基金公告
医药A:可能发生不定期份额折算的提示公告
2018年11月21日
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额 折算的提示公告 根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同) 关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金(以 下简称本基金)之 B 类份额的基金份额净值小于或等于 0.2500 元时,国泰国证医药卫生行 业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰医药,基金代码:160219)、医药 A 份额(场内简称:医药 A,基金代码:150130)、医药 B 份额(场内简称:医药 B,基金代码: 150131)将进行不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 11 月 20 日收盘,医药 B 份额的基金份额净 值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注医药 B 份额近期基金 份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。 针对不定期份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 一、由于医药 A 份额、医药 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后, 医药 A 份额、医药 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者 注意高溢价所带来的风险。 二、医药 B 份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至 初始杠杆水平。 三、医药 A 份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原 医药 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的医药 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的医药 A 份额与较高风险收益特征的国泰医药份额的 情况,因此,原医药 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰医药为跟 踪国证医药卫生行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原医药 A 份额持 有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》 和《招募说明书》了解相关内容。 四、由于触发折算阈值当日,医药 B 的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发 阈值日后才能确定,此折算基准日医药 B 的份额净值可能与折算阈值 0.2500 元有一定差异。 本基金管理人的其他重要提示: 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份), 舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰医药份额、医药 A 份额、医药 B 份额的持有人存 在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券 登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药 A 份额与医药 B 份额的上市交易以及国泰医 药份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者 予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的《基金合同》及《招 募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。 三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基 金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险 识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2018 年 11 月 21 日
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