广发全球精选股票型证券投资基金2023年第2季度报告2023年6月30日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇二三年七月二十日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2023年4月1日起至6月30日止。§2 基金产品概况基金简称 广发全球精选股票(QDII) 基金主代码 270023 交易代码 270023 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年8月18日 报告期末基金份额总额 1,176,540,828.78份 投资目标 通过在全球市场进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。 投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证 券市场走势的综合分析，并强调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 业绩比较基准 60%×人民币计价的MSCI全球指数（MSCI World Index）+40%×人民币计价的恒生指数。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 The Northern Trust Company 境外资产托管人中文名称 美国北美信托银行 注：广发全球精选股票(QDII)含人民币份额（份额代码：270023）及美元现汇份额（份额代码：000906），交易代码仅列示人民币份额代码。§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标 报告期(2023年4月1日-2023年6月30日) 1.本期已实现收益 -97,682,673.32 2.本期利润 508,295,385.08 3.加权平均基金份额本期利润 0.4481 4.期末基金资产净值 3,180,442,320.56 5.期末基金份额净值 2.703 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 20.19% 1.35% 5.98% 0.78% 14.21% 0.57% 过去六个 月 44.86% 1.51% 10.31% 0.82% 34.55% 0.69% 过去一年 32.31% 1.70% 12.59% 0.95% 19.72% 0.75% 过去三年 23.99% 1.90% 12.28% 0.95% 11.71% 0.95% 过去五年 64.12% 1.78% 17.74% 1.05% 46.38% 0.73% 自基金合 同生效起 至今 258.62% 1.36% 69.72% 0.96% 188.90% 0.40% 3.2.2　自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较广发全球精选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2010年8月18日至2023年6月30日）注：自2020年7月23日起，本基金的业绩比较基准由“60%×MSCI全球指数(MSCI World Index)+40%×恒生指数”变更为“60%×人民币计价的MSCI全球指数（MSCI World Index）+40%×人民币计价的恒生指数”。§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李耀 柱 本基金的基金经理；广发沪港深新起点股票型证券投资基金的基金经理；广发科技动力股票型证券投资基金的基金经理；广发港股通成长精选股票型证 2021-04-07 - 13年 李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司中央交易部股票交易员、 国际业务部研究员、基金经理助理、国际业务部总经理助理、国际业务部副总经理、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理(自 券投资基金的基金经理；广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）的基金经理；广发沪港深价值成长混合型证券投资基金的基金经理；广发亚太中高收益债券型证券投资基金的基金经理；国际业务部总经理 2016年8月23日至2017年11月9日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2018年9月20日)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2018年9月20日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2018年9月20日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2018年9月20日)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017年9月21日至2018年10月16日)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2019年4月12日)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2017年3月10日至2019年4月12日)、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年12月17日至2020年2月14日)、广发消费升级股票型证券投资基金基金经理(自2019年5月27日至2020年7月31日)、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金经理(自2019年3月7 日至2020年8月10日)、广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金经理(自2019年5月6日至2020年8月10日)、广发海外多元配置证券投资基金(QDII)基金经理(自2018年2月8日至2020年11月27日)、广发高股息优享混合型证券投资基金基金经理(自2020年1月20日至2021年2月1日)、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(自2020年2月14日至2022年9月26日)、广发瑞福精选混合型证券投资基金基金经理(自2020年11月10日至2022年9月26日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。4.3.2 异常交易行为的专项说明本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有28次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明2023年二季度，美股的宏观叙事发生了变化，美国通胀逐月超预期走低，与此同时美国的失业率并未走高，前瞻指标中每周申请失业救济金的人数也没有走高的趋势，显示出美国劳动力市场的韧性。二季度美股延续一季度的走势，市场最初选择大型科技股作为避险品种，但随着AI浪潮的催化，龙头公司除了业绩稳健之外还有AI重估的想象空间，本季度代表大盘科技股的纳斯达克100指数实现了15.16%的涨幅，大型科技股连续两个季度大幅跑赢美股其他指数。二季度，国内经济表现平稳，产业政策方面，二季度新能源车、人工智能等行业政策密集出台，包括延长新能源汽车购置税减免政策、多地接连出台的促进人工智能产业发展措施等。本季度最大的科技主线是AI行业，通用人工智能的发展带动对算力芯片的需求，上半年算力芯片供不应求，当前市场对算力需求的确定性形成了比较一致的认知。但是从商业角度看，算力属于成本项，只有应用不断深化和发展，才能带动算力的进一步增长。因此，我们更加关注人工智能的应用。在应用软件端，工具型和涉及工作流的SaaS软件率先推出相关的人工智能服务。回顾科技行业的发展历史，计算机的出现让数字化决策成为主流，互联网的出现为决策提供更多数据，公有云让数据和算力集中，基于云端数据的SaaS软件顺应而生，并且在这个过程中产生“流”数据。