全球AI产业发展红利。国内AI产业发展也快速跟进，训练用AI芯片、半导体高端制造与设备、应用等领域厚积薄发，我们选取其中的优质标的进行了投资。科技产业相比于传统行业，技术更新快、产业链联动强、股价波动大，当实业进展暂时无法满足市场预期时，加之整个市场的系统性波动，股价难免出现大幅度波动，我们尽量通过深度研究打好投资的提前量，同时，在选股上更加注重标的的全球竞争力、长期竞争力、估值合理性，希望尽可能的降低业绩波动。本基金在确定投资标的和投资比例时，参考基金合同中对投资方向的相关表述。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2023年12月31日，本基金A类份额净值为4.324元，本报告期份额净值增长率为5.44%；本基金C类份额净值为4.282元，本报告期份额净值增长率为4.82%。同期业绩比较基准增长率为-7.97%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望我们在今后的投资中，将更加牢牢抓住“新质生产力”方向的指引。新质生产力是由技术革命性突破、生产要素创新性配置、产业深度转型升级而催生的当代先进生产力，它以劳动者、劳动资料、劳动对象及其优化组合的质变为基本内涵，以全要素生产率提升为核心标志。发展新质生产力，科技创新是核心驱动力。当前一段时间，AI无疑是最符合新质生产力标准的产业方向之一，它显著提高了生产力，增强了消费需求。我们应当重视Sora为代表的生成式AI的新产品方向。在商业闭环角度，这将重新塑造千亿美元市场空间的短视频行业，而进一步则是分享万亿美元的全球广告市场；从技术角度，Sora基于业界已经相对成熟的Diffusionmodel和Transformermodel，在工程化方面做了大量优化，找出了最适合通过scaleup实现量变引起质变的方向，这证明了近十几年全球AI产业技术积累的方向是正确的，算力资源的需求将进一步快速提高。我们在投资上，继续看好深度参与全球AI产业链的优质标的，同时在本土AI产业链中寻找竞争力强的标的，分布在光模块、数通PCB、AI服务器、算力芯片、半导体设备以及其他科技产业分支中。我们也看好新能源、生物医药、高端机械制造等符合“新质生产力”的产业方向。新能源领华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第15页共81页域，我们看好电力电子、电池系统等领域的具有全球竞争力的行业龙头。医药生物领域，创新药产业进入业绩兑现期，许多公司投资性价比凸显。中国公司在工程机械、家电等领域具有全球竞争优势，结合其低估值、高分红等优势，涌现出很好的投资机会。我们也看好军工、受益于疫情后复苏的社会服务与消费等方向，限于篇幅原因，就不一一展开了。关于投资方向，管理人注重对基金合同的全面、深入的理解和把握。基金合同中指出，本基金选取以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业作为主要投资对象，新能源、新材料、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等产业链价值重构行业或实现技术升级的先进制造业将是我们重点关注的方向。管理人也关注到，在消费等领域，科技正成为越来越重要的发展动力，正在从制造、渠道、市场等各个维度改造行业。本基金注重全面把握科技对制造业、生物医药、消费等产业的推动力，从中寻找投资机会。4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内，本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合法合规运作出发，持续加强合规风控与内审稽核工作：在合规风控方面，公司秉承数字化管理理念，持续完善内部风险管理系统建设，稳步夯实投资风险管理基础。坚持全流程风险管控，借助系统平台贯彻落实法律法规、基金合同和内控制度的各项要求，实现事前、事中、事后全方位监控、提示及跟踪，并进一步加强对公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等的监控。持续完善风险管理制度建设，提升对流动性风险、市场风险、合规风险、操作风险等关键风险的管控水平，努力保障各项风险管理措施落实到位。在内审稽核方面，定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估、内部控制评价，对公司前中后各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以风险控制为核心，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第16页共81页确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、绝对收益投资部负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本报告期不进行收益分配。4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第17页共81页§6审计报告6.1审计报告基本信息财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见审计报告编号普华永道中天审字(2024)第21076号6.2审计报告的基本内容审计报告标题审计报告审计报告收件人华安科技动力混合型证券投资基金全体基金份额持有人审计意见(一)我们审计的内容我们审计了华安科技动力混合型证券投资基金(以下简称“华安科技动力基金”)的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产变动表以及财务报表附注。(二)我们的意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华安科技动力基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安科技动力基金，并履行了职业道德方面的其他责任。强调事项-其他事项-其他信息-管理层和治理层对财务报表的责任华安科技动力基金的基金管理人华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安科技动力基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华安科技动力基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理人治理层负责监督华安科技动力基金的财务报告过程。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第18页共81页注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华安科技动力基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安科技动力基金不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名单峰楼茜蓉会计师事务所的地址上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼审计报告日期2024年3月22日§7年度财务报表7.1资产负债表会计主体：华安科技动力混合型证券投资基金报告截止日：2023年12月31日单位：人民币元华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第19页共81页资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日资产：货币资金7.4.7.1161,400,381.95124,893,412.54结算备付金899,342.941,054,945.24存出保证金218,182.69405,709.20交易性金融资产7.4.7.21,171,890,249.06749,580,195.12其中：股票投资1,171,255,576.18746,433,185.86基金投资--债券投资634,672.883,147,009.26资产支持证券投资--贵金属投资--其他投资--衍生金融资产7.4.7.3--买入返售金融资产7.4.7.4--债权投资--其中：债券投资--资产支持证券投资--其他投资--其他债权投资--其他权益工具投资--应收清算款--应收股利--应收申购款721,527.701,124,683.48递延所得税资产--其他资产7.4.7.5--资产总计1,335,129,684.34877,058,945.58负债和净资产附注号本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日负债：短期借款--交易性金融负债--衍生金融负债7.4.7.3--卖出回购金融资产款--应付清算款6,566,928.72-应付赎回款16,816,609.66635,016.01应付管理人报酬1,349,753.841,148,379.08应付托管费224,958.98191,396.51应付销售服务费18,834.841,672.24应付投资顾问费--应交税费11.1125.70应付利润--递延所得税负债--华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第20页共81页其他负债7.4.7.61,949,130.412,740,007.35负债合计26,926,227.564,716,496.89净资产：实收基金7.4.7.7302,628,225.56212,722,802.45其他综合收益--未分配利润7.4.7.81,005,575,231.22659,619,646.24净资产合计1,308,203,456.78872,342,448.69负债和净资产总计1,335,129,684.34877,058,945.58注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额302,628,225.56份，其中华安科技动力混合A份额净值4.324元，基金份额总额297,295,885.03份；华安科技动力混合C份额净值4.282元，基金份额总额5,332,340.53份。7.2利润表会计主体：华安科技动力混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目附注号本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日一、营业总收入41,172,210.15-376,804,110.401.利息收入554,116.35519,640.27其中：存款利息收入7.4.7.9554,116.35519,640.27债券利息收入--资产支持证券利息收入--买入返售金融资产收入--其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填列）13,682,790.42-224,150,018.21其中：股票投资收益7.4.7.105,041,334.79-228,604,923.96基金投资收益--债券投资收益7.4.7.111,360,657.69453,155.02资产支持证券投资收益--贵金属投资收益--衍生工具收益7.4.7.12--股利收益7.4.7.137,280,797.944,001,750.73以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益--其他投资收益--华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第21页共81页3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7.4.7.1426,520,509.62-153,507,914.054.汇兑收益（损失以“-”号填列）--5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.15414,793.76334,181.59减：二、营业总支出20,082,003.2917,816,519.411．管理人报酬7.4.10.2.116,847,958.7315,068,287.31其中：暂估管理人报酬--2．托管费7.4.10.2.22,807,993.162,511,381.193．销售服务费7.4.10.2.3195,201.897,956.224．投资顾问费--5．利息支出--其中：卖出回购金融资产支出--6．信用减值损失7.4.7.16--7．税金及附加22.9928.608．其他费用7.4.7.17230,826.52228,866.09三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）21,090,206.86-394,620,629.81减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”号填列）21,090,206.86-394,620,629.81五、其他综合收益的税后净额--六、综合收益总额21,090,206.86-394,620,629.817.3净资产变动表会计主体：华安科技动力混合型证券投资基金本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产212,722,802.45-659,619,646.24872,342,448.69加：会计政策变更----前期差错更正----其他----二、本期期初净212,722,802.45-659,619,646.24872,342,448.69华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第22页共81页资产三、本期增减变动额（减少以“-”号填列）89,905,423.11-345,955,584.98435,861,008.09（一）、综合收益总额--21,090,206.8621,090,206.86（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）89,905,423.11-324,865,378.12414,770,801.23其中：1.