基金公告
工银双债:更新招募说明书摘要(2019年第2号)
2019年11月09日
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金 (LOF) 更新的招募说明书摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 重要提示 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委 员会 2013 年 3 月 7 日《关于核准工银瑞信双债增强债券型证券投资基金募集的批复》(证监 许可〔2013〕220 号文)核准公开募集。本基金基金合同于 2013 年 9 月 25 日正式生效,自 该日起基金管理人开始管理本基金。 工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集 的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料 概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对 认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导 致的投资风险,由投资者自行负担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金于2013年9月25日成立,本基金的封闭期自2013年9月25日起至2016年9月25日止, 自2016年9月26日起转型为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“工银瑞信双债增强债 券型证券投资基金(LOF)”。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管 理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,招募说明书所 载其他内容截止日为2019年3月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31 日(财务数据未经审计)。 1 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005 年 6 月 21 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 (二) 主要人员情况 1.董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也 是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥 有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理 2 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。 Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数 顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香 港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲 金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2.监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 3 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。 倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信战略发展部,现任战略发展部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部;2003 年至 2005 年 任职于银河基金,担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券 总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理 (国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任 职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有限 公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管理有限 公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副 总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信 资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 张洋先生,7 年证券从业经验;宾夕法尼亚大学电子工程专业博士,沃顿商学院统计学 硕士;2012 年加入工银瑞信,现任固定收益部基金经理,2015 年 8 月 17 日至今,担任工银 瑞信双债增强债券型证券投资基金(自 2016 年 9 月 26 日起,变更为工银瑞信双债增强债券 型证券投资基金(LOF))基金经理;2015 年 8 月 17 日至今,担任工银瑞信保本 3 号混合型 4 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 证券投资基金基金经理(自 2019 年 7 月 19 日转型为工银瑞信成长收益混合型证券投资基 金);2016 年 11 月 22 日至今,担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 14 日至今,担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至今,担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理;2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日,担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2018 年 7 月 2 日 至今,担任工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金经理;2018 年 7 月 27 日至今,担 任银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2018 年 7 月 27 日至今,担任工银瑞信新得 利混合型证券投资基金基金经理;2018 年 8 月 28 日至今,担任工银瑞信添福债券型证券投 资基金基金经理;2019 年 1 月 24 日至今,担任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。 2019 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月 19 日至今,担任工银瑞信成长收益混合型证券投资基金基金经理。 李昱先生,12 年证券从业经验;曾先后在中投证券担任研究员,在华安基金担任高级 研究员、小组负责人,在中信产业基金从事二级市场投研;2017 年加入工银瑞信,现任养 老金投资中心基金经理。2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基 金经理;2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经 理;2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2018 年 2 月 23 日至今,担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 2 月 23 日至 2019 年 8 月 14 日,担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日至今,担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日 至 2019 年 1 月 15 日,担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 1 月 24 日至今,担 任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理 王佳女士,2013 年 9 月 25 日至 2015 年 6 月 8 日担任本基金基金经理。 李敏先生,2015 年 5 月 26 日至 2017 年 4 月 26 日,担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 5 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入 工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券 投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经 理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今,担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任 工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金 基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金 基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基 金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投 资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基 金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产 管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益 投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港 深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混 合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利优享灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 6 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,任 职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港) 有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担 任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总 裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月, 任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研 究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司 担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年 加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 名称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:王海璐 7 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传真:010-81042588、010-81042599 联系人:宋倩芳 公司网站:www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。 