“流”数据的出现可以实现对工作流进行节点化的分析，并用大语言模型进行分析和替代，从而提升工作效率。我们预期人工智能模型的应用将提升SaaS软件的功能使用率，提升软件价格，因此这类型SaaS软件预计将有不错的投资机会。在基础设施软件端，相关公司不甘在AI大时代中落后，非结构化数据需要使用更多的新型数据库结构，关系型数据库可能会有所转变，这将带来基础设施软件公司的投资机会。随着各家公司在AI产品上的打磨，下半年将看到AI在toB端更多的商业化应用。本基金配置方面，减持了半导体设备和部分芯片公司，因看好工具型SaaS软件和基础设施软件在使用人工智能技术后的提价机会，我们增加了相关标的的配置。本报告期内，本基金的份额净值增长率为20.19%，同期业绩比较基准收益率为5.98%。4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,840,619,050.69 87.96 其中：普通股 2,641,110,380.39 81.78 存托凭证 199,508,670.30 6.18 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 361,890,719.54 11.21 8 其他资产 26,937,692.27 0.83 9 合计 3,229,447,462.50 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 3,089,430.51 0.10 美国 2,837,529,620.18 89.22 合计 2,840,619,050.69 89.32 注：（1）国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 原材料 - - 工业 14,920,839.12 0.47 非日常生活消费品 506,626,495.64 15.93 日常消费品 - - 医疗保健 62,219,360.45 1.96 金融 51,088,980.91 1.61 信息技术 1,751,312,317.74 55.07 通讯业务 454,451,056.83 14.29 公用事业 - - 房地产 - - 合计 2,840,619,050.69 89.32 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家（地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 NVIDIA Corp 英伟达 NVDA US 纳斯达克证券交易所 美国 101,926.00 311,552,914.75 9.80 2 Microsoft Corp 微软 MSFT US 纳斯达克证券交易所 美国 120,031.00 295,357,152.73 9.29 3 Tesla Inc 特斯拉公司 TSLA US 纳斯达克证券交易所 美国 155,218.00 293,594,484.72 9.23 4 ServiceNow Inc ServiceNow公司 NOW US 纽约证券交易所 美国 55,060.00 223,581,196.40 7.03 5 Alphabet Inc Alphabet公司 GOOG US 纳斯达克证券交易所 美国 252,128.00 220,386,352.00 6.93 6 Advanced AMD公司 AMD 纳斯达克 美国 235,354.00 193,717,730.5 6.09 Micro Devices Inc US 证券交易所 0 7 Meta Platforms Inc Meta平台股份有限公司 META US 纳斯达克证券交易所 美国 89,051.00 184,661,504.14 5.81 8 Adobe Inc 奥多比 ADBE US 纳斯达克证券交易所 美国 44,270.00 156,421,136.31 4.92 9 Palo Alto Networks Inc Palo Alto Networks股份有限公司 PANW US 纳斯达克证券交易所 美国 76,671.00 141,554,919.26 4.45 10 MongoDB Inc MongoDB股份有限公司 MDB US 纳斯达克证券交易所 美国 44,072.00 130,882,008.52 4.12 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（%） 1 股指期货 FTSE CHINA A50 Jul23 0.00 0.00 2 股指期货 HSTECH Futures Jul23 0.00 0.00 3 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI Sep23 0.00 0.00 4 股指期货 S&P500 EMINI FUT Sep23 0.00 0.00 注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：FTSE CHINA A50 Jul23 买入持仓量555手，合约市值人民币49,179,072.40元，公允价值变动人民币-487,409.11元；HSTECH Futures Jul23 买入持仓量117手，合约市值人民币20,958,205.66元，公允价值变动人民币-334,586.54元；NASDAQ 100 E-MINI Sep23 卖出持仓量13手，合约市值人民币-28,406,227.57元，公允价值变动人民币-1,086,471.65元；S&P500 EMINI FUT Sep23 卖出持仓量22手，合约市值人民币-35,168,189.64元，公允价值变动人民币-1,237,671.15元。5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细本基金本报告期末未持有基金。5.10 投资组合报告附注5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，Meta平台股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到爱尔兰数据监管机构的处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.10.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。5.10.3 其他资产构成序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 10,169,233.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 477,871.44 4 应收利息 - 5 应收申购款 16,290,587.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,937,692.27 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。§6 开放式基金份额变动单位：份报告期期初基金份额总额 1,138,270,450.02 报告期期间基金总申购份额 197,502,109.39 减：报告期期间基金总赎回份额 159,231,730.63 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,176,540,828.78 注：本基金份额变动含人民币份额及美元现汇份额。§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。§8 备查文件目录8.1 备查文件目录1.中国证监会批准广发全球精选股票型证券投资基金募集的文件 2.《广发全球精选股票型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》4.《广发全球精选股票型证券投资基金托管协议》5.法律意见书6.基金管理人业务资格批件、营业执照7.基金托管人业务资格批件、营业执照8.2 存放地点广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼8.3 查阅方式1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；2.网站查阅：基金管理人网址www.gffunds.com.cn。广发基金管理有限公司二〇二三年七月二十日