基金申购款180,058,827.76-664,721,409.39844,780,237.152.基金赎回款-90,153,404.65--339,856,031.27-430,009,435.92（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----（四）、其他综合收益结转留存收益----四、本期期末净资产302,628,225.56-1,005,575,231.221,308,203,456.78项目上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计一、上期期末净资产205,569,611.94-1,023,779,394.861,229,349,006.80加：会计政策变更----前期差错更正----其他----二、本期期初净资产205,569,611.94-1,023,779,394.861,229,349,006.80三、本期增减变动额（减少以“-”7,153,190.51---357,006,558.11华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第23页共81页号填列）364,159,748.62（一）、综合收益总额---394,620,629.81-394,620,629.81（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）7,153,190.51-30,460,881.1937,614,071.70其中：1.基金申购款78,538,635.18-296,164,484.86374,703,120.042.基金赎回款-71,385,444.67--265,703,603.67-337,089,048.34（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）----（四）、其他综合收益结转留存收益----四、本期期末净资产212,722,802.45-659,619,646.24872,342,448.69报表附注为财务报表的组成部分。本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：朱学华朱学华陈松一基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人7.4报表附注7.4.1基金基本情况华安科技动力混合型证券投资基金(原名为华安科技动力股票型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第1524号《关于核准华安科技动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第24页共81页897,723,871.10元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第479号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》于2011年12月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为897,813,564.47份基金份额，其中认购资金利息折合89,693.37份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华安科技动力股票型证券投资基金于2015年8月6日公告后更名为华安科技动力混合型证券投资基金。根据基金管理人华安基金管理有限公司2022年4月27日《华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增设C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告》的规定，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自2022年4月27日起对本基金现有基金份额的基础上增设C类基金份额，原基金份额自动转换为A类基金份额，并相应修改法律文件。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码，由于基金费用的不同，A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安科技动力混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%，其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业的比例不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率。本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2024年3月22日批准报出。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第25页共81页7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安科技动力混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金2023年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。7.4.4重要会计政策和会计估计7.4.4.1会计年度本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币本基金的记账本位币为人民币。7.4.4.3金融资产和金融负债的分类金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。(1)金融资产金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。债务工具本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第26页共81页进行计量：以摊余成本计量：本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。以公允价值计量且其变动计入当期损益：本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。权益工具权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。(3)衍生金融工具本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第27页共81页7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第28页共81页金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第29页共81页7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。7.4.4.7实收基金实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第30页共81页7.4.4.8损益平准金损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.10费用的确认和计量本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。7.4.4.11基金的收益分配政策本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第31页共81页若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。7.4.4.12分部报告本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第32页共81页行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明7.4.5.1会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。7.4.5.3差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第33页共81页及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。7.4.7重要财务报表项目的说明7.4.7.1货币资金单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日活期存款161,400,381.95124,893,412.54等于：本金161,385,165.50124,881,345.10加：应计利息15,216.4512,067.44减：坏账准备--定期存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第34页共81页其中：存款期限1个月以内--存款期限1-3个月--存款期限3个月以上--其他存款--等于：本金--加：应计利息--减：坏账准备--合计161,400,381.95124,893,412.547.4.7.2交易性金融资产单位：人民币元项目本期末2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票1,217,423,971.05-1,171,255,576.18-46,168,394.87贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场584,000.002,217.08634,672.8848,455.80银行间市场----合计584,000.002,217.08634,672.8848,455.80资产支持证券----基金----其他----合计1,218,007,971.052,217.081,171,890,249.06-46,119,939.07项目上年度末2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动股票819,476,201.43-746,433,185.86-73,043,015.57贵金属投资-金交所黄金合约----债券交易所市场2,739,700.004,742.383,147,009.26402,566.88银行间市场----合计2,739,700.004,742.383,147,009.26402,566.88资产支持证券----基金----其他----华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第35页共81页合计822,215,901.434,742.38749,580,195.12-72,640,448.697.4.7.3衍生金融资产/负债7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无余额。7.4.7.4买入返售金融资产7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无余额。7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无余额。7.4.7.5其他资产无余额。7.4.7.6其他负债单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日应付券商交易单元保证金--应付赎回费3,576.581,387.14应付证券出借违约金--应付交易费用1,733,553.832,528,620.21其中：交易所市场1,733,553.832,528,620.21银行间市场--应付利息--预提费用212,000.00210,000.00合计1,949,130.412,740,007.357.4.7.7实收基金金额单位：人民币元华安科技动力混合A项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末211,813,880.45211,813,880.45本期申购162,964,823.95162,964,823.95本期赎回（以“-”号填列）-77,482,819.37-77,482,819.37基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第36页共81页本期末297,295,885.03297,295,885.03华安科技动力混合C项目本期2023年1月1日至2023年12月31日基金份额（份）账面金额上年度末908,922.00908,922.00本期申购17,094,003.8117,094,003.81本期赎回（以“-”号填列）-12,670,585.28-12,670,585.28基金拆分/份额折算前--基金拆分/份额折算调整--本期申购--本期赎回（以“-”号填列）--本期末5,332,340.535,332,340.53注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。