基金公告
印度基金:更新招募说明书摘要(2019年第3号)
2019年11月09日
工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (2019 年第 3 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 基金境外托管人:布朗兄弟哈里曼银行 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2018年3月12日证监许可【2018】430号文注册募集。 本基金基金合同于2018年6月15日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概要。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管 理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书 所载其他内容截止日为2019年6月14日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31 日(财务数据未经审计)。 2 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 一、基金的名称 本基金名称:工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 二、基金的类型 本基金类型:基金中基金(FOF) 三、基金的投资目标 在严格控制组合风险的前提下,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括ETF), 力争实现对印度股票市场走势的有效跟踪。 四、基金的投资范围 本基金可投资境内境外市场: 针对境外市场,本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);已与中国证 监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球 存托凭证和美国存托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券;银行存款、 可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工 具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;为对冲汇 率风险,可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、利率期权、期货等经中国证监会认可的 境外交易所上市交易的金融衍生工具; 针对境内市场,本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具,包括债券(包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、 短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及 法律法规或中国证监会许可的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为:投资于基金(含ETF)的资产不低于基金资产的80%,其中 投资于跟踪印度市场的相关基金的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣 除应缴纳的交易保证金后,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产 净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 跟踪印度市场的相关基金包括跟踪印度市场股票指数的基金(包括ETF),或业绩比较基 3 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 准80%以上基于印度市场股票指数的基金(包括ETF)。 当法律法规或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更上述比例限制的,基金管理 人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定。 五、基金的投资策略 本基金的具体投资策略包括基金投资策略、债券投资策略以及衍生品投资策略三部分组 成: 1、基金投资策略 本基金的股票类基金投资将主要参照业绩基准指数的基金配置进行投资,具体方法如 下: 1)根据业绩基准指数中样本基金的成分和权重,考虑每只成分基金的规模、跟踪误差、 费用、流动性等因素,在样本基金中全复制或者抽样选择基金品种,组成初选基金池。 2)通过量化模型进行最优化分析,从初选基金池中选取基金构建组合。最优化目标为组 合与业绩基准指数的日收益率序列的相关系数最大化,并据此求解组合中各基金的权重。 3)当基准配置比例定期或不定期进行调整时,通过量化模型重新计算,对组合进行相应 调整。 此外,本基金可择机适当投资其他基金,作为辅助性的投资策略,在风险可控的前提下 力争提高投资收益。本基金在投资其他基金时,将综合考虑定性及定量两方面因素,定性指 标包括基金管理人该类基金的管理经验、基金的投资目标、基金管理团队的结构和稳定性、 风险控制能力等,定量指标包括产品规模、历史业绩、费率水平和流动性等。在此基础上, 结合本基金资产整体在全球不同市场投资的头寸、组合整体的风险收益特征等因素,选择运 作成熟、流动性良好、规模合理且具有长期投资价值的基金进行投资。 2、债券投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将投资政府债券、回购等固定收益类金融 工具。债券投资策略总体上服务于基金资产配置,其目的是管理基金的现金资产。债券投资 主要着眼于中短期投资,以便预期印度市场表现良好时能够迅速调整基金投资组合的资产配 置,债券组合的久期不超过2 年。为了控制债券的信用风险,本基金将主要投资政府债券, 以及其它信用评级将不低于投资级的债券。 3、衍生品投资策略 4 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 出于回避汇率风险的需要,本基金在有效控制风险的前提下,可以使用外汇互换等衍生 金融工具。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不用于投机或放大交易,同 时须严格遵守法律法规的其他要求。本基金投资衍生品的主要目的为规避外汇风险规避,不 进行外汇汇率的投机交易,但在必要时,可以利用外汇互换等衍生金融工具来管理汇率风险, 以规避外币对人民币的汇率风险。 六、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 中信证券印度ETP指数收益率×90%+人民币活期存款收益率(税后)×10% 中信证券印度ETP指数是中信证券发布的国家基金指数,指数成分为可在交易所上市交 易的产品(Exchange Tradable Products,简称ETP),涵盖在全球各国交易所挂牌的,跟踪印 度股票指数的基金(或业绩比较基准主要基于上述市场股票指数的基金),以反映跟踪印度 市场基金的整体走势。指数编制方案为选取在全球主要交易所挂牌的跟踪印度指数的基金 (或业绩比较基准主要基于印度市场股票指数的基金),规模满足一定条件,根据资产规模 加权。投资者可以通过中信证券系列指数的发布渠道查询指数信息。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,经与基金托管人协商一致,本基金 可在履行适当必要程序后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会 审议。 七、基金的风险收益特征 本基金为基金中基金,主要投资于境外跟踪印度市场的相关基金(包括ETF),力争实现 对印度股票市场走势的有效跟踪。本基金长期平均风险和预期收益率高于混合型、债券型基 金和货币市场基金。 八、基金的投资组合报告 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 号 1 权益投资 - - 5 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 142,169,485.81 85.09 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 6 货币市场工具 - - 银行存款和结算备付金 7 24,706,906.84 14.79 合计 8 其他资产 207,797.60 0.12 9 合计 167,084,190.25 100.00 注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金 序 基金 公允价值(人民 基金名称 运作方式 管理人 资产净 号 类型 币元) 值比例 6 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (%) WisdomTree WISDOMTREE 契约型开放 Asset 1 ETF 25,770,609.30 15.72 INDIA EARNINGS 式 Management Inc Lyxor International LYXOR MSCI 契约型开放 2 ETF Asset 25,723,871.38 15.69 INDIA 式 Management SAS ISHARES MSCI 契约型开放 BlackRock 3 ETF 25,473,981.93 15.54 INDIA ETF 式 Fund Advisors ISHARES INDIA 契约型开放 BlackRock 4 ETF 17,542,999.79 10.70 50 ETF 式 Fund Advisors ISHARES MSCI 契约型开放 BlackRock 5 INDIA ETF 5,691,305.03 3.47 式 Fund Advisors SMALL-CAP Invesco INVESCO INDIA 契约型开放 Capital 6 ETF 4,804,622.26 2.93 EXCHANGE-TRADE 式 Management LLC BMO INDIA BMO Asset 契约型开放 7 EQUITY INDEX ETF Management 4,705,802.25 2.87 式 ETF Inc 契约型开放 DWS 8 X NIFTY 50 SWAP ETF 4,094,395.47 2.50 式 Investment SA AMUNDI MSCI 契约型开放 Amundi 9 ETF 4,074,054.77 2.49 INDIA UCITS 式 Luxembourg SA Van Eck VANECK VECTORS 契约型开放 10 ETF Associates 4,036,656.22 2.46 INDIA SMALL-C 式 Corp 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序 名称 金额(人民币元) 号 1 存出保证金 - 7 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,142.39 5 应收申购款 206,655.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 207,797.60 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资,因此不存在流通受限情况。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 九、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 本基金合同生效日为2018年6月15日,基金合同生效以来(截至2019年3月31日)的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 阶段 净值增长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2018.6.15-2018.12.3 -4.88% 1.08% 3.13% 1.39% -8.01% -0.31% 1 2019.1.1-2019.3.31 3.81% 0.96% 3.85% 0.98% -0.04% -0.02% 自基金合同生效日起 -1.26% 1.04% 7.10% 1.28% -8.36% -0.24% 至今 注:同期业绩比较基准以人民币计价,已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: 8 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金基金合同于 2018 年 6 月 15 日生效。