中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （ 2018 年第 2 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二〇一八年七月 第 1 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 重要提示 本基金经 2010 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧 增强回报债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]1316 号文）核准， 进行募集。本基金基金合同于 2010 年 12 月 2 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金 中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 第 2 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 本更新招募说明书摘要所载内容截止日 2018 年 6 月 1 日（特别事项注明除 外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 第 3 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人.............................................................................................. 11 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 14 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 43 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 43 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 43 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 43 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 44 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 46 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 47 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 47 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 51 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 54 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 56 第 4 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006 年 7 月 19 日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号 9、存续期间：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：袁维 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本：1.88 亿元人民币 15、股权结构： 序 股东名称 出资额 （万元） 出资比例 号 1 意大利意联银行股份公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙） 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 8 卢纯青 140 0.7447% 第 5 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成 基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经 理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 第 6 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限 公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副 院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学 院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 第 7 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大 学金融学硕士，17 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副 总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，13 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，17 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 朱晨杰 性别 男 法国北方高等商业学校 国籍 中国 毕业院校及专业 金融市场专业 历任法国兴业银行投资银行部交易助理，海通证券股份有限公 其他公司历任 司债券融资部销售交易员，平安证券有限责任公司固定收益事 业部交易员。 第 8 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 本公司历任 中欧基金管理有限公司投资经理 本公司现任 基金经理 本基金经理所 管理基金具体 产品名称 起任日期 离任日期 情况 中欧瑾悠灵活配置 1 混合型证券投资基 2017 年 04 月 07 日 金 中欧强利债券型证 2 2017 年 04 月 07 日 券投资基金 中欧强裕债券型证 3 2017 年 04 月 07 日 2018 年 06 月 01 日 券投资基金 中欧强泽债券型证 4 2017 年 04 月 07 日 券投资基金 中欧强瑞多策略定 5 期开放债券型证券 2017 年 04 月 07 日 投资基金 中欧强盈定期开放 6 债券型证券投资基 2017 年 04 月 07 日 金 中欧瑾通灵活配置 7 混合型证券投资基 2017 年 04 月 07 日 金 中欧强势多策略定 8 期开放债券型证券 2017 年 04 月 07 日 投资基金 中欧骏盈货币市场 9 2017 年 05 月 03 日 基金 10 中欧兴利债券型证 2017 年 04 月 07 日 第 9 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 券投资基金 中欧纯债债券型证 11 2017 年 04 月 07 日 券投资基金（LOF） 中欧信用增利债券 12 型证券投资基金 2017 年 04 月 07 日 （LOF） 中欧增强回报债券 13 型证券投资基金 2017 年 04 月 07 日 （LOF） 中欧稳健收益债券 14 2017 年 04 月 07 日 型证券投资基金 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 刘德元 2015 年 08 月 20 日 2017 年 06 月 27 日 赵小强 2015 年 07 月 13 日 2015 年 08 月 20 日 袁争光 2014 年 05 月 07 日 2015 年 07 月 13 日 赖海英 2011 年 07 月 28 日 2012 年 06 月 13 日 聂曙光 2010 年 12 月 02 日 2014 年 05 月 07 日 5．基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、 风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵 国英、曲径、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策 委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 10 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 成立时间：1988 年 7 月 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：154 亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银 行证券投资基金托管资格的批复》，证监许可[2009]363 号 联系人：周小磊 联系电话：（010）65169562 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立 的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。 二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证 了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 截至 2017 年 12 月 31 日，广发银行总资产 20729.15 亿元、总负债 19590.69 亿元、实现营业收入 505.31 亿元、拨备前利润 291.61 亿元。据英国《银行家》 杂志 2017 年全球银行排名，本行按一级资本列第 93 位。 （二）主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与 综合管理处，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上 人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作十九年，托 管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全 第 11 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国证 券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015 年 1 月，经中国证监会 核准资格，任广发银行资产托管部副总经理，现主持部门工作。 部门负责人梁冰女士,经济学博士，研究员，曾任中国人民银行研究局产业 经济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副 总经理等职务，曾在遵义市人民政府挂职 1 年。2018 年 6 月，经中国证监会核 准资格，任广发银行资产托管部副总经理。 （三）基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截 至 2017 年 12 月末，托管资产规模 23,188.47 亿元。建立了一只优秀、专业的托 管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产 品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理 计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提供全面 的托管服务。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，专设内控与综合管理处，配备了专职内部监察稽核人员，负责托管业 务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实 第 12 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信 息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各 基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第 13 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 第三部分 相关服务机构 一、场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公 告） 二、场外发售机构 （一）A 类份额销售机构 1．