7.4.7.8未分配利润单位：人民币元华安科技动力混合A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末826,766,850.69-169,951,454.96656,815,395.73加：会计政策变更---前期差错更正---其他---本期期初826,766,850.69-169,951,454.96656,815,395.73本期利润-5,288,434.7433,644,936.5228,356,501.78本期基金份额交易产生的变动数341,389,194.96-38,484,314.03302,904,880.93其中：基金申购款648,222,413.17-49,788,695.15598,433,718.02基金赎回款-306,833,218.2111,304,381.12-295,528,837.09本期已分配利润---本期末1,162,867,610.91-174,790,832.47988,076,778.44华安科技动力混合C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末3,532,640.06-728,389.552,804,250.51加：会计政策变更---前期差错更正---其他---本期期初3,532,640.06-728,389.552,804,250.51本期利润-141,868.02-7,124,426.90-7,266,294.92本期基金份额交易产生的变动数17,236,244.664,724,252.5321,960,497.19其中：基金申购款67,301,107.19-1,013,415.8266,287,691.37基金赎回款-50,064,862.535,737,668.35-44,327,194.18华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第37页共81页本期已分配利润---本期末20,627,016.70-3,128,563.9217,498,452.787.4.7.9存款利息收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日活期存款利息收入515,043.75470,469.48定期存款利息收入--其他存款利息收入--结算备付金利息收入33,139.2540,885.47其他5,933.358,285.32合计554,116.35519,640.277.4.7.10股票投资收益7.4.7.10.1股票投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日股票投资收益——买卖股票差价收入5,041,334.79-228,604,923.96股票投资收益——赎回差价收入--股票投资收益——申购差价收入--股票投资收益——证券出借差价收入--合计5,041,334.79-228,604,923.967.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出股票成交总额2,798,798,807.843,278,652,004.13减：卖出股票成本总额2,785,192,957.013,497,358,592.55减：交易费用8,564,516.049,898,335.54买卖股票差价收入5,041,334.79-228,604,923.96华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第38页共81页7.4.7.11债券投资收益7.4.7.11.1债券投资收益项目构成单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日债券投资收益——利息收入6,383.357,950.42债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差价收入1,354,274.34445,204.60债券投资收益——赎回差价收入--债券投资收益——申购差价收入--合计1,360,657.69453,155.027.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额6,486,830.232,164,512.01减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额5,129,200.001,716,800.00减：应计利息总额3,096.052,449.78减：交易费用259.8457.63买卖债券差价收入1,354,274.34445,204.607.4.7.12衍生工具收益7.4.7.12.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。7.4.7.12.2衍生工具收益——其他投资收益无。7.4.7.13股利收益单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月上年度可比期间2022年1月1日至2022年12华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第39页共81页31日月31日股票投资产生的股利收益7,280,797.944,001,750.73其中：证券出借权益补偿收入--基金投资产生的股利收益--合计7,280,797.944,001,750.737.4.7.14公允价值变动收益单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日1.交易性金融资产26,520,509.62-153,507,914.05股票投资26,874,620.70-153,254,695.77债券投资-354,111.08-253,218.28资产支持证券投资--基金投资--贵金属投资--其他--2.衍生工具--权证投资--3.其他--减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税--合计26,520,509.62-153,507,914.057.4.7.15其他收入单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日基金赎回费收入400,254.05320,199.34基金转换费收入14,539.7113,982.25合计414,793.76334,181.59注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。7.4.7.16信用减值损失无。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第40页共81页7.4.7.17其他费用单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日审计费用92,000.0090,000.00信息披露费120,000.00120,000.00证券出借违约金--银行汇划费826.52866.09账户维护费18,000.0018,000.00合计230,826.52228,866.097.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明7.4.8.1或有事项无。7.4.8.2资产负债表日后事项无。7.4.9关联方关系关联方名称与本基金的关系华安基金管理有限公司(“华安基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)基金托管人、基金销售机构国泰君安证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东上海工业投资（集团）有限公司基金管理人的股东上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易7.4.10.1.1股票交易金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第41页共81页成交金额占当期股票成交总额的比例（%）成交金额占当期股票成交总额的比例（%）国泰君安证券股份有限公司787,297,921.1013.201,064,613,751.2316.337.4.10.1.2债券交易金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日成交金额占当期债券成交总额的比例（%）成交金额占当期债券成交总额的比例（%）国泰君安证券股份有限公司2,808,500.0029.693,300,738.0174.727.4.10.1.3债券回购交易无。7.4.10.1.4权证交易无。7.4.10.1.5应支付关联方的佣金金额单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）国泰君安证券股份有限公司731,233.1713.20384,181.2322.16关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期佣金占当期佣金总量的比例（%）期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例（%）国泰君安证券股份有限公司974,356.9016.1732,939.161.30注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第42页共81页2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。7.4.10.2关联方报酬7.4.10.2.1基金管理费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的管理费16,847,958.7315,068,287.31其中：应支付销售机构的客户维护费5,395,427.295,754,842.47应支付基金管理人的净管理费11,452,531.449,313,444.84注：注:自2022年1月1日至2023年7月9日，支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值X1.50%/当年天数。根据《华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年7月10日起，支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值X1.20%/当年天数。7.4.10.2.2基金托管费单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的托管费2,807,993.162,511,381.19注：注:自2022年1月1日至2023年7月9日，支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。根据《华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年7月10日起，支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.20%/当年天数。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第43页共81页7.4.10.2.3销售服务费单位：人民币元获得销售服务费的各关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华安科技动力混合A华安科技动力混合C合计华安基金管理有限公司-86,390.3086,390.30中国建设银行股份有限公司---合计-86,390.3086,390.30获得销售服务费的各关联方名称上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日当期发生的基金应支付的销售服务费华安科技动力混合A华安科技动力混合C合计华安基金管理有限公司-117.63117.63中国建设银行股份有限公司---合计-117.63117.63注：自2022年4月27日起，本基金增加收取销售服务费的C类份额。支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金，再由华安基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值X0.60%/当年天数。7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况无。