景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2023年第3季度报告 2023年9月30日 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2023年10月25日 §1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。 §2 基金产品概况基金简称 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合FOF 基金主代码 014374 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年7月27日 报告期末基金份额总额 110,355,112.74份 投资目标 以追求养老资产的长期稳健增值为目标，通过相对平衡的大类资产配置策略及基金精选策略构建投资组合，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的收益表现。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金定位为目标风险策略基金，且为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对平衡的基金。“风险”的定义主要为基金资产净值的长期波动率。风险主要来源于资产价格的波动，波动越高的资产风险也会越高。本基金平衡目标风险的含义是指基金资产净值的长期波动率尽量贴近本基金的基准，并与投资目标基本一致。 本基金的核心是通过资产配置将本基金资产风险控制在目标波动率范围内，并追求超越业绩比较基准的收益表现。本基金的资产配置通过在战略资产配置策略模型的基础上，根据市场环境的变化引入战术资产配置对大类资产配置比例进行调整，使得组合的风险特征尽量趋近平衡的目标风险。 2、基金投资策略 基金管理人依托专业的研究能力，综合采用定量分析及 定性研究相结合的方法，首先初步筛选满足养老目标基金的子基金；再根据七大指标对子基金进行定量及定性的分析，从而综合评价及打分并纳入基金库；最后精选出各类别基金中适合做各类资产配置标的的基金。 3、基金组合风险控制策略 基金管理人每日跟踪基金组合，每月对基金组合表现进行回顾分析，并定期对基金组合中单只子基金根据公开披露的信息进行持仓分析，并估算基金组合中整体的个股和行业持仓情况。 4、债券投资策略 出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券进行投资。 5、股票及港股通标的股票投资策略 本基金在进行国内依法发行上市的股票及港股通标的股票投资时，主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于模型结果，基金管理人结合市场环境和股票特性，精选个股产出投资组合。 6、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 7、资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 业绩比较基准 中证800指数收益率×50%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×5%＋上海黄金交易所Au99.99现货实盘合约收益率×5%＋中证全债指数收益率×35%＋商业银行活期存款利率(税后) ×5% 风险收益特征 本基金属于混合型发起式基金中基金（FOF），是养老目标风险系列基金中基金（FOF）中风险收益特征相对平衡的基金。本基金以风险控制为主要导向，通过限制权益类资产配置比例在45%-60%之间以控制风险，定位为较为平衡的养老目标风险FOF产品，适合风险偏好较为均衡的投资者。本基金长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、股票型基金中基金，高于货币市场基金。 本基金若投资港股通标的股票的，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）A 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）Y 下属分级基金的交易代码 014374 019652 报告期末下属分级基金的份额总额 110,355,112.74份 -份 §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年7月1日-2023年9月30日） 报告期（2023年9月28日-2023年9月30日） 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）A 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）Y 1.本期已实现收益 -1,954,350.11 - 2.本期利润 -2,988,307.73 - 3.加权平均基金份额 本期利润 -0.0271 - 4.期末基金资产净值 105,495,855.04 - 5.期末基金份额净值 0.9559 - 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金自2023年9月28日起增设Y类基金份额。截至本报告期末，无确认的Y类份额。 3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.76% 0.42% -2.16% 0.50% -0.60% -0.08% 过去六个月 -4.97% 0.41% -4.05% 0.47% -0.92% -0.06% 过去一年 -3.41% 0.38% 1.36% 0.53% -4.77% -0.15% 自基金合同 生效起至今 -4.41% 0.35% -4.03% 0.53% -0.38% -0.18% 注：本基金自2023年9月28日起增设Y类基金份额。截至本报告期末，无确认的Y类份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：基金的投资组合比例为：投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例不超过60%。本基金权益类资产（包括股票、股票型基金、最近连续四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在60%以上的混合型基金）的战略配置比例为55%，非权益类资产的战略配置比例为45%；权益类资产的战术配置调整，最低可调整到45%，最高不超过60%。本基金商品基金投资占基金资产比例不超过10%；投资单只基金的比例不高于本基金资产净值的 20%。本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金不得持有中国证监会认定的具有复杂、衍生品性质的基金份额。本基金投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%。本基金的建仓期为自2022年7月27日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。报告期末距离建仓结束期未满一年。本基金自2023年9月28日起增设Y类基金份额。 3.3 其他指标无。 §4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 薛显志 本基金的基金经理 2022年7月27日 - 12年 经济学硕士，CFA，FRM。2011年7月加入本公司，历任总经理办公室风险管理助理、风险管理专员、量化及ETF投资部量化及ETF专员，自2015年2月起先后担任量化及ETF投资部基金经理、专户投资部投资经理，现任养老及资产配置部基金经理。具有12年证券、基金行业从业经验。 赵思轩 本基金的基金经理 2023年7月26日 - 5年 工学博士。曾任新加坡国立大学风险管理研究所信用评级研究员，招商银行总行市场风险管理部市场风险研究员、资产管理部权益投资岗，招银理财多资产投资部组合投资岗，招商证券资产管理公司权益投资部投资岗（拟任）。2023年4月加入本公司，自2023年7月起担任养老及资产配置部基金经理。