截至报告期末,本基金基金合同生效不 满一年。 2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资符合基 金合同关于投资范围及投资限制的规定:投资于基金(含 ETF)的资产不低于基金资产的 80%, 其中投资于跟踪印度市场的相关基金的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终 在扣除应缴纳的交易保证金后,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 十、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费(含境外托管人的托管费); (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 9 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券、期货账户开立费用、账户维护费用、证券、期货交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)基金进行外汇兑换交易的相关费用; (9)为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(托管行及境外托管行垫付 资金所产生的合理费用); (10)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关手 续费、汇款费等); (11)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等; (12)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; (13)因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人,更换基金托管人及基金 资产由原基金托管人转移新基金托管人所引起的费用; (14)基金的上市费用; (15)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一估值日基金资产净值的 1.60%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一估值日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于月初 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延 至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用) 本基金的托管费按前一估值日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法 如下: H=E×0.20%÷当年天数 10 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一估值日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于月初 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可 支付日支付。 上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(15)项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的 税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的 损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 对于非代扣代缴的税收,基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予 意见和建议。基金托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等相关工作。基金管理人或聘请的税收顾问对最终税务的处理的真实准确负责。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计 算。 (1)人民币份额申购费率 11 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 费用种类 金额 M(人民币) 费率 M<100 万 1.20% 100 万≤M<300 万 1.00% 场外申购费率 300 万≤M<500 万 0.80% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔 场内申购费率 比照场外的申购费率执行 注:M为申购金额。 (2)美元份额申购费率 费用种类 金额 M(美元) 费率 M<20 万 1.20% 20 万≤M<60 万 1.00% 场外申购费率 60 万≤M<100 万 0.80% M ≥100 万 按笔收取,200 美元/笔 注:M为申购金额。 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用, 不列入基金财产。 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对于持有期限少于 7 天的基金份额持有人,赎回费将全额计入基金财产;对于持有期限 不少于 7 天的基金份额持有人,不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产,其余用于支付登 记结算费和其他必要的手续费。 费用种类 持有期限 赎回费率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<1 年 0.70% 场外赎回费率 1 年≤Y<2 年 0.35% Y≥2 年 0% 场内赎回费率 比照场外的赎回费率执行 注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 12 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 5、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币,美元份额的申购、赎回币种为美 元。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,设立以其它币种计价的基金份额以及 接受其它币种的申购、赎回,其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定 并提前公告。 6、在未来条件成熟时,本基金可以开通不同基金份额类别之间的转换,具体规则详见 更新的招募说明书和相关公告。 7、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按照新规定执行。 十一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层 甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005年6月21日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限 13 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 公司占公司注册资本的20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生 负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人 银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前, Levin先 生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。再之 前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先 生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019 年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格 证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处 负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内 部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大 陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济 等。 14 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾 问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港 政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银 行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风 险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银 行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集 团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执 行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。 倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校 团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银 瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005 年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总 监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券 15 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。200 5 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管 理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历 任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有 限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管理有 限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银 瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 199 3 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月, 任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;200 2 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清 算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 刘伟琳女士,9 年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010 年加入工银瑞信, 历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心研究负责人、基金经理。