直销机构（A 类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A 类） 1)名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 公司网站：www.cmbchina.com 2)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 第 14 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66215533 传真：010-66218888 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话：010-68858076 传真：010-68858057 客服热线： 95580 网址：www.psbc.com 4)名称：兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 5)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 第 15 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 电话：010-57092845 传真：010-57092611 客服热线：95568 网站：www.cmbc.com.cn 6)名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话：010-65556689 传真：010-65550828 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 7)名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010- 63636388 传真：010- 63636713 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 8)名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：潘逸 电话：020-38322888 传真：020-87310779 第 16 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 客服热线：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn 9)名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-64482090 客服热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com 10)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 11)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 第 17 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 12)名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87550265 传真：020-87553600 网址：www.gf.com.cn 13)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服热线：400-888-8108 网址：www.csc108.com 14)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20-22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：0591-38507869 传真：0591-38507538 客服热线：95562c 网址：www.xyzq.com.cn 第 18 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 15)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线: 95525 网址：www.ebscn.com 16)名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-96326 传真：010-88085195、010-88085265-8191 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 17)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568062 传真：010-66568704、010-66568532、010-66568640 客服热线：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 18)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路 86 号 第 19 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人: 李玮 联系人：马晓男 电话：021-20315255 传真：021-20315137 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 19)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话：4008895523 传真：021-33388224 客服热线：95523 网址：www.swhysc.com 20)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 21)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 第 20 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话：021-23219000 传真：021-63410707、021-63410627 客服热线：95553 网址：www.htsec.com 22)名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话：0551-62207323 传真：021-38670767 客服热线：95578、400-888-8777 网址：www.gyzq.com.cn 23)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-3863746 传真：0755-82435367 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 24)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 第 21 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 联系人：芮敏祺 电话：021-38676798 传真：021-38670798 客服热线：95521 网址：www.gtja.com 25)名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话：021-66581727 传真：010-66581721 客服热线：4008-001-001 网址：www.essences.com.cn 26)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63080985 传真：010-63081173 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 27)名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 第 22 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 28)名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616-8259 传真：021-68761616 客服热线：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 29)名称：英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话：0755-83007179 传真：0755-83007167 客服热线：4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn 30)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60836030；0755-23835383 第 23 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 传真：010-60836031；0755-23835525 客服热线：95558 网址：www.citics.com 31)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客服热线：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 32)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话：0755-23953913 客户热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 33)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：郭林 联系人：王薇 电话：021-32229888 传真：010-60836221 第 24 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 客服热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 34)名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025500 传真：0755-83025625 客服热线：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn 35)名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 36)名称：联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话：0752-2119391 传真：0931-4890628 网址：www.lxzq.com.cn 第 25 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 37)名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址：www.hlzqgs.com 38)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 客服热线：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 39)名称：民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话：400-889-5618 传真：010-66553216 客服热线：400-889-5618 网址：www.e5618.com 40)名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 第 26 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客服热线：400-860-1555 网址：www.dwzq.com.cn 41)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679535 