具有5年证券、基金行业从业经验。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明本报告期内，本管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有5次，为投资组合的投资策略需要而发生的同日反向交易，按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析2023年三季度，国内经济在经历了一季度疫后修复、二季度承压回落之后逐步进入修复阶段。政策端，地产限购放松、存增量房贷利率下调、城中村改造规划、地方债务风险化解等举措均体现了中央稳定经济大盘的决心；企业端，三季度以来PPI环比改善、工业企业利润及PMI维持修复、各行业库存周期逐步由被动去库向主动去库演进，自然经济规律再次展现了周期内生的力量。美中不足的是居民消费、地产销售等数据仍处于修复初期，政策的具体效果与居民信心的修复仍需要时间的验证。 海外方面，尽管欧洲PMI数据逐步见底、美国经济韧性延续强势似乎让“软着陆”看到一线曙光，但原油政治博弈、资源开采成本抬升、工资收入高企带来的“工资-通胀”螺旋及联储过度信用扩张带来的潜在债务/金融风险仍为全球复苏预期蒙上一层阴影。全球经济形势研判仍较为困难，潜在的黑天鹅风险依然存在。 展望后市，全球经济体的核心矛盾之一在于如何应对逆全球化带来的“能源/资源安全”与“科技突破”两大不确定性。去年以来在逆全球化愈演愈烈的背景下，东方世界能源阵营（OPEC定价原油）和西方世界科技阵营（半导体/AI技术封锁）的博弈对抗预计仍会持续，尽管经济与贸易具备其内生动力及自然规律，但对于中长期格局变化的思考对我们的投资也至关重要。 基于国内经济数据的持续好转、海外降息周期的延后以及全球格局的变迁，后续逐步关注三条线索：第一，从经济复苏的角度，关注受益于国内自然复苏的国内顺周期板块；第二，从能源/资源安全的角度，关注受益于逆全球化带来的实物资产价值重塑、价格中枢抬升以及后续全球经济复苏共振的大宗商品（有色、原油等）；第三，从科技突破的角度，关注受益于国产替代、产业周期触底、技术向上突破的电子及AI板块。核心仍是在不确定性的时代浪潮中寻找相对具备短期确定性及中长期必要性的方向。 本基金坚持以净值的稳健增长为主要目标，在跟踪业绩比较基准的基础上结合宏观及中观研判确定组合仓位及具体配置方向，通过深入挖掘管理人、精选各类工具实现配置观点并力争获取超额收益，以期获得长期的资本增值。 4.5 报告期内基金的业绩表现2023年3季度，景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合A份额净值增长率为-2.76%，业绩比较基准收益率为-2.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金为发起式基金，在本报告期内未触及《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,002,891.34 3.77 其中：股票 4,002,891.34 3.77 2 基金投资 94,396,323.12 88.87 3 固定收益投资 4,838,544.66 4.56 其中：债券 4,838,544.66 4.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,126,901.84 2.00 8 其他资产 857,563.84 0.81 9 合计 106,222,224.80 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为1,041,785.34元，占基金资产净值的比例为0.99%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 854,715.00 0.81 C 制造业 1,671,998.00 1.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 141,757.00 0.13 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 292,636.00 0.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,961,106.00 2.81 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 545,843.03 0.52 周期性消费品 - - 非周期性消费品 - - 综合 - - 能源 214,964.00 0.20 金融 - - 基金 - - 工业 - - 信息科技 - - 公用事业 - - 通讯 280,978.31 0.27 合计 1,041,785.34 0.99 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002271 东方雨虹 11,500 306,820.00 0.29 2 601899 紫金矿业 25,000 303,250.00 0.29 3 600019 宝钢股份 49,700 302,673.00 0.29 4 01787 山东黄金 22,000 299,184.09 0.28 5 603565 中谷物流 29,800 292,636.00 0.28 6 00700 腾讯控股 1,000 280,978.31 0.27 7 01208 五矿资源 112,000 246,658.94 0.23 8 600409 三友化工 38,100 225,552.00 0.21 9 600989 宝丰能源 15,200 217,360.00 0.21 10 00883 中国海洋石油 17,000 214,964.00 0.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 4,838,544.66 4.59 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,838,544.66 4.59 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019703 23国债10 48,000 4,838,544.66 4.59 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形上海中谷物流股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方交通运输局和海事局的处罚。 宁夏宝丰能源集团股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到宁夏回族自治区宁东能源化工基地管理委员会的处罚。 山东黄金矿业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到烟台市应急管理局的处罚。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对上述主体所发行证券进行了投资。 本基金投资前十名证券的其余发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,168.71 2 应收证券清算款 774,428.55 3 应收股利 74,573.84 4 应收利息 - 5 应收申购款 110.67 6 其他应收款 3,282.07 7 其他 - 8 合计 857,563.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。 §6 基金中基金6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 是否属于基金管理人及管理人关联方所管理的基金 1 007824 天弘弘择短债C 契约型开放式 5,897,052.40 6,595,853.11 6.25 否 2 007604 景顺长城中短债债券C 契约型开放式 5,280,750.07 5,787,174.00 5.49 是 3 007537 景顺长城景泰盈利纯债债券 契约型开放式 3,666,361.00 4,385,334.39 4.16 是 4 008409 景顺长城景泰裕利纯债债券A 契约型开放式 4,044,414.00 4,352,193.91 4.13 是 5 006038 大成景恒混合C 契约型开放式 1,613,269.82 3,791,184.08 3.59 否 6 004475 华泰柏瑞富利混合A 契约型开放式 1,821,653.89 3,652,962.55 3.46 否 7 000182 景顺长城四季金利债券C 契约型开放式 2,802,251.37 3,362,701.64 3.19 是 8 008792 招商安华债券C 契约型开放式 2,654,129.65 3,016,683.76 2.86 否 9 000032 易方达信用债债券A 契约型开放式 2,407,767.95 2,703,201.08 2.56 否 10 007460 华安成长创新混合A 契约型开放式 1,367,135.23 2,671,382.24 2.53 否 6.1.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名公开募集基础设施证券投资基金投资明细本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。 6.1.2 报告期末基金持有的全部公开募集基础设施证券投资基金情况本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。 6.2 当期交易及持有基金产生的费用项目 本期费用2023年7月1日至2023年9月30日 其中：交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 当期交易基金产生的申购费（元） 773.83 125.27 当期交易基金产生的赎回费（元） 62,913.88 4,744.86 当期持有基金产生的应支付销售 服务费（元） 27,303.22 11,326.84 当期持有基金产生的应支付管理 费（元） 168,603.57 40,314.59 当期持有基金产生的应支付托管 费（元） 32,809.98 9,322.97 注：1、上述交易基金产生的申购费包含场外基金申购/转入费用及场内基金买入交易费用，交易基金产生的赎回费包含场外基金赎回/转出费用及场内基金卖出交易费用； 2、上述费用为根据所投资基金的招募说明书列明的计算方法对销售服务费、管理费和托管费进行的估算；销售服务费、管理费和托管费已在本基金所持有基金的净值中体现，不构成本基金的费用项目； 3、本基金申购、赎回本基金的基金管理人管理的其他基金(ETF除外)，应当通过基金管理人的直销渠道且不得收取申购费、赎回费(按规定应当收取并记入被投资基金其他收入部分的赎回费除外)、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免，故当期交易基金产生的申购费为零，当期交易基金产生的赎回费仅为按规定应当收取并记入被投资基金其他收入部分的赎回费。相关销售服务费已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，由基金管理人从被投资基金收取后向本基金返还，当期持有基金产生的应支付销售服务费为管理人当期应向本基金返还的销售服务费，相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、被投资基金的基金合同约定的费率和方法估算。当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有基金产生的应支付托管费已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、被投资基金的基金合同约定的费率和方法估算。 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件无。 §7 开放式基金份额变动单位：份 项目 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）A 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）Y 报告期期初基金份额总额 110,349,895.28 - 报告期期间基金总申购份额 5,217.46 - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 110,355,112.74 - 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况单位：份 项目 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）A 景顺长城隽丰平衡养老三年持有混合（FOF）Y 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,777.96 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,777.96 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 9.06 - 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。 §9 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%) 发起份额承诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,001,777.96 9.06 10,000,000.00 9.07 3年 基金管理人高 级管理人员 - - - - 不适用 基金经理等人 员 43,938.18 0.04 - - 不适用 基金管理人股 东 - - - - 不适用 其他 - - - - 不适用 合计 10,045,716.14 9.10 10,000,000.00 9.07 - 注：发起份额总数为不包含利息的认购份额。 §10 影响投资者决策的其他重要信息10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。 10.2 影响投资者决策的其他重要信息为了更好满足个人养老金投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等法律法规的规定和《景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》的约定，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，景顺长城基金管理有限公司决定自2023年9月28日起对景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）在现有基金份额的基础上增设Y类基金份额，原基金份额转为A类基金份额，同时对《基金合同》和《托管协议》进行了相应的修改。详情请参阅本基金管理人于2023年9月28日发布的《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）增设Y类基金份额并相应修改基金合同、托管协议部分条款

的公告》。 §11 备查文件目录11.1 备查文件目录1、中国证监会准予景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）募集注册的文件； 2、《景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》； 3、《景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》； 4、《景顺长城隽丰平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》； 5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。 11.2 存放地点以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。 11.3 查阅方式投资者可在办公时间免费查阅。 景顺长城基金管理有限公司 2023年10月25日