建信基金原基金经理李涛“老鼠仓”交易

　　和讯网消息 近日，中国裁判文书网公布李涛利用未公开信息交易二审刑事判决书。李涛在担任建信基金的基金经理期间，利用其实际控制他人账户先于基金账户进行“老鼠仓”交易，期间累计交易金额逾3亿元，二审改判为有期徒刑2年，并处罚金50万元。

　　判决书显示，李涛，男，1975年11月2日出生，曾任建信基金管理有限责任公司基金经理，住北京市海淀区；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，于2014年11月14日被刑事拘留，同年12月19日被逮捕，2015年3月17日被取保候审，经北京市第二中级人民法院决定，于2016年12月28日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。

　　经法院审理查明，2009年10月至2012年2月间，被告人李涛利用担任建信基金管理有限责任公司（以下简称建信公司）基金经理，负责管理该公司“建信优选成长(530003,基金吧)基金”账户而掌握有关投资决策、交易等方面信息的职务便利，违反规定，使用其实际控制的“左李”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票103支，买入金额共计人民币8067万余元，卖出金额共计3841万余元，获利金额共计18万余元。

　　在此期间，被告人李涛使用“谢渝”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票102支，买入金额共计1.8亿余元，卖出金额共计9700余万元；使用“邱俊生”证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出相同股票24支，买入金额共计2300余万元，卖出金额共计900余万元。

　　被告人李涛作案后于2014年11月14日被查获归案，李涛的家属主动退缴237.27万元。

　　北京市第二中级人民法院于2017年4月11日作出（2016）京02刑初146号刑事判决，一审法院认为，被告人李涛身为基金管理公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息有关的证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪，且情节特别严重，依法应予惩处。

　　故判决如下：被告人李涛犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币九十万元；扣押在案的人民币237.27万元没收，上缴国库。

　　宣判后，原审被告人李涛不服一审判决，提出上诉。李涛的上诉理由是：其到案后积极配合调查，有坦白情节，主动要求家属退赃，且本案中获利额较小，不属于犯罪情节特别严重，一审量刑过重。

　　二审法院表示，一审法院根据上诉人李涛犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度所作的判决，认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，惟认定上诉人犯罪情节特别严重有误导致量刑畸重，应当依据罪责刑相适应和量刑均衡的原则予以纠正。

　　依据《中华人民共和国刑法》相关规定，二审重新判决，以李涛犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币50万元，没收金额不变。并指出，该判决为终审判决。