3、场外销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 联系人:侯燕鹏 传真:010-66594431 客户服务电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (4)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 8 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:400-8888-666/95521 网址:http://www.gtja.com/ (5)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (6)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (7)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 客户服务电话:010—84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ 9 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (8)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (9)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (10)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579;4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (11)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86811958 传真:0571-85783771 10 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:0571—95548 网址:http://www.bigsun.com.cn/ (12)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.ewww.com.cn (13)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/ (14)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn (15)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 11 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话:010-83252182 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:http://www.cindasc.com (16)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169081 传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788;95525 网址:http://www.ebscn.com/ (17)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com (18)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (19)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王晓峰 12 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:王紫雯电话:010-59562468 95335 客户服务电话:95335 网址:http://www.avicsec.com/ (20)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客户服务电话:4006008008 网址:http://www.china-invs.cn/ (21)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 传真电话:0592-2079602 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com (22)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 法定代表人:陈宏 联系电话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 公司网址:www.xzsec.com 客户咨询电话:40088-11177 (23)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 网址:www.guodu.com 13 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-818-8118 (24)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 联系电话:010-58568235 联系传真:010-58568062 公司网址:www.hrsec.com.cn 客服电话:010-58568118 (25)汉口银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 网址:www.hkbchina.com (26)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (27)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 法定代表人:余磊 联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618882 14 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:刘鑫 客服电话:(027)87618889 公司网址:http://www.tfzq.com (28)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (29)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 注册日期:1988 年 8 月 26 日 注册资本:190.52 亿元人民币 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (30)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:金立群 联系人:罗春蓉 武明明 电话:010-65051166 传真:010-65051156 客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/ (31)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 15 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:唐昌田 传真:010-88321763 客户服务电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (32)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊 电话:0769-22866254 传真:0679-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (33)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (34)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (35)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 16 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 法定代表人:杨炯阳 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 客户服务电话:4008888818 网址:http://www.hx168.com.cn (36)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (37)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客户服务电话:010-66045678 网址:http://www.txsec.com (38)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 17 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (39)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (40)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (42)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 18 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (43)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (44)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (45)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308 