2 014 年 10 月 17 日至今,担任工银深证 100 指数分级基金(自 2018 年 4 月 17 日起变更为工银瑞 信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担 任工银沪深 300 指数基金基金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担任工银中证 500 指数分级基金 基金经理;2015 年 5 月 21 日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015 年 7 月 23 日至今,担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理;2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日,担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 6 月 15 日,担任工银 瑞信印度市场证券投资基金(LOF)基金经理。2019 年 5 月 20 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 8 月 21 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 16 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入 工银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理; 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;201 4 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;201 4 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理; 2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 1 6 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加 入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证 券投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金 经理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今, 担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日, 担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金 基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金 基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基 金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投 资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基 金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 17 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产 管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益 投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港 深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混 合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利优享灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年, 任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港) 有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担 任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总 裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月, 任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学 研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公 司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 18 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 十三、基金境外托管人 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人: William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式:合伙制 (Partnership) 成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH自1928 年起已经开始在美国提供托管服务;1963年,BBH开始为客户提供全球托管服务,是首批开 展全球托管业务的美国银行之一。 BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。 十四、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销中心 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 19 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 网址:www.icbccs.com.cn 直销机构可以办理本基金人民币份额的认购业务。投资者还可通过本公司电子自助交易 系统认购本基金的人民币份额。本基金管理人的直销机构和电子自助交易系统不支持美元份 额的认购。 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的的深圳证券交易所场内会员单位。 3、场外销售机构 本基金人民币份额销售机构包括: (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 20 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com (5)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区农林下路 83 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:王滨 联系人:李静筠 电话:020-38321739 传真:020-87311780 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:周黎 电话:010-66224815 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/ (7)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 21 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 联系人:侯燕鹏 传真:010-66594431 客户服务电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (9)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579; 4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (10)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务电话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com 22 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (11)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn/ (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:95565、4008888111 网址:http://www.newone.com.cn/ (13)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn (14)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 23 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (15)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-63786633 传真: 023-67616310 客户服务电话:95355、 4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (16)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(830011) 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼(830011) 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 传真:0991-2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (17)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 24 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/(18) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编: 100026 电话:010-60838888 传真:010-6083 6029 联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (19)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (20)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 25 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 网址:http://www.htsc.com.cn/ (21)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.ewww.com.cn (22)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街 13 号 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn (23)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127570 传真:010-85127641 客户服务电话:4006198888 网址:http://www.mszq.com/ (24)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 26 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (25)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (26)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (27)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 27 