申万菱信基金管理有限公司 关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金不 定期份额折算结果及恢复交易的公告 根据《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合 同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务 规定，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以 2018 年 10 月 16 日为基准日，对申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投 资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额折算，现将相关事项 公告如下： 一、份额折算结果 2018 年 10 月 16 日，申万证券份额（场内简称：申万证券，基 金代码：163113）的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数 点后两位，尾差部分计入基金财产；申万证券份额的场内份额和证券 A 份额（场内简称：证券 A，基金代码：150171）、证券 B 份额（场内 简称：证券 B，基金代码：150172）经折算后的份额数取整计算（最 小单位为 1 份）。基金份额折算比例精确到小数点后第 9 位，如下表 所示： 折算后基 基金份额 折算前基金份额 折算后基金份额 金份额净 折算比例 名称 （单位：份） （单位：份） 值（单位： 元） 申万证券 1,739,627,837.59 0.630440571 1,096,731,967.26 1.0000 场外份额 申万证券 221,111,630.00 0.630440571 1,709,387,123.00 1.0000 场内份额 0.234251002 464,135,876.00 1.0000 证券 A 份 1,981,361,328.00 额 1,569,989,381.00 0.792379138 1.0000 （注） 证券 B 份 1,981,361,328.00 0.234251002 464,135,876.00 1.0000 额 注：该“折算后基金份额”为证券 A 份额经折算后产生的新增申万证 券场内份额。 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算 后份额。 二、恢复交易 自 2018 年 10 月 18 日起，本基金恢复办理申购（含定期定额投 资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）和 配对转换业务，证券 A、证券 B 将于 2018 年 10 月 18 日上午开市起 复牌。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购 赎回实施细则》，2018 年 10 月 18 日复牌首日证券 A 即时行情显示的 前收盘价将调整为 2018 年 10 月 17 日证券 A 份额的基金份额参考净 值（四舍五入至 0.001 元），即 1.000 元；证券 B 即时行情显示的前 收盘价将调整为 2018 年 10 月 17 日证券 B 份额的基金份额参考净值 （四舍五入至 0.001 元），即 1.022 元。2018 年 10 月 18 日当日证券 A 和证券 B 可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资 风险。 三、重要提示 1、证券 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定 期份额折算后证券 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由 持有单一的较低风险收益特征证券 A 份额变为同时持有较低风险收 益特征证券 A 份额与较高风险收益特征申万证券份额的情况，因此证 券 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 2、证券 B 份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算 后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。 3、由于证券 A 份额和证券 B 份额折算前可能存在折溢价交易情 形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与 二级市场交易的投资者注意投资风险。 4、证券 A 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得 的场内申万证券分拆为证券 A 份额和证券 B 份额。 5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计 算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量申万 证券份额、证券 A 份额和证券 B 份额的持有人，存在折算后份额因为 不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投 资有风险，决策须谨慎。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 二〇一八年十月十八日