网址: http://www.harvestwm.cn/ (46)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 19 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (47)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (48)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (49)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (50)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:马刚 20 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:95193 网址:https://www.tonghuafund.com (51) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (52)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (53)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (54)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 21 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (55)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (56)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (57)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (58)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 22 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 法定代表人:梁蓉 联系人:王瑶 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (60)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com (61)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn 23 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (62)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (63)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (64)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (65)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 24 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 传真:010-85932427 客户服务电话:400-066-8586 网址: www.igesafe.com (66)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (67)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真: 021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (68)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:4008-980-618 网址: www.chtwm.com (69)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 25 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 联系人:徐江 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (70)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com (71)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-62675657 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (72)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 电话:010-89188345 传真:89189566 客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com 26 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (73)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (74)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (75)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (76)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810683 传真:021-50810687 27 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (77)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (78)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027808 传真:0411-39027835 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (79)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (80)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 28 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的 机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号 注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人:崔巍 (三)律师事务所及经办律师 名 称:上海源泰律师事务所 住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电 话:(021)51150298 传 真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张兰 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 执行事务人:吴港平 经办注册会计师:李慧民,王珊珊 联系电话:(010)58152145 传真:(010)58114645 联系人:王珊珊 29 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 在锁定投资组合下方风险的基础上,通过积极主动的可转债、信用债投资管理,追求基 金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、 创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证 券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期 融资券、地方政府债、金融债、次级债、可转债(含分离交易的可转换债券)、资产支持证 券、债券回购、国债、中央银行票据、中期票据、银行存款等固定收益类资产,股票和权证 等权益类资产,并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券 而产生的权证。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%, 其中,可转债(含分离交易的可转换债券)和信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的 80%,其中信用债是指公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、次级债、资产支持 证券、中期票据等企业机构发行的非国家信用债券;可转债(含分离交易的可转换债券)的 投资比例不低于固定收益类资产的30%;股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%。本基金在3年封闭期满转换为上市开放式基金(LOF)后,基金持有现金及到期日在一 年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金将在资产配置策略的基础上,通过构建债券组合以获取相对稳定的基础收益,同 30 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 时,通过重点投资可转债和信用债以及灵活把握权益类资产的投资机会来提高基金资产的收 益水平。 1、资产配置策略 本基金采取自上而下的方法进行组合资产配置。研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资 本市场变动特征,采取定性分析和定量分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、资金 供求、信用风险、各类资产相对估值等因素,研判各类固定收益类资产与权益类资产投资的 风险收益预期,以确定各类金融资产的配置比例。 2、固定收益类资产投资策略 (1)债券组合投资策略 本基金通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运 行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状 况变化趋势及结构,预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在定性分析的基 础上,本产品还应用货币分析模型、长短债估值模型等定量分析工具进行辅助分析,以确定 组合的久期及期限结构管理策略。 