客服热线：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn 42)名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：高利 联系人：高洋 电话：010-59355546 传真：010-56437013 客服热线：95571 公司网站：http://www.foundersc.com/ 43)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 第 27 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 联系人：尹伶 电话：010-66045152 传真：010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 44)名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 众禄基金销售网：www.zlfund.cn 基金买卖网：www.jjmmw.com 45)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 46)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-58788678 第 28 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 传真：021-58787698 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 47)名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 48)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 49)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 第 29 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 网址：www.fund123.cn 50)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 51)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话：0571-88920810 传真：0571-86800423 客服热线：400-877-3772 网址：www.5ifund.com 52)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服热线：400-818-8000 网址：www.myfp.cn 53)名称：上海陆金所资产管理有限公司 第 30 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 54)名称：上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 55)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 56)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 第 31 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服热线：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 57)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com 58)名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 59)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 第 32 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 联系人：熊小满 电话：010-56251471/13466546744 传真：010-62680827 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 60)名称：上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 61)名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：汪天舒 电话：010-85092367 传真：010-85097308 客服热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （二） E 类份额销售机构 1．直销机构（E 类） 名称：中欧基金管理有限公司 第 33 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（E 类） 1)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：李宜心 联系人：吴泳施 电话：0757-86369512 传真:：0757-86250627 客服热线:：96138 网址：www.nanhaibank.com 2)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：刘信义 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 3)名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 第 34 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 联系人: 沈宗达 电话： 0411-82311936 传真：0411-82311731 客服热线：4006640099 网址：www.bankofdl.com 4)名称：中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人: 李玮 联系人：马晓男 电话：021-20315255 传真：021-20315137 客服热线：95538 网址：http://www.zts.com.cn 5)名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-3863746 传真：0755-82435367 客服热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 6)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 第 35 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 联系人：张茹 电话：021-20613999 客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 7)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 8)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 9)名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 第 36 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 10)名称：上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 11)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户热线：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 12)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服热线：400-890-9998 第 37 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 网址：www.jnlc.com 13)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 14)名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 15)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com 16)名称：天津国美基金销售有限公司 第 38 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人 ：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 17)名称：北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-92055860 客服热线：400-623-6060 网址：www.niuiufund.com 18)名称：上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服热线；400-821-0203 网址：暂无 19)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 第 39 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服热线；010-62675369 网址：www.xincai.com 20)名称：上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20539999 客服热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 21)名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 客服热线：4000988511/ 4000888816 网址：http://fund.jd.com/ 22)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 第 40 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 23)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471/13466546744 传真：010-62680827 客服热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com 24)名称：上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构 第 41 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 三、注册登记机构 本基金 A 类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938828 本基金 E 类份额注册登记机构信息如下： 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006 年 7 月 19 日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 四、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：吕红 安冬 电话：021－31358666 传真：021－31358600 第 42 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 联系人：吕红 五、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人： 汤骏 经办会计师： 汤骏、印艳萍 第四部分 基金的名称 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF） 第五部分 基金的类型 契约型 开放式 第六部分 基金的投资目标 在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的当期收益和长期回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、 第 43 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 短期融资券、资产支持证券、可转债、可分离交易可转债、债券回购等固定收益 类证券的比例不低于基金资产的 80%。