工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2023年第3季度报告 2023年9月30日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2023年10月25日 §1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况基金简称 工银产业债券 基金主代码 000045 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年3月29日 报告期末基金份额总额 6,471,384,357.82份 投资目标 本基金在追求资产长期稳健增值的基础上，通过对产业债券积极主动的投资管理，力争创造超过业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金依据经济周期与金融市场的相互关系，以固定收益类品种构筑资产组合的平稳收益，以积极的权益类资产投资追求资产组合的增强回报。通过对股票资产与债券资产进行相对稳定的战略性配置，实现基金的风险收益目标。 业绩比较基准 三年期定期存款利率+1.00%。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基 金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银产业债券A 工银产业债券B 下属分级基金的交易代码 000045 000046 报告期末下属分级基金的份额总额 6,373,819,678.61份 97,564,679.21份 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年7月1日-2023年9月30日） 工银产业债券A 工银产业债券B 1.本期已实现收益 60,792,770.82 734,775.22 2.本期利润 3,765,322.93 -134,678.07 3.加权平均基金份额本期利润 0.0006 -0.0013 4.期末基金资产净值 8,920,875,727.61 132,525,200.88 5.期末基金份额净值 1.400 1.358 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较工银产业债券A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.00% 0.15% 0.95% 0.01% -0.95% 0.14% 过去六个月 -0.21% 0.16% 1.88% 0.01% -2.09% 0.15% 过去一年 1.10% 0.18% 3.75% 0.01% -2.65% 0.17% 过去三年 8.24% 0.22% 11.25% 0.01% -3.01% 0.21% 过去五年 25.87% 0.22% 18.75% 0.01% 7.12% 0.21% 自基金合同 生效起至今 86.58% 0.24% 43.30% 0.01% 43.28% 0.23% 工银产业债券B 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.15% 0.15% 0.95% 0.01% -1.10% 0.14% 过去六个月 -0.44% 0.15% 1.88% 0.01% -2.32% 0.14% 过去一年 0.68% 0.17% 3.75% 0.01% -3.07% 0.16% 过去三年 6.95% 0.22% 11.25% 0.01% -4.30% 0.21% 过去五年 23.52% 0.22% 18.75% 0.01% 4.77% 0.21% 自基金合同 生效起至今 78.70% 0.24% 43.30% 0.01% 35.40% 0.23% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、本基金基金合同于2013年3月29日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定。 3.3 其他指标无。 §4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 何秀红 固定收益部副总经理、本基金的基金经理 2013年3月29日 - 16年 硕士研究生。曾任广发证券股份有限公司债券研究员；2009年加入工银瑞信，现任固定收益部副总经理、基金经理。2011年2月10日至今，担任工银瑞信四季收益债券型证券投资基金基金经理；2011年12月27日至2015年1月19日，担任工银瑞信保本混合型证券投资基金基金经理；2012年11月14日至2020年1月9日，担任工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金基金经理；2013年3月29日至今，担任工银瑞信产业债债券型证券投资基金基金经理；2013年5月22日至今，担任工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2013年6月24日至2018年2月23日，担任工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2015年10月27日至今，担任工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年9月12日至今，担任工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金基金经理；2018年7月25日至今，担任工银瑞信添祥一年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年7月27日至2020年6月11日，担任工银瑞信银和利混合型证券投资基金基金经理；2019年4月30日至2020年12月14日，担任工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金基金经理；2019年6月11日至2020年12月30日，担任工银瑞信添慧债券型证券投资基金基金经理；2020年12月9日至今，担任工银瑞信双盈债券型证券投资基金基金经理；2021年5月18日至今，担任工银瑞信宁瑞6个月持有期混合型证券投资基金基金经理；2021年6月11日至今，担任工银瑞信双玺6个月持有期债券型证券投资基金基金经理；2021年10月26日至今，担任工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员资格管理规则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办