7.4.10.5各关联方投资本基金的情况7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第44页共81页7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位：人民币元关联方名称本期2023年1月1日至2023年12月31日上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国建设银行股份有限公司161,400,381.95515,043.75124,893,412.54470,469.48注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况金额单位：人民币元本期2023年1月1日至2023年12月31日关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入数量（单位：股/张）总金额国泰君安证券股份有限公司001314亿道信息网下申购50817,780.00国泰君安证券股份有限公司001311多利科技网下申购49930,873.13国泰君安证券股份有限公司603065宿迁联盛网下申购5817,465.85国泰君安证券股份有限公司688479友车科技网下申购3,318112,778.82国泰君安证券股份有限公司688361中科飞测网下申购8,303195,950.80国泰君安证券股份有限公司301456盘古智能网下申购4,061154,155.56国泰君安证券股份有限公司301499维科精密网下申购3,70972,325.50国泰君安证券股份有限公司688347华虹公司网下申购48,8562,540,512.00国泰君安证券股份有限公司301511德福科技网下申购9,813274,764.00国泰君安证券股份有限公司603276恒兴新材网下申购1,33634,375.28国泰君安证券股份有限公司688652京仪装备网下申购4,157132,816.15国泰君安证券601083锦江航运网下申购12,630142,087.50华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第45页共81页股份有限公司国泰君安证券股份有限公司001239永达股份网下申购1,88722,738.35上年度可比期间2022年1月1日至2022年12月31日关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入数量（单位：股/张）总金额国泰君安证券股份有限公司603170宝立食品网下申购5425,447.10国泰君安证券股份有限公司688459哈铁科技网下申购17,259235,549.11国泰君安证券股份有限公司603182嘉华股份网下申购5465,760.30国泰君安证券股份有限公司301263泰恩康网下申购6,813135,783.09国泰君安证券股份有限公司688234天岳先进网下申购5,600465,942.12国泰君安证券股份有限公司603070万控智造网下申购7757,300.50国泰君安证券股份有限公司301368丰立智能网下申购3,36875,207.44国泰君安证券股份有限公司301388欣灵电气网下申购2,92075,569.60国泰君安证券股份有限公司688031星环科技网下申购12,047573,156.50国泰君安证券股份有限公司001238浙江正特网下申购3746,002.707.4.10.8其他关联交易事项的说明无。7.4.11利润分配情况无。7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位：人民币元7.4.12.1.1受限证券类别：股票证券代码证券名称成功认购日受限期流通受限认购价格期末估值数量（单位：股）期末成本总额期末估值总额备注华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第46页共81页类型单价001239永达股份2023年12月4日1-6个月（含）新股限售12.0519.921892,277.453,764.88-001306夏厦精密2023年11月9日1-6个月（含）新股限售53.6375.36643,432.324,823.04-001326联域股份2023年11月1日1-6个月（含）新股限售41.1848.64994,076.824,815.36-001358兴欣新材2023年12月14日1-6个月（含）新股限售41.0044.16873,567.003,841.92-301202朗威股份2023年6月28日1-6个月（含）新股限售25.8231.803067,900.929,730.80-301210金杨股份2023年6月21日1-6个月（含）新股限售57.8845.4828116,264.2812,779.88-301251威尔高2023年8月30日1-6个月（含）新股限售28.8834.593219,270.4811,103.39-301261恒工精密2023年6月29日1-6个月（含）新股限售36.9050.851987,306.2010,068.30-301329信20231-6个新21.0022.234589,618.0010,181.34-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第47页共81页音电子年7月5日月（含）股限售301371敷尔佳2023年7月24日1-6个月（含）新股限售55.6837.5856431,403.5221,195.12-301372科净源2023年8月3日1-6个月（含）新股限售45.0043.5923110,395.0010,069.29-301395仁信新材2023年6月21日1-6个月（含）新股限售26.6818.6952013,873.609,718.80-301413安培龙2023年12月11日1-6个月（含）新股限售33.2558.191645,453.009,543.16-301418协昌科技2023年8月10日1-6个月（含）新股限售51.8850.201899,805.329,487.80-301421波长光电2023年8月16日1-6个月（含）新股限售29.3859.373329,754.1619,710.84-301456盘古智能2023年7月6日1-6个月（含）新股限售37.9630.3940715,449.7212,368.73-301459丰茂股份2023年12月6日1-6个月（含）新股限售31.9039.842086,635.208,286.72-301468博盈2023年71-6个月新股47.5830.2259828,452.8418,071.56-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第48页共81页特焊月12日（含）限售301469恒达新材2023年8月10日1-6个月（含）新股限售36.5833.0927510,059.509,099.75-301488豪恩汽电2023年6月26日1-6个月（含）新股限售39.7869.0926210,422.3618,101.58-301489思泉新材2023年10月16日1-6个月（含）新股限售41.6664.111285,332.488,206.08-301499维科精密2023年7月13日1-6个月（含）新股限售19.5028.933717,234.5010,733.03-301505苏州规划2023年7月12日1-6个月（含）新股限售26.3535.811945,111.906,947.14-301507民生健康2023年8月24日1-6个月（含）新股限售10.0015.858518,510.0013,488.35-301508中机认检2023年11月23日1-6个月（含）新股限售16.8226.684197,047.5811,178.92-301511德福科技2023年8月8日1-6个月（含）新股限售28.0022.6798227,496.0022,261.94-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第49页共81页301516中远通2023年12月1日1-6个月（含）新股限售6.8715.516044,149.489,368.04-301517陕西华达2023年10月9日1-6个月（含）新股限售26.8743.691854,970.958,082.65-301519舜禹股份2023年7月19日1-6个月（含）新股限售20.9320.214429,251.068,932.82-301520万邦医药2023年9月18日1-6个月（含）新股限售67.8852.7416010,860.808,438.40-301525儒竞科技2023年8月23日1-6个月（含）新股限售99.5781.4626626,485.6221,668.36-301529福赛科技2023年8月31日1-6个月（含）新股限售36.6037.881826,661.206,894.16-301548崇德科技2023年9月11日1-6个月（含）新股限售66.8058.991369,084.808,022.64-301550斯菱股份2023年9月6日1-6个月（含）新股限售37.5643.572609,765.6011,328.20-301555惠柏新材2023年10月241-6个月（含）新股限售22.8832.442245,125.127,266.56-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第50页共81页日301558三态股份2023年9月21日1-6个月（含）新股限售7.3313.401,45810,687.1419,537.20-301559中集环科2023年9月26日1-6个月（含）新股限售24.2218.241,26230,565.6423,018.88-301568思泰克2023年11月21日1-6个月（含）新股限售23.2335.582465,714.588,752.68-301578辰奕智能2023年12月21日1-6个月（含）新股限售48.9468.321185,774.928,061.76-601083锦江航运2023年11月28日1-6个月（含）新股限售11.2511.071,26314,208.7513,981.41-601096宏盛华源2023年12月15日1-6个月（含）新股限售1.704.063,9186,660.6015,907.08-603075热威股份2023年9月1日1-6个月（含）新股限售23.1023.311824,204.204,242.42-603107上海汽配2023年10月251-6个月（含）新股限售14.2318.192924,155.165,311.48-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第51页共81页日603119浙江荣泰2023年7月21日1-6个月（含）新股限售15.3223.872263,462.325,394.62-603193润本股份2023年10月9日1-6个月（含）新股限售17.3816.663035,266.145,047.98-603231索宝蛋白2023年12月6日1-6个月（含）新股限售21.2921.531613,427.693,466.33-603276恒兴新材2023年9月18日1-6个月（含）新股限售25.7324.881343,447.823,333.92-603296华勤技术2023年8月1日1-6个月（含）新股限售80.8077.7543535,148.0033,821.25-603373安邦护卫2023年12月13日1-6个月（含）新股限售19.1034.75881,680.803,058.00-688347华虹公司2023年7月27日1-6个月（含）新股限售52.0042.0634,2001,778,400.001,438,452.00-688548广钢气体2023年8月8日1-6个月（含）新股限售9.8712.754,04839,953.7651,612.00-688563航材股份2023年7月121-6个月（含）新股限售78.9960.4987569,116.2552,928.75-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第52页共81页日688582芯动联科2023年6月21日1-6个月（含）新股限售26.7438.6764817,327.5225,058.16-688602康鹏科技2023年7月13日1-6个月（含）新股限售8.6611.061,0669,231.5611,789.96-688603天承科技2023年6月30日1-6个月（含）新股限售55.0074.141407,700.0010,379.60-688612威迈斯2023年7月19日1-6个月（含）新股限售47.2937.9742219,956.3816,023.34-688627精智达2023年7月11日1-6个月（含）新股限售46.7787.7222210,382.9419,473.84-688648中邮科技2023年11月6日1-6个月（含）新股限售15.1821.433034,599.546,493.29-688652京仪装备2023年11月22日1-6个月（含）新股限售31.9552.2541613,291.2021,736.00-688653康希通信2023年11月10日1-6个月（含）新股限售10.5015.996486,804.0010,361.52-688657浩20231-6个新103.4078.2310110,443.407,901.23-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第53页共81页辰软件年9月25日月（含）股限售688702盛科通信2023年9月6日1-6个月（含）新股限售42.6648.1854923,420.3426,450.82-688719爱科赛博2023年9月20日1-6个月（含）新股限售69.9860.1019413,576.1211,659.40-688720艾森股份2023年11月29日1-6个月（含）新股限售28.0349.841654,624.958,223.60-注：1.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。2.基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。3.基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。4.基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后6个月内不得转让。