基金公告
消费进取:可能发生基金份额折算的风险提示公告
2018年11月21日
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金可能发生 基金份额折算的风险提示公告 根据《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 关于基金份额折算的相关约定,当南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金(以下简称“本 基金”)南方消费进取份额的份额净值小于或等于 0.200 元,南方消费基础份额(场内简称: 南方消费,场内代码:160127)、南方消费收益份额(场内简称:消费收益,场内代码:150049)、 南方消费进取份额(场内简称:消费进取,场内代码:150050)将进行基金份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 11 月 20 日收盘,消费进取的基金份额参考 净值接近基金合同约定的基金份额折算阈值,提请投资者密切关注南方消费进取份额近期基 金份额参考净值的波动情况。 针对基金份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 1、由于消费收益、消费进取折算前可能存在折溢价交易情形,基金份额折算后,消费 收益、消费进取的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢 价所带来的风险。 2、消费进取表现为高风险、高收益的特征,基金份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆 水平。 3、由于触发折算阈值当日,消费进取的参考净值可能已低于阈值,而折算基准日在触 发阈值日之后才能确定,因此折算基准日消费进取的参考净值可能与折算阈值 0.200 元有一 定差异。 4、消费收益表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在基金份额折算后消费收益持有 人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征消费收益变为同时持有 较低风险收益特征消费收益与较高风险收益特征南方消费的情况,因此消费收益持有人预期 收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份), 舍去部分计入基金资产,持有极小数量南方消费、消费收益、消费进取的持有人存在折算后 份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 2、如本基金发生上述基金份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金 管理人可根据深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停消费收益、消费进取的 上市交易、配对转换,以及南方消费的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人 将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《南方新兴消费增 长分级股票型证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话 400-889-8899(免长途 话费)。 3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募 说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2018 年 11 月 21 日
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