法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析三季度宏观经济在底部震荡，边际上没有进一步走弱，但是供需错配压力仍然大。一方面，地产销售下滑，而开发施工周期较长、存量消化需要时间，库存去化压力上升，对开工和投资造成拖累；另一方面，消费需求增长放缓、出口需求也较前期高点逐步回落，而中下游行业的产能在政策支持与前期出口高增的带动下扩张，造成结构性的高库存和过剩压力，压制价格和产出。 政策重心转向稳增长，但主要着力于风险化解，尚未扭转市场的通缩预期。流动性整体处于宽松状态，但是9月份以来随着地方债发行增多并叠加季末因素，资金面出现一些波动。7-8月份债券市场主要受到经济悲观预期主导，收益率小幅下行，9月份受到资金面扰动，收益率小幅上行，曲线呈现平坦化走势。高等级信用债和商业银行次级债整体趋势基本一致，次级债波动性大的特征符合预期。一些债务压力比较重的城投债受益于这一波化债行动，信用利差出现较大幅度下行。 股票市场整体表现比较疲弱，中证800三季度下跌4.29%，多数行业下跌，红利指数表现较好，市场对于经济中长期趋势仍然比较悲观。中证转债指数下跌0.52%，整体行业表现和股票基本一致。 操作上，我们维持组合久期中性，主要配置在高等级信用债和大型商业银行次级债上，这些资产的信用风险可控，在信用利差维持在中性水平之上时可以获取比较稳定的票息和骑乘收益。股票市场估值已经比较有吸引力，一些优质公司的估值已经下跌到合理甚至低估位置，因此我们的配置高于中枢位置，尽管短期有一定波动，但是中长期获取更高回报概率比较大。考虑到当前股票市场估值，可转债期权定价虽然不是那么便宜，我们也保持相对中枢略高的仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现报告期内，本基金A份额净值增长率为0.00%，本基金A份额业绩比较基准收益率为0.95%；本基金B份额净值增长率为-0.15%，本基金B份额业绩比较基准收益率为0.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,453,586,983.18 12.38 其中：股票 1,453,586,983.18 12.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,187,568,006.12 86.75 其中：债券 10,049,458,393.75 85.57 资产支持证券 138,109,612.37 1.18 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 61,521,682.49 0.52 8 其他资产 41,566,661.08 0.35 9 合计 11,744,243,332.87 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 51,810,210.00 0.57 C 制造业 910,359,920.18 10.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,555,536.00 0.35 E 建筑业 36,738,976.00 0.41 F 批发和零售业 7,136,232.00 0.08 G 交通运输、仓储和邮政业 59,852,820.00 0.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 56,381,594.00 0.62 J 金融业 129,925,934.00 1.44 K 房地产业 41,338,341.00 0.46 L 租赁和商务服务业 10,747,880.00 0.12 M 科学研究和技术服务业 86,957,100.00 0.96 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,985,000.00 0.10 R 文化、体育和娱乐业 21,797,440.00 0.24 S 综合 - - 合计 1,453,586,983.18 16.06 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000858 五 粮 液 420,000 65,562,000.00 0.72 2 603259 药明康德 720,000 62,049,600.00 0.69 3 600519 贵州茅台 33,000 59,352,150.00 0.66 4 600309 万华化学 613,000 54,140,160.00 0.60 5 300750 宁德时代 255,000 51,772,650.00 0.57 6 000333 美的集团 920,000 51,041,600.00 0.56 7 600660 福耀玻璃 1,300,000 47,996,000.00 0.53 8 600887 伊利股份 1,600,000 42,448,000.00 0.47 9 002415 海康威视 1,230,000 41,574,000.00 0.46 10 002142 宁波银行 1,500,000 40,305,000.00 0.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,594,000,523.35 72.83 其中：政策性金融债 997,513,316.66 11.02 4 企业债券 1,031,171,920.03 11.39 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 692,569,076.78 7.65 7 可转债（可交换债） 1,731,716,873.59 19.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,049,458,393.75 111.00 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 2028006 20邮储银行永续债 7,800,000 804,561,560.66 8.89 2 2028023 20招商银行永续债01 4,350,000 446,202,319.67 4.93 3 2128047 21招商银行永续债 4,100,000 427,876,516.71 4.73 4 110059 浦发转债 3,578,890 389,439,513.73 4.30 5 2028017 20农业银行永续债01 3,800,000 388,588,498.36 4.29 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 193256 明远03A3 450,000 45,282,673.97 0.50 2 183208 铁建033A 400,000 40,410,750.68 0.45 3 183229 GC电优A2 300,000 27,789,136.64 0.31 4 2189502 21农盈汇寓2A2 300,000 13,132,232.48 0.15 5 2189478 21建元15A2_bc 500,000 6,457,154.22 0.07 6 183338 19冶21优 50,000 5,037,664.38 0.06 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.9.1 本期国债期货投资政策本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.9.3 本期国债期货投资评价本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10 投资组合报告附注5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 278,883.59 2 应收证券清算款 41,086,803.70 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 200,973.79 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 41,566,661.08 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 110059 浦发转债 389,439,513.73 4.30 2 132018 G三峡EB1 98,692,193.15 1.09 3 113052 兴业转债 86,577,472.26 0.96 4 110079 杭银转债 57,620,743.66 0.64 5 113050 南银转债 53,268,981.87 0.59 6 128035 大族转债 39,599,383.56 0.44 7 127012 招路转债 37,011,110.96 0.41 8 110085 通22转债 34,365,580.00 0.38 9 127056 中特转债 33,798,477.28 0.37 10 110073 国投转债 