7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位：人民币元股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末估值单价复牌日期复牌开盘单价数量（股）期末成本总额期末估值总额备注688337普源2023重大43.87202441.72174,7419,909,353.907,665,887.67-华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第54页共81页精电年12月25日事项停牌年1月9日7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。7.4.13金融工具风险及管理本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或企业，关注其科技创新或技术突破后产生的增长动能，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。7.4.13.1风险管理政策和组织架构本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第55页共81页7.4.13.2信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2023年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金净资产的比例为0.05%(2022年12月31日：0.36%)。7.4.13.3流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于2023年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第56页共81页基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。7.4.13.4市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。7.4.13.4.1利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第57页共81页备付金、存出保证金和债券投资等。7.4.13.4.1.1利率风险敞口单位：人民币元本期末2023年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金161,400,381.95---161,400,381.95结算备付金899,342.94---899,342.94存出保证金218,182.69---218,182.69交易性金融资产634,672.88--1,171,255,576.181,171,890,249.06应收申购款---721,527.70721,527.70资产总计163,152,580.46--1,171,977,103.881,335,129,684.34负债应付赎回款---16,816,609.6616,816,609.66应付管理人报酬---1,349,753.841,349,753.84应付托管费---224,958.98224,958.98应付清算款---6,566,928.726,566,928.72应付销售服务费---18,834.8418,834.84应交税费---11.1111.11其他负债---1,949,130.411,949,130.41负债总计---26,926,227.5626,926,227.56利率敏感度缺口163,152,580.46--1,145,050,876.321,308,203,456.78上年度末2022年12月31日1年以内1-5年5年以上不计息合计资产货币资金124,893,412.54---124,893,412.54结算备付金1,054,945.24---1,054,945.24存出保证金405,709.20---405,709.20交易性金融资产3,147,009.26--746,433,185.86749,580,195.12应收申购款---1,124,683.481,124,683.48资产总计129,501,076.24--747,557,869.34877,058,945.58负债应付赎回款---635,016.01635,016.01应付管理人报酬---1,148,379.081,148,379.08应付托管费---191,396.51191,396.51应付销售服务费---1,672.241,672.24应交税费---25.7025.70其他负债---2,740,007.352,740,007.35负债总计---4,716,496.894,716,496.89利率敏感度缺口129,501,076.24--742,841,372.45872,342,448.69注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第58页共81页7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析于2023年12月31日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0.05%(2022年12月31日：0.36%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同)。7.4.13.4.2外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。7.4.13.4.3其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口金额单位：人民币元项目本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日公允价值占基金资产净值比例（%）公允价值占基金资产净值比例（%）交易性金融资产－股票投资1,171,255,576.1889.53746,433,185.8685.57交易性金融资产－基金投资----华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第59页共81页交易性金融资产－债券投资634,672.880.053,147,009.260.36交易性金融资产－贵金属投资----衍生金融资产－权证投资----其他----合计1,171,890,249.0689.58749,580,195.1285.93注：本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析假设基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动除上述基准以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31日）上年度末（2022年12月31日）业绩比较基准上升5%90,355,566.2751,840,000.00业绩比较基准下降5%-90,355,566.27-51,840,000.007.4.14公允价值7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年12月31日上年度末2022年12月31日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第60页共81页第一层次1,161,973,303.32748,092,560.62第二层次7,665,887.67-第三层次2,251,058.071,487,634.50合计1,171,890,249.06749,580,195.127.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-1,487,634.501,487,634.50当期购买-3,332,030.503,332,030.50当期出售/结算---转入第三层次---转出第三层次-6,840,433.486,840,433.48当期利得或损失总额-4,271,826.554,271,826.55其中：计入损益的利得或损失-4,271,826.554,271,826.55计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-2,251,058.072,251,058.07期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益--274,678.43-274,678.43上年度可比期间华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第61页共81页项目2022年1月1日至2022年12月31日交易性金融资产合计债券投资股票投资期初余额-1,712,621.261,712,621.26当期购买-2,132,347.342,132,347.34当期出售/结算---转入第三层次---转出第三层次-9,131,258.439,131,258.43当期利得或损失总额-6,773,924.336,773,924.33其中：计入损益的利得或损失-6,773,924.336,773,924.33计入其他综合收益的利得或损失---期末余额-1,487,634.501,487,634.50期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未实现利得或损失的变动——公允价值变动损益-235,764.41235,764.41注：于2023年12月31日，本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资(2022年12月31日：同)。于2023年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资(2022年度：同)。计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况单位：人民币元项目本期末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系流通受限股票2,251,058.07平均价格亚式期权模型预期波动率14.62%-217.75%负相关项目上年度末公允价值采用的估值技术不可观察输入值名称范围/加权平均值与公允价值之间的关系流通受限股票1,487,634.50平均价格亚式期权模型预期波动率23.19%-247.56%负相关华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第62页共81页7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明于2023年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。§8投资组合报告8.1期末基金资产组合情况金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）1权益投资1,171,255,576.1887.73其中：股票1,171,255,576.1887.732基金投资--3固定收益投资634,672.880.05其中：债券634,672.880.05资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计162,299,724.8912.168其他各项资产939,710.390.079合计1,335,129,684.34100.008.2报告期末按行业分类的股票投资组合8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业1,013,851,084.2577.50D电力、热力、燃气及水生产和供应业--华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第63页共81页E建筑业--F批发和零售业759,500.810.06G交通运输、仓储和邮政业155,955.240.01H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业155,108,711.5111.86J金融业--K房地产业--L租赁和商务服务业36,981.400.00M科学研究和技术服务业648,570.780.05N水利、环境和公共设施管理业19,002.110.00O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作207,484.080.02R文化、体育和娱乐业468,286.000.04S综合--合计1,171,255,576.1889.538.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通股票。