1)久期策略 基于利率预期理论,分析未来较长一段时间(比如未来1年)市场利率的变化趋势,如果 预期市场利率将上升,导致中长期债券持有期收益低于短期债券或者货币市场工具收益时, 则将债券组合久期降至较低水平;而在预期利率水平稳定或者下降,导致中长期债券持有收 益高于短期债券和货币市场工具收益时,则将债券组合久期上调至较高水平。 2)期限结构管理策略 在确定组合久期的基础上,本基金针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构, 包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整。一 般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹策略;当预期收益率曲线变平时,将 采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。 (2)固定收益类资产投资策略 1)可转债投资策略 可转债是指,发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司 债券。债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权。可转债兼具权益类证券与固定收益类 证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的理论价值应该等 于其作为普通公司债的基础价值加上所附带的转股期权价值。 本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转债进行投 资。在深入分析公司基本面、发行条款的基础上,选择预期申购收益较高的可转债积极参与 可转债的一级市场申购,待可转债上市后,根据具体品种做出继续持有或卖出的决策;在二 级市场上,本基金将充分挖掘可转债的投资价值,灵活运用各种可转债投资策略进行投资操 31 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 作,为基金资产增加收益。 ① 可转债选择策略。本基金将对可转债相应的基础股票进行深入研究,采用市盈率、 市净率、市现率、市销率等相对估值指标,结合公司治理结构、竞争优势、行业地位和财务 状况等基本面因素综合评估股票价值,同时考虑当时证券市场情况,选择估值合理的相应可 转债进行投资。 ② 可转债条款投资策略。可转债通常具有提前回售条款、提前赎回条款、修正转股价 条款等。提前回售条款是指投资者可以在可转债未到期前将可转债回售给发行人,回售价格 则成为可转债的价值底线;提前赎回条款是指发行人可以在可转债未到期前将可转债从投资 者手中提前赎回,如果发行人放弃提前赎回,则相当于可转债的期权期限延长,从而提升可 转债的期权价值;修正转股价条款是指在基础股票的价格持续低于转股价达到一定水平时, 发行人可以发起向下修正转股价格,也就是降低了可转债的期权的执行价格,从而提升可转 债的期权价值。本基金将根据具体券种的不同条款,分析不同条款的可能变化,把握相应的 投资机会。 ③ 可转债转股投资策略。可转债在转股期内,可以按约定条款转换为相应基础股票。 本基金将以基金份额持有人利益为前提,以是否增加基金资产的收益来决定是否进行转股。 通常包括以下转股情况:a.当可转债转为基础股票并卖出后所得收益大于直接卖出可转债 时,我们将积极把握转股卖出的超额收益机会,并根据该可转债的价值评估,重新决定是否 买入该可转债;b.当可转债交易不够活跃,流动性无法满足本基金投资操作,则本基金将通 过部分转股来保持基金资产的流动性;c.通过转股能够增加基金资产收益的其他情况; 2)分离交易的可转换债券投资策略 分离交易的可转换债券是一种附认股权证的公司债券,可分离为认股权和纯债两部分, 并分开上市交易,赋予了上市公司一次发行两次融资的机会。分离交易的可转换债券是债券 和股票的混合融资品种,它与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易。 分离交易的可转债同样可以运用上述可转债类似的投资策略。另外,通过调整纯债和认 股权证或标的股票之间的比例可以组合构造成不同风险收益特征的类可转债产品,满足不同 的市场环境下的投资需求。本基金运用量化模型分析纯债和认股权证或标的股票之间的比 例,并不断进行动态优化。 3)企业(公司)债投资策略 本基金通过研究市场整体信用风险趋势,结合企业机构类债券的供需情况以及替代资产 相对吸引力,研判信用利差趋势,并结合利率风险,以确定组合的企业机构类债券的投资比 例。 ① 企业(公司)债投资策略 在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择,信用风险和流动性风险是影响个券 相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段,分析企业(公司)债券等发行人所处行 32 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行 人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别。根据单个债券到期收益 率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、期限、流动性、票息率、选择权条 款、税赋特点等因素,确定其相对投资价值,选择具有相对价值且信用风险较低的企业(公 司)债券进行投资。 ② 资产支持证券投资策略 资产支持证券是指中国证监会批准的资产支持证券类品种。本基金将重点对市场利率、 发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支 持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (3)封闭期内固定收益类资产投资策略 本基金自基金合同生效之日起三年内(含三年)为本基金的封闭期,本基金在封闭期的不 同阶段采取不同的固定收益投资策略:1)在封闭期前期,本基金将适当提高组合资产的平 均久期,重点配置流动性较低但收益水平较高的可转换债券和信用类债券,并运用多种积极 的投资策略以扩大收益;2)在封闭期后期,本基金将逐步较少长久期的资产,增配与剩余 期限相匹配且流动性更强的短期债券和货币市场工具等投资品种;3)在封闭期届满时,本 基金将持有大量现金及货币市场工具等高流动性的资产,从而降低本基金转型为上市开放式 基金(LOF)后的流动性风险。 3、权益类资产投资策略 (1)股票投资 在资产配置策略的基础上,本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投 资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。 1)行业配置 本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向,深入分 析国民经济各行业的发展现状及政策影响,并结合行业景气分析,对具有良好发展前景特别 是国家重点扶植的行业进行重点配置。 2)个股精选策略 上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基金 在个股选择中将坚持价值投资理念,理性地分析中国证券市场的特点和运行规律,用产业投 资眼光,采用长期投资战略,辅以金融工程技术,发掘出价值被市场低估的,具有长期增长 能力的公司的股票,买入并长期持有,将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者 的长期稳定收益。 (2)权证投资策略 为实现基金投资目标,在有效控制风险的前提下,本基金还将在法规和基金合同允许的 33 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进 行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其 合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 (二)投资管理程序 本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的 投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估 等全过程,如图1所示。 投资决策委员会 久期配置/期 投资小组 研究小组 限结构配置 类属配置 信 宏 用 观 、 基 投 策 金 转 资 略 债 经 经 研 理 个 理 究 券 个券选择 研 究 组合构建 中央交易室 风险管理部 绩效评估 风险管理委员会 图1 固定收益证券投资管理程序 1、投资研究及投资策略制定 本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,由 基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等 领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议, 经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基 金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。 34 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投 资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度 投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。 2、投资决策 基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投 资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案, 审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 3、投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证 券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。 4、交易执行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。 法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:天相可转债指数收益率×40%+中债企业债总全价指数收益率 ×60% 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市 场基金。另外,由于本基金可转债(含分离交易的可转换债券)和信用债合计投资比例不低 于固定收益类资产的80%,可转债(含分离交易的可转换债券)的投资比例不低于固定收益 类资产的30%。而可转债和信用债的预期收益和风险水平通常高于普通债券,所以本基金的 预期收益和风险水平高于普通债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止(财务数据未经审计)。 35 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 5,869,998.85 11.06 其中:股票 5,869,998.85 11.06 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 45,790,312.83 86.31 其中:债券 45,790,312.83 86.