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等非固定收益类资产，但可以参与 新股申购、股票增发，并可持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的 权证和因投资可分离债券所产生的权证。本基金投资于股票、权证等非固定收益 类证券的比例不超过基金资产的 20%。 本基金投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产比例合计不低于 40%。 本基金所指信用债券是指金融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、短 期融资券、地方政府债券、可转债、可分离交易可转债、资产支持证券等除国债 和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。 在封闭期结束后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 1．资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响债 券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、利率走势、债券市场收益率、市场 情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非 常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调 整固定收益类资产投资比例。 2．固定收益类资产投资策略 （1）利率策略 ① 久期管理策略 由于久期反映了利率变化对债券价格的影响程度，因此本基金将根据对宏 第 44 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 观经济趋势和利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。本 基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好， 并结合对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。 ② 收益率曲线策略 在确定投资组合久期后，本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种 供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化，并相应选择子弹型、 哑铃型或梯形策略，以获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 ③ 骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的 债券即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率 水平将会较投资期初有所下降，对应的是债券价格走高，本基金通过骑乘策略获 得价差收益。 ④ 息差策略 息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获 得资金投资于债券的策略。市场回购利率往往低于中长期债券的收益率，为息差 交易提供了机会。本基金充分考虑市场回购资金利率与债券收益率之间的关系， 选择适当的杠杆比率，谨慎实施息差策略，以提高投资组合收益水平。 （2）信用策略 本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益，所以在信用债 券的选择时特别重视信用风险的评估和防范。本基金通过分析宏观经济趋势和信 用风险历史情况，判断当前信用债券市场整体的信用风险水平，从而确定信用债 券整体投资比例。本基金根据信用债券发行人的行业前景、行业地位、财务状况、 管理水平和债务水平等因素，评价信用债券发行人的信用风险，同时根据信用债 券的特别条款,评估信用债券的信用风险。 （3）可转债投资策略 本基金将结合可转债发行公司的基本面研究和定价分析，选择行业前景看好、 基本面良好、定价偏低的公司的可转债进行投资。本基金还基于对利率走势、到 期收益率、可转债特别条款、发行公司信用风险、个券流动性等因素，分析可转 债的债券投资价值。同时，采用期权定价模型，估算可转债的转换期权价值。综 第 45 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 合以上因素，对可转债进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 （4）资产支持证券投资策略 资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并 以资产池所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金通过对资产池结构和 质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支 持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 （5）流动性策略 本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标， 决定该个券投资总量的上限。 3．非固定收益类资产投资策略 （1）新股申购策略 本基金的新股申购策略包括新股发行和股票增发的申购策略。在股票发行市 场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定 差价，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金同时也认为，该差 价是暂时现象，新股申购策略是一种阶段性投资策略。 本基金将结合公司基本面研究和定价分析，选择行业前景看好、公司基本面 良好、定价偏低的个股进行申购，规避质量较差的公司。 本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、锁定期限内股价表现和市场 资金供求关系等因素，选择网上申购或网下申购及申购数量。所中签的新股在上 市交易后择机卖出。 （2）权证投资策略 本基金不主动投资权证但可持有因持有股票或可分离债而获得的权证。在个 券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证 合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行持有并择机卖出。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中国债券总指数。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并于 2001 年 12 第 46 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 月 31 日推出的中国全市场债券指数，该指数同时覆盖了交易所和银行间两个债 券市场的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重。该指数能够反映 债券市场总体走势，具有较强的代表性、权威性，适合作为本基金的业绩比较基 准。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预 期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2018 年第 1 季度报告，所载数据截至 2018 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 第 47 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 3 固定收益投资 446,060,274.58 95.76 其中：债券 414,038,493.76 88.89 资产支持证券 32,021,780.82 6.87 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 9,069,037.18 1.95 合计 8 其他资产 10,679,598.91 2.29 9 合计 465,808,910.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例（％） 1 国家债券 1,000,700.00 0.27 2 央行票据 - - 第 48 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 3 金融债券 77,920,000.00 21.28 其中：政策性金融债 77,920,000.00 21.28 4 企业债券 142,064,368.40 38.79 5 企业短期融资券 120,528,000.00 32.91 6 中期票据 60,470,000.00 16.51 7 可转债（可交换债） 12,055,425.36 3.29 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 414,038,493.76 113.07 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金 序 数 量 资产净 债券代码 债券名称 公允价值(元) 号 （张） 值比例 （％） 1 170215 17 国开 15 600,000 57,894,000.00 15.81 2 136569 16 海亮 03 310,000 30,556,700.00 8.34 3 041778001 17 宿迁经发 CP001 300,000 30,156,000.00 8.24 4 101359013 13 浙兴合 MTN001 200,000 20,314,000.00 5.55 5 101758003 17 宏图高科 MTN001 200,000 20,112,000.00 5.49 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 占基金资产 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 净 值 比 例 (%) 1 146199 借呗 24A1 200,000 20,000,000.00 5.46 第 49 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 2 116658 恒融二 1A 120,000 12,021,780.82 3.28 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 第 50 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 37,467.79 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,603,473.04 5 应收申购款 38,658.08 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,679,598.91 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 第 51 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2010年12月2日，基金业绩截止日2018年3月31日。 