8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1688041海光信息1,295,72991,970,844.427.032688256寒武纪357,53048,252,248.803.693688036传音控股348,55148,239,458.403.694688072拓荆科技202,03346,730,232.903.575000977浪潮信息1,374,27645,625,963.203.496002156通富微电1,961,60045,352,192.003.477000063中兴通讯1,438,70038,096,776.002.918300456赛微电子1,418,00034,088,720.002.619600536中国软件933,03233,831,740.322.5910300782卓胜微223,45131,506,591.002.4111002150通润装备1,660,10029,450,174.002.2512002371北方华创113,10027,789,801.002.1213688486龙迅股份233,17727,694,432.292.1214688502茂莱光学125,87727,314,050.232.0915688120华海清科140,08826,294,517.602.0116688478晶升股份487,45525,347,660.001.9417688008澜起科技429,79725,254,871.721.9318300394天孚通信271,05324,806,770.561.90华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第64页共81页19688220翱捷科技349,08824,589,758.721.8820688301奕瑞科技70,48222,924,975.321.7521000938紫光股份1,081,10020,919,285.001.6022688286敏芯股份290,62820,838,027.601.5923688475萤石网络449,25820,171,684.201.5424300037新宙邦412,70019,520,710.001.4925002236大华股份997,40018,402,030.001.4126002230科大讯飞376,80017,475,984.001.3427688608恒玄科技109,35516,870,195.851.2928688496清越科技696,85815,602,650.621.1929300001特锐德724,14614,555,334.601.1130603595东尼电子390,10014,351,779.001.1031300496中科创达171,67013,743,900.201.0532688082盛美上海129,04913,474,006.091.0333002979雷赛智能611,30013,173,515.001.0134300613富瀚微305,45612,963,552.640.9935688627精智达134,62712,005,711.740.9236000902新洋丰1,015,90011,571,101.000.8837300750宁德时代69,30011,313,918.000.8638688498源杰科技75,91011,309,071.800.8639002475立讯精密308,90610,641,811.700.8140600584长电科技353,60010,558,496.000.8141300303聚飞光电1,748,10010,366,233.000.7942688699明微电子255,07510,292,276.250.7943688361中科飞测113,8388,472,962.340.6544002036联创电子817,1398,342,989.190.6445688337普源精电174,7417,665,887.670.5946300548博创科技278,2007,503,054.000.5747688368晶丰明源68,7237,417,960.620.5748688622禾信仪器177,2056,370,519.750.4949002415海康威视178,8006,207,936.000.4750688167炬光科技43,8995,004,486.000.3851300757罗博特科61,1004,972,929.000.3852688592司南导航90,0074,671,363.300.3653688325赛微微电112,3944,404,720.860.3454300285国瓷材料190,4004,402,048.000.3455688153唯捷创芯64,3154,212,632.500.3256301413安培龙53,2333,947,262.960.3057688279峰岹科技21,1282,664,663.360.2058688236春立医疗99,4832,616,402.900.2059688032禾迈股份8,7632,366,010.000.1860603290斯达半导13,0002,353,000.000.1861688161威高骨科51,8742,150,177.300.16华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第65页共81页62688347华虹公司37,1421,564,281.340.1263002214大立科技135,0601,549,138.200.1264688484南芯科技38,5881,537,731.800.1265300274阳光电源16,7001,462,753.000.1166603297永新光学13,1001,301,485.000.1067002262恩华药业47,3001,282,776.000.1068688661和林微纳22,3941,026,093.080.0869688018乐鑫科技8,617887,120.150.0770688443智翔金泰21,577862,001.150.0771300693盛弘股份26,194783,462.540.0672688343云天励飞14,477712,992.250.0573688651盛邦安全12,869605,615.140.0574688472阿特斯45,004568,400.520.0475688469芯联集成112,396564,227.920.0476688563航材股份8,745534,572.750.0477688548广钢气体40,476527,361.680.0478688439振华风光5,913526,907.430.0479300627华测导航16,000496,320.000.0480300364中文在线18,200468,286.000.0481688332中科蓝讯5,811438,265.620.0382688819天能股份14,901416,035.920.0383688383新益昌3,815399,773.850.0384688111金山办公1,177372,167.400.0385301358湖南裕能10,838367,950.100.0386603296华勤技术4,345346,191.150.0387601138工业富联21,000317,520.000.0288688507索辰科技2,213302,627.750.0289001287中电港13,860288,703.800.0290688107安路科技7,821287,656.380.0291301325曼恩斯特3,636281,935.440.0292688702盛科通信5,488278,092.870.0293688582芯动联科6,476250,426.920.0294300365恒华科技36,700248,092.000.0295688652京仪装备4,157247,131.250.0296601061中信金属31,871245,725.410.0297688570天玛智控8,837240,454.770.0298301307美利信6,865238,146.850.0299301559中集环科12,618237,193.040.02100688539高华科技5,334233,629.200.02101688576西山科技2,395230,231.350.02102301511德福科技9,813227,052.830.02103688552航天南湖9,556224,470.440.02104301525儒竞科技2,660223,674.080.02华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第66页共81页105301371敷尔佳5,637215,034.450.02106301558三态股份14,578215,025.200.02107601096宏盛华源39,171213,323.880.02108301293三博脑科3,324207,484.080.02109301421波长光电3,315205,939.530.02110688696极米科技1,753198,053.940.02111688073毕得医药3,562197,691.000.02112301339通行宝9,127184,182.860.01113301488豪恩汽电2,618182,173.420.01114301468博盈特焊5,979182,138.250.01115600633浙数文化15,000165,900.000.01116688503聚和材料3,092165,731.200.01117688612威迈斯4,218163,877.540.01118601083锦江航运12,630155,955.240.01119688623双元科技2,173154,239.540.01120688334西高院8,609149,193.970.01121688105诺唯赞4,544145,498.880.01122301508中机认检4,186140,801.390.01123688084晶品特装1,875140,531.250.01124688512慧智微6,806132,648.940.01125603686福龙马12,500127,875.000.01126688653康希通信6,478127,078.120.01127301516中远通6,033124,517.130.01128688049炬芯科技3,260124,108.200.01129688631莱斯信息3,357118,334.250.01130301568思泰克2,456109,572.880.01131688419耐科装备3,039108,036.450.01132688603天承科技1,391104,179.580.01133688602康鹏科技9,032101,248.140.01134688620安凯微8,557101,143.740.01135688720艾森股份1,64497,348.140.01136301459丰茂股份2,07795,083.080.01137301578辰奕智能1,17589,662.160.01138688087英科再生3,45783,244.560.01139688657浩辰软件1,00882,656.170.01140688536思瑞浦55781,489.100.01141688648中邮科技3,02578,163.550.01142301308江波龙81975,388.950.01143001306夏厦精密63156,221.590.00144001326联域股份98653,715.670.00145688515裕太微53753,060.970.00146001239永达股份1,88744,228.220.00147001358兴欣新材86741,281.920.00华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第67页共81页148603231索宝蛋白1,61037,546.810.00149603373安邦护卫87636,981.400.00150688045必易微50021,415.000.00151000021深科技1,00016,210.000.00152301507民生健康85113,488.350.00153301210金杨股份28112,779.880.00154301456盘古智能40712,368.730.00155688719爱科赛博19411,659.400.00156301550斯菱股份26011,328.200.00157301399英特科技29311,213.110.00158301251威尔高32111,103.390.00159301499维科精密37110,733.030.00160002241歌尔股份50010,505.000.00161301329信音电子45810,181.340.00162301372科净源23110,069.290.00163301261恒工精密19810,068.300.00164301376致欧科技42010,046.400.00165301202朗威股份3069,730.800.00166301395仁信新材5209,718.800.00167301418协昌科技1899,487.800.00168301469恒达新材2759,099.750.00169301519舜禹股份4428,932.820.00170301355南王科技5638,529.450.00171301520万邦医药1608,438.400.00172301323新莱福2288,433.720.00173301489思泉新材1288,206.080.00174301517陕西华达1858,082.650.00175301548崇德科技1368,022.640.00176301232飞沃科技1658,000.850.00177301170锡南科技2507,607.500.00178688429时创能源3467,331.740.00179301555惠柏新材2247,266.560.00180301505苏州规划1946,947.140.00181301529福赛科技1826,894.160.00182603119浙江荣泰2265,394.620.00183603107上海汽配2925,311.480.00184603193润本股份3035,047.980.00185603075热威股份1824,242.420.00186001282三联锻造1053,797.850.00187603276恒兴新材1343,333.920.00188301337亚华电子32979.520.00189300223北京君正14905.100.00190001324长青科技14339.780.00华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第68页共81页8.4报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)1688256寒武纪119,189,759.1113.662688041海光信息106,170,348.9612.173300496中科创达100,524,007.9511.524000977浪潮信息93,860,621.8710.765