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (28)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:---- 客户服务电话:95322 网址:www.wlzq.cn (29)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客户服务电话:95595 网址:http://www.cebbank.com (30)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (31)财通证券股份有限公司 28 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客服电话:95336 网址:http://www.ctsec.com (32)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:400-8888-666 / 95521 网址:http://www.gtja.com/ (33)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (34)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 29 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (36)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (37)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 30 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (38)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (39)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308 网址: http://www.harvestwm.cn/ (40)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com 31 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (41)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (42)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (44)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 32 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (45)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com (46) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (47)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 联系电话:010-85934903 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (48)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 33 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (49)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988*35374 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (50)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:沈娟 电话:8621-34013996 客服电话:8621-34013999 网站:https://www.hotjijin.com/ (51)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 34 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 网址:www.puyifund.com.cn/ (52)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (53)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (54)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (55)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 35 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (56)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (57)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人:梁蓉 联系人:王瑶 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 36 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (59)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com (60)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (61)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 37 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (62)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:曲哲伦 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服务电话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (63)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (64)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 38 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 网址:www.hcjijin.com (65)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (66)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真: 021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (67)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:4008-980-618 网址: www.chtwm.com (68)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 39 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 联系人:徐江 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (69)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-64068617 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.fundsure.com (70)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-62675657 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址:www.xincai.com (71)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 40 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 电话:010-89188345 传真:89189566 客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (72)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (73)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (74)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010-65309516 41 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (75)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810683 传真:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (76)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层 法定代表人:刘明军 联系人:郑骏锋 电话:0755-86013388 转 65864 客户服务电话:95017 转 1 转 8 网址:www. tenganxinxi.com (77)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 42 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (78)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (79)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 本基金美元份额销售机构包括: (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 43 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:季平伟 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要 求的机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金登记机构 本基金人民币份额的注册登记机构: 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938856 传真:010-50938907 联系人:崔威 本基金美元份额的注册登记机构: 名称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人:王海璐 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传真:010-66583100 联系人:朱辉毅 (三)律师事务所及经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 44 工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 经办注册会计师:徐艳,贺耀 联系电话:(010)58154079 传真:(010)85188298 联系人:贺耀 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订, 更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 2、在“六、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年十一月九日 45
免责声明:本信息由第三方提供,不代表农行立场,本行对其所导致的结果不承担责任。
产品浏览记录