26,026,082.59 0.29 11 110081 闻泰转债 25,846,257.54 0.29 12 127049 希望转2 25,561,571.51 0.28 13 113044 大秦转债 25,558,523.41 0.28 14 127018 本钢转债 24,560,095.09 0.27 15 110076 华海转债 22,430,324.27 0.25 16 127044 蒙娜转债 22,092,565.07 0.24 17 118031 天23转债 21,064,246.58 0.23 18 113033 利群转债 20,977,471.37 0.23 19 128131 崇达转2 20,810,353.03 0.23 20 113059 福莱转债 20,555,923.68 0.23 21 113037 紫银转债 20,412,244.18 0.23 22 113042 上银转债 20,273,676.97 0.22 23 113641 华友转债 20,208,013.02 0.22 24 123113 仙乐转债 19,364,695.89 0.21 25 110075 南航转债 18,945,238.36 0.21 26 110067 华安转债 18,551,351.23 0.20 27 127022 恒逸转债 18,317,546.57 0.20 28 123107 温氏转债 17,583,061.54 0.19 29 127061 美锦转债 17,213,142.74 0.19 30 113043 财通转债 17,091,144.66 0.19 31 123119 康泰转2 16,303,574.84 0.18 32 113054 绿动转债 16,260,168.49 0.18 33 113633 科沃转债 15,131,342.79 0.17 34 127073 天赐转债 15,055,346.23 0.17 35 123165 回天转债 14,986,658.32 0.17 36 110089 兴发转债 14,445,660.30 0.16 37 110093 神马转债 13,385,066.54 0.15 38 127005 长证转债 12,819,986.90 0.14 39 113605 大参转债 11,852,398.80 0.13 40 127045 牧原转债 11,752,065.75 0.13 41 128129 青农转债 10,848,403.26 0.12 42 123128 首华转债 10,729,841.14 0.12 43 113657 再22转债 9,576,407.93 0.11 44 128144 利民转债 9,075,726.45 0.10 45 123108 乐普转2 8,984,438.36 0.10 46 123115 捷捷转债 8,896,164.38 0.10 47 110047 山鹰转债 8,848,811.05 0.10 48 128081 海亮转债 8,824,668.63 0.10 49 113579 健友转债 8,814,481.73 0.10 50 127082 亚科转债 8,792,782.70 0.10 51 113066 平煤转债 8,099,857.80 0.09 52 123178 花园转债 8,014,819.73 0.09 53 127020 中金转债 7,363,880.80 0.08 54 110087 天业转债 7,317,803.53 0.08 55 118023 广大转债 7,054,280.82 0.08 56 113632 鹤21转债 6,929,497.78 0.08 57 128121 宏川转债 6,540,493.15 0.07 58 110045 海澜转债 6,445,237.24 0.07 59 113056 重银转债 6,228,499.73 0.07 60 113602 景20转债 6,103,746.58 0.07 61 128071 合兴转债 5,830,573.97 0.06 62 127016 鲁泰转债 5,596,734.45 0.06 63 113058 友发转债 5,527,178.95 0.06 64 110082 宏发转债 5,520,412.91 0.06 65 113065 齐鲁转债 5,273,331.60 0.06 66 123158 宙邦转债 5,238,219.18 0.06 67 118022 锂科转债 5,216,171.23 0.06 68 127067 恒逸转2 5,027,683.76 0.06 69 113046 金田转债 4,802,737.22 0.05 70 127025 冀东转债 4,264,345.21 0.05 71 113563 柳药转债 3,642,888.90 0.04 72 128119 龙大转债 3,618,439.04 0.04 73 128137 洁美转债 3,555,046.30 0.04 74 123174 精锻转债 3,329,758.03 0.04 75 110072 广汇转债 2,822,239.73 0.03 76 123101 拓斯转债 2,338,186.30 0.03 77 113625 江山转债 2,302,624.85 0.03 78 127041 弘亚转债 2,211,247.42 0.02 79 123169 正海转债 1,745,824.37 0.02 80 118024 冠宇转债 1,405,193.90 0.02 81 110062 烽火转债 1,386,075.76 0.02 82 123133 佩蒂转债 1,150,721.64 0.01 83 113624 正川转债 1,061,739.26 0.01 84 113637 华翔转债 969,857.32 0.01 85 127077 华宏转债 306,801.50 0.00 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。 §6 开放式基金份额变动单位：份 项目 工银产业债券A 工银产业债券B 报告期期初基金份额总额 7,472,536,893.90 106,518,895.66 报告期期间基金总申购份额 83,980,646.57 2,984,730.25 减:报告期期间基金总赎回份额 1,182,697,861.86 11,938,946.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 6,373,819,678.61 97,564,679.21 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 21,290,986.52 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 21,290,986.52 基金份额 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.33 注：1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20230724-20230816 1,444,512,552.25 - 355,000,000.00 1,089,512,552.25 16.84 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风险。 注：1、期初份额为上期期末或基金合同公告生效日当天份额。 2、期间申购份额：含买入、红利再投、转换入份额；期间赎回份额：含卖出、转换出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息无。 §9 备查文件目录9.1 备查文件目录1、中国证监会批准工银瑞信产业债债券型证券投资基金设立的文件； 2、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 工银瑞信基金管理有限公司 2023年10月25日