688008澜起科技78,014,376.908.946002371北方华创77,940,768.658.937688072拓荆科技71,475,436.428.198000938紫光股份65,718,801.827.539688036传音控股59,399,933.016.8110000063中兴通讯59,110,688.446.7811002156通富微电57,430,410.006.5812600536中国软件57,088,775.996.5413300223北京君正53,104,960.336.0914601138工业富联52,367,943.076.0015688111金山办公50,733,067.235.8216300750宁德时代50,371,162.625.7717688220翱捷科技49,316,188.825.6518002230科大讯飞48,528,908.065.5619688475萤石网络46,747,220.485.3620002475立讯精密46,344,183.715.3121688478晶升股份46,302,362.465.3122002920德赛西威45,802,475.955.2523688120华海清科44,419,710.335.0924000066中国长城43,293,227.684.9625688498源杰科技39,550,097.914.5326300188国投智能36,413,540.814.1727688099晶晨股份36,170,773.964.1528688032禾迈股份35,356,800.514.0529002405四维图新35,076,747.554.0230300456赛微电子34,600,173.003.9731688661和林微纳34,292,544.743.9332300001特锐德33,352,832.723.8233002236大华股份31,564,522.003.6234688502茂莱光学30,678,854.833.5235688301奕瑞科技30,377,095.953.4836688082盛美上海30,116,078.403.4537603290斯达半导30,032,007.103.4438300567精测电子28,303,909.253.24华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第69页共81页39603986兆易创新27,757,193.953.1840688561奇安信27,227,334.013.1241688486龙迅股份26,251,224.603.0142688608恒玄科技26,189,045.793.0043603893瑞芯微25,864,944.182.9644002150通润装备25,549,796.002.9345688515裕太微24,997,411.952.8746300364中文在线24,958,625.402.8647688496清越科技24,699,158.082.8348300613富瀚微24,249,403.392.7849002131利欧股份23,982,430.002.7550300394天孚通信22,585,491.782.5951603595东尼电子22,581,032.342.5952002036联创电子20,675,456.372.3753688627精智达19,967,688.072.2954002373千方科技19,921,836.002.2855300782卓胜微19,737,867.402.2656300203聚光科技19,284,917.302.2157300037新宙邦18,992,778.642.1858300556丝路视觉18,091,430.682.0759002415海康威视17,933,087.002.0660688286敏芯股份17,897,562.052.0561688167炬光科技17,610,216.512.02注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)1688111金山办公128,825,315.6514.772688256寒武纪110,283,983.2312.643601138工业富联87,484,872.1710.034300496中科创达81,020,832.969.295002371北方华创68,539,252.197.866002475立讯精密64,387,456.067.387300567精测电子64,361,427.407.388688498源杰科技61,760,636.457.089688008澜起科技52,406,759.646.0110002920德赛西威50,878,334.795.8311688041海光信息50,723,904.325.8112000938紫光股份42,465,010.514.8713300223北京君正41,551,432.244.76华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第70页共81页14000977浪潮信息39,940,218.154.5815688099晶晨股份38,158,185.414.3716300750宁德时代37,613,414.504.3117002230科大讯飞34,932,088.004.0018000066中国长城34,041,928.843.9019603290斯达半导32,172,126.003.6920002405四维图新30,448,767.233.4921688475萤石网络29,785,769.623.4122688118普元信息29,577,974.793.3923688220翱捷科技27,604,570.563.1624300188国投智能26,899,673.003.0825603986兆易创新26,728,733.883.0626600536中国软件26,041,076.402.9927688047龙芯中科26,018,007.322.9828002459晶澳科技24,583,822.122.8229300364中文在线24,549,379.002.8130603893瑞芯微24,461,572.002.8031688661和林微纳23,900,348.062.7432300274阳光电源23,205,338.352.6633300491通合科技22,998,639.002.6434002236大华股份22,844,763.002.6235600584长电科技22,668,200.372.6036002131利欧股份22,086,834.002.5337688032禾迈股份21,976,536.102.5238002897意华股份21,083,888.002.4239688561奇安信20,984,364.452.4140603501韦尔股份20,264,680.052.3241688628优利德20,104,711.012.3042301269华大九天19,364,561.712.2243300001特锐德19,063,315.002.1944688072拓荆科技18,946,729.322.1745600586金晶科技18,418,920.002.1146002373千方科技18,278,950.672.1047603496恒为科技17,950,747.122.0648688208道通科技17,946,506.522.0649300203聚光科技17,864,086.632.0550300502新易盛17,529,818.122.0151688167炬光科技17,507,645.952.0152688120华海清科17,494,596.982.01注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第71页共81页8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本（成交）总额3,183,140,726.63卖出股票收入（成交）总额2,798,798,807.84注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位：人民币元序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）1国家债券--2央行票据--3金融债券--其中：政策性金融债--4企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债（可交换债）634,672.880.058同业存单--9其他--10合计634,672.880.058.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位：人民币元序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（%）1111010立昂转债3,780402,882.240.032113569科达转债2,060231,790.640.028.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。8.10本基金投资股指期货的投资政策无。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第72页共81页8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.11.1本期国债期货投资政策无。8.11.2本期国债期货投资评价无。8.12投资组合报告附注8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.12.3期末其他各项资产构成单位：人民币元序号名称金额1存出保证金218,182.692应收清算款-3应收股利-4应收利息-5应收申购款721,527.706其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计939,710.398.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细金额单位:人民币元序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（%）1111010立昂转债402,882.240.032113569科达转债231,790.640.028.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§9基金份额持有人信息9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位：份华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第73页共81页份额级别持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构机构投资者个人投资者持有份额占总份额比例（%）持有份额占总份额比例（%）华安科技动力混合A347,070856.5985,435,007.9028.74211,860,877.1371.26华安科技动力混合C1,2554,248.882,209,839.2241.443,122,501.3158.56合计348,325868.8187,644,847.1228.96214,983,378.4471.04注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金华安科技动力混合A214,921.010.07华安科技动力混合C216,835.144.07合计431,756.150.149.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况无。§10开放式基金份额变动单位：份项目华安科技动力混合A华安科技动力混合C基金合同生效日（2011年12月20日）基金份额总额897,813,564.47-本报告期期初基金份额总额211,813,880.45908,922.00本报告期基金总申购份额162,964,823.9517,094,003.81华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第74页共81页减：本报告期基金总赎回份额77,482,819.3712,670,585.28本报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额297,295,885.035,332,340.53§11重大事件揭示11.1基金份额持有人大会决议报告期内无基金份额持有人大会决议。11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：无。2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门根据工作需要，任命牛环起、施伟为资产托管业务部副总经理。11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。11.4基金投资策略的改变本报告期内无基金投资策略的改变。11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币92,000.00元。