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧增强回报债券(LOF)A ④业绩比 ②净值增 ③业绩比 ①净值 较基准收 阶段 长率标准 较基准收 ①-③ ②-④ 增长率 益率标准 差 益率 差 2010.12.2—2010.12.31 -0.04% 0.08% 0.25% 0.09% -0.29% -0.01% 2011.1.1—2011.12.31 -0.57% 0.13% 2.52% 0.11% -3.09% 0.02% 2012.1.1—2012.12.31 5.15% 0.09% -0.67% 0.07% 5.82% 0.02% 2013.1.1-2013.12.31 4.83% 0.11% -5.28% 0.11% 10.11% 0.00% 2014.1.1-2014.12.31 17.61% 0.23% 7.48% 0.15% 10.13% 0.08% 2015.1.1-2015.12.31 12.38% 0.23% 4.51% 0.11% 7.87% 0.12% 2016.1.1-2016.12.31 1.77% 0.08% -1.80% 0.13% 3.57% -0.05% 2017.1.1-2017.12.31 2.56% 0.05% -4.26% 0.09% 6.82% -0.04% 2018.1.1-2018.3.31 1.36% 0.06% 1.21% 0.07% 0.15% -0.01% 2010.12.2-2018.3.31 53.18% 0.15% 3.34% 0.11% 49.84% 0.04% 数据来源：中欧基金 中欧增强回报债券(LOF)E ④业绩比 ②净值增 ③业绩比 ①净值 较基准收 阶段 长率标准 较基准收 ①-③ ②-④ 增长率 益率标准 差 益率 差 2015.10.8-2015.12.31 3.65% 0.09% 2.07% 0.11% 1.58% -0.02% 第 52 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 2016.1.1-2016.12.31 1.82% 0.08% -1.80% 0.13% 3.62% -0.05% 2017.1.1-2017.12.31 2.61% 0.05% -4.26% 0.09% 6.87% -0.04% 2018.1.1-2018.3.31 1.39% 0.06% 1.21% 0.07% 0.18% -0.01% 2015.10.8-2018.3.31 9.80% 0.07% -2.88% 0.11% 12.68% -0.04% 数据来源：中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 第 53 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 注：本基金于 2015 年 10 月 8 日新增 E 份额，图示日期为 2015 年 10 月 12 日至 2018 年 03 月 31 日。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．基金财产拨划支付的银行费用； 4．基金合同生效后的基金信息披露费用； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7．基金的证券交易费用； 8．基金上市费； 9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 第 54 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3．除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 第 55 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动，对本基金管理人于 2018 年 1 月刊登的《中欧增强回报债券 型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 1 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 （二）更新了 “第一部分 绪言”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募 说明书中本章节相关内容，补充了法规。 （三） 更新了 “第二部分 释义”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募 说明书中本章节相关内容，补充了相关释义。 （四） 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相关内容。 更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员 会成员的信息。 （五） 更新了 “第四部分 基金托管人”部分 中的相关内容。 更新了托管人的信息。 （六） 更新了 “第五部分 相关服务机构”部分 中的相关内容。 1、更新了代销机构。 2、改聘了会计师事务所。 （七） 更新了 “第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回”部分 中 的相关内容。 1、更新了申购和赎回的数量限制。 2、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了 招募说明书中本章节相关内容，包括“赎回费用”、“申购和赎回的数量限制”、 第 56 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） “拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“巨额赎回 的情形及处理方式”。 （八） 更新了 “第九部分 基金份额的场内申购与赎回”部分 中的相关 内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募 说明书中本章节相关内容，包括“赎回费用”等。 （九） 更新了 “第九部分 基金的投资”部分 中的相关内容。 1、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了 招募说明书中本章节相关内容，包括“投资范围”、“投资限制”。 2、更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金 2018 年第 1 季度报 告，所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 （十） 更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。 更新了基金的业绩，业绩截止日 2018 年 3 月 31 日。 （十一） 更新了 “第十二部分 基金资产的估值”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募 说明书中本章节相关内容，包括“暂停估值的情形”。 （十二） 更新了 “第十六部分 基金的信息披露”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并对应更新了招募 说明书中本章节相关内容，包括“（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基 金半年度报告和基金季度报告”、“（七）临时报告”。 （十三） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项”部分 中的相关内容。 更新了自 2017 年 12 月 2 日至 2018 年 6 月 1 日刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 （十四） 更新了 “附件二 基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了托管协议，并对应更新了招募说明书中本 章节相关内容。 以下为本基金管理人自 2017 年 12 月 02 日至 2018 年 6 月 1 日刊登于《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 第 57 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 序号 公告事项 披露日期 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎 1 2017-12-05 回限额、最低账户保留份额的公告 中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估 2 值方法的公告 2017-12-20 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融 3 2017-12-21 股份有限公司开展费率优惠活动的公告 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申 4 2017-12-28 购费率优惠活动的公告 中欧基金管理有限公司关于旗下基金在公司直销渠道开展 5 2017-12-29 费率优惠活动的公告 中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的公 6 2017-12-30 告 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务 7 2017-12-30 所公告 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 12 月 31 日基 8 2017-01-01 金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）暂停大额申购、 9 转换转入、定期定额投资业务公告 2018-01-05 10 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）分红公告 2018-01-09 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 11 2018-01-15 （2018 年第 1 号） 第 58 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书 12 摘要（2018 年第 1 号） 2018-01-15 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）恢复大额申购、 13 转换转入、定期定额投资业务公告 2018-01-15 中欧基金管理有限公司关于新增嘉实财富管理有限公司为 14 旗下部分基金代销机构同步开通转换业务并参与费率优惠 2018-01-15 的公告 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）2017 年第 4 季 15 2018-01-19 度报告 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过天天基金和国泰 16 2018-01-19 君安代销基金定投最低申购金额的公告 中欧基金管理有限公司关于新增大连银行股份有限公司为 17 旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率 2018-03-06 优惠的公告 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金因法律法规变动 18 2018-03-24 相应修改基金合同和托管协议的公告 19 中欧增强回报债券型证券投资基金基金合同（修订） 2018-03-24 20 中欧增强回报债券型证券投资基金托管协议（修订） 2018-03-24 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）2017 年年度报 21 2018-03-30 告 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）2017 年年度报 22 2018-03-30 告摘要 23 中欧基金管理有限公司关于新增中欧钱滚滚基金销售（上 2018-04-13 第 59 页 共 60 页 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 海）有限公司为旗下部分基金代销机构同步开通转换、定 投业务的公告 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过挖财基金代销定 24 2018-04-23 投最低申购金额的公告 中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）2018 年第一季 25 2018-04-23 度报告 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过招商银行代销定 26 2018-05-24 投最低申购金额的公告 中欧基金管理有限公司 2018 年 7 月 16 日 第 60 页 共 60 页