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 483,453.19 0.91 8 其他资产 911,911.05 1.72 9 合计 53,055,675.92 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,820,057.09 3.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 538,932.00 1.03 E 建筑业 535,891.00 1.03 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,376,346.40 2.64 J 金融业 1,069,968.36 2.05 K 房地产业 528,804.00 1.01 L 租赁和商务服务业 - - 36 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,869,998.85 11.26 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 002142 宁波银行 36,504 592,094.88 1.14 2 000539 粤电力 A 116,400 538,932.00 1.03 3 601186 中国铁建 49,300 535,891.00 1.03 4 000002 万科 A 22,200 528,804.00 1.01 5 601766 中国中车 58,500 527,670.00 1.01 6 601222 林洋能源 108,400 524,656.00 1.01 7 002230 科大讯飞 21,000 517,440.00 0.99 8 000001 平安银行 50,946 477,873.48 0.92 9 002013 中航机电 64,259 418,326.09 0.80 10 600073 上海梅林 46,900 349,405.00 0.67 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,022,000.00 9.63 其中:政策性金融债 5,022,000.00 9.63 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 37 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 40,768,312.83 78.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 45,790,312.83 87.82 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 例(%) 1 113008 电气转债 49,000 5,146,960.00 9.87 2 018005 国开 1701 50,000 5,022,000.00 9.63 3 127006 敖东转债 44,261 4,245,957.73 8.14 4 113011 光大转债 32,000 3,363,840.00 6.45 5 110031 航信转债 29,910 3,160,888.80 6.06 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 38 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,812.34 2 应收证券清算款 616,652.41 3 应收股利 - 4 应收利息 286,446.30 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 911,911.05 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113008 电气转债 5,146,960.00 9.87 2 127006 敖东转债 4,245,957.73 8.14 3 113011 光大转债 3,363,840.00 6.45 4 110031 航信转债 3,160,888.80 6.06 5 132006 16 皖新 EB 3,072,300.00 5.89 6 110032 三一转债 2,600,188.20 4.99 7 132009 17 中油 EB 2,217,380.00 4.25 8 110040 生益转债 2,059,200.00 3.95 9 132012 17 巨化 EB 1,938,600.00 3.72 10 113014 林洋转债 1,898,600.00 3.64 11 113015 隆基转债 1,814,220.00 3.48 12 123006 东财转债 1,739,850.00 3.34 13 128032 双环转债 1,368,450.00 2.62 14 113508 新凤转债 770,720.00 1.48 15 123003 蓝思转债 748,930.60 1.44 16 113009 广汽转债 506,450.00 0.97 39 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 17 113018 常熟转债 347,160.60 0.67 18 110042 航电转债 213,860.00 0.41 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金转型后基金同生效日为2016年9月26日,本基金转型以来(截至2018年12月31日) 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 业绩比较 净值增长 业绩比较基 净值增长率 基准收益 阶段 率标准差 准收益率 (1)-(3) (2)-(4) (1) 率标准差 (2) (3) (4) 2016.9.26-2016.12.31 -1.93% 0.29% -4.53% 0.29% 2.60% 0.00% 2017 年 -1.23% 0.29% -6.49% 0.18% 5.26% 0.11% 2018 年 -3.95% 0.63% 1.60% 0.25% -5.55% 0.38% 自基金转型至今 -6.97% 0.47% -9.12% 0.23% 2.15% 0.24% 2、自基金转型以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较: (2016 年 9 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日) 40 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金于 2016 年 9 月 26 日转为上市开放式基金(LOF)。 2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例 符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不 低于 80%,其中,可转债(含分离交易的可转换债券)和信用债合计投资比例不低于固定 收益类资产的 80%,其中信用债是指公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、次级 债、资产支持证券、中期票据等企业机构发行的非国家信用债券;可转债(含分离交易的可 转换债券)的投资比例不低于固定收益类资产的 30%;股票、权证等权益类资产占基金资产 的比例不超过 20%。本基金在 3 年封闭期满转换为上市开放式基金(LOF)后,基金持有现 金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 41 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)基金上市费及年费; (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.75%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费、基金托管费的调整 42 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况在法律法规和基金合同规定 的范围内调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率 等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 (二)与基金销售有关的费用 基金合同生效后三年之内(含三年)为本基金的封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎回 基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 本基金在封闭期届满 后的下一个工作日起转型为上市开放式基金(LOF),投资者可按照以下规则进行基金份额的 申购、赎回。 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率 M<100 万 0.8% 100 万≤M<300 万 0.5% 300 万≤M<500 万 0.3% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 本基金在场外实行专门针对养老金客户的直销柜台申购。实施特定申购费率的养老金客 户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集 合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户 范围,并按规定向中国证监会备案。 申购金额 M(含申购费) 申购费率 M<100 万 0.32% 100 万≤M<300 万 0.15% 300 万≤M<500 万 0.06% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔 43 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 2、赎回费用 本基金的场外赎回费率: 连续持有时间(N) 场外赎回费率 N<7 天 1.50% 7 天≤N<1 年 0.1% 1 年≤N<2 年 0.05% N≥2 年 0% 本基金的场内赎回费率: 连续持有时间(N) 场内赎回费率 N<7 天 1.50% N≥7 天 0.1% (注:1年指365天,2年为730天,依此类推) 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对 持续持有期为7日以上(含7日)的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用 于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低本基金的申购费率和赎回费 率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订, 更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年十一月九日 44
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