目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第75页共81页11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位：人民币元券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注成交金额占当期股票成交总额的比例(%)佣金占当期佣金总量的比例(%)中泰证券1960,365,365.9316.11884,786.1615.97-国盛证券1918,257,635.8115.40855,686.5915.44-天风证券2842,742,543.4214.13780,357.0914.08-国泰君安2787,297,921.1013.20731,233.1713.20-华泰证券1590,601,491.279.91550,027.929.93-招商证券3415,784,206.226.97387,220.456.99-中信建投2354,079,016.655.94329,754.725.95-东北证券1256,566,267.284.30242,685.724.38-方正证券3231,061,665.643.88212,877.073.84-中信证券1210,833,276.023.54197,054.553.56-华安证券1149,888,715.572.51141,780.772.56-申万宏源2105,988,510.751.7897,647.291.76-上海证券287,635,507.981.4782,018.901.48-兴业证券125,095,824.600.4223,371.180.42-财通证券117,995,379.000.3016,841.900.30-长江证券28,228,683.090.147,663.400.14-财达证券1-----财信证券1-----诚通证券2-----光大证券2-----华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第76页共81页广发证券1-----国信证券1-----海通证券1-----瑞银证券1-----万联证券1-----西南证券1-----湘财证券1-----银河证券1-----粤开证券1-----中金公司1-----中山证券1-----中银国际1-----注：1、券商专用交易单元选择标准：基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：（1）财务状况良好，经营行为稳健规范，交易能力较强，近三年无重大违法违规行为，在业内有良好的声誉；内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户；（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；能积极为投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。2、券商专用交易单元选择程序：（1）对交易单元候选券商的综合服务进行评估由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。（2）填写《新增交易单元申请审核表》牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。（3）候选交易单元名单提交分管领导审批公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第77页共81页（4）协议签署及通知托管人基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：无。11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位：人民币元券商名称债券交易债券回购交易权证交易成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券回购成交总额的比例(%)成交金额占当期权证成交总额的比例(%)中泰证券3,667,547.7438.77----国盛证券------天风证券383,720.124.06----国泰君安2,808,500.0029.69----华泰证券389,804.754.12----招商证券------中信建投------东北证券------方正证券------中信证券------华安证券------申万宏源2,210,757.6223.37----上海证券------兴业证券------华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第78页共81页财通证券------长江证券------财达证券------财信证券------诚通证券------光大证券------广发证券------国信证券------海通证券------瑞银证券------万联证券------西南证券------湘财证券------银河证券------粤开证券------中金公司------中山证券------中银国际------11.8其他重大事件序号公告事项法定披露方式法定披露日期1华安科技动力混合型证券投资基金2022年第4季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年1月20日2华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（亿道信息）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年2月3日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第79页共81页3华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（多利科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年2月17日4华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（宿迁联盛）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年3月15日5华安科技动力混合型证券投资基金2022年年度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年3月30日6华安科技动力混合型证券投资基金2023年第1季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年4月21日7华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（友车科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月5日8华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告(中科飞测)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月13日9华安科技动力混合型证券投资基金（华安科技动力混合C）基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月29日10华安科技动力混合型证券投资基金（华安科技动力混合A）基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月29日11华安科技动力混合型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第1号)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年5月29日12华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（盘古智能）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月7日13华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日14华安科技动力混合型证券投资基金基金合同(更新)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日15华安科技动力混合型证券投资基金托管协议(更新)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月8日16华安科技动力混合型证券投资基金（华安科技动力混合A）基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月12日17华安科技动力混合型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第2号)中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网2023年7月12日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第80页共81页站18华安科技动力混合型证券投资基金（华安科技动力混合C）基金产品资料概要更新中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月12日19华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（维科精密）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月14日20华安科技动力混合型证券投资基金2023年第2季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月20日21华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（华虹公司）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年7月28日22华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（德福科技）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月9日23华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下公募基金相关事宜的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月22日24华安科技动力混合型证券投资基金2023年中期报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月30日25关于终止南京途牛基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年8月31日26关于终止凤凰金信（海口）基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月1日27华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（恒兴新材）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年9月19日28华安科技动力混合型证券投资基金2023年第3季度报告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年10月24日29华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资公募基金相关事宜的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年11月10日30华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（京仪装备）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年11月23日31华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（锦江航运）中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年11月29日32华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披2023年12月5日华安科技动力混合型证券投资基金2023年年度报告第81页共81页金投资关联方承销证券的公告（永达股份）露网站及基金管理人网站33关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年12月26日34关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告中国证监会基金电子披露网站及基金管理人网站2023年12月26日注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。§12影响投资者决策的其他重要信息12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。§13备查文件目录13.1备查文件目录1、《华安科技动力混合型证券投资基金基金合同》2、《华安科技动力混合型证券投资基金招募说明书》3、《华安科技动力混合型证券投资基金托管协议》4、中国证监会批准华安科技动力混合型证券投资基金设立的文件；5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；7、基金托管人业务资格批件和营业执照；8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；13.2存放地点基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。13.3查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。华安基金管理有限公司2024年3月27日