基金公告
国泰地产:关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告
2018年07月03日
关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金不定期份额折算结 果及恢复交易的公告 根据国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(以下简称本基金)基金合同及深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,国泰基金管理有限公司(以下 简称本公司)以 2018 年 6 月 29 日为基准日,对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 之基础份额(以下简称“国泰地产”,交易代码:160218)、国泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金 A 份额(以下简称“房地产 A”,交易代码:150117)及国泰国证房地产行业 指数分级证券投资基金 B 份额(以下简称“房地产 B”,交易代码:150118)实施不定期份 额折算,现将相关事项公告如下: 一、份额折算结果 2018 年 6 月 29 日,国泰地产的场外份额折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两 位,由此产生的误差计入基金财产;国泰地产份额的场内份额经折算后的份额数、房地产 A 份额新增份额折算成国泰地产份额的场内份额、房地产 B 份额新增份额折算成国泰地产份额 的场内份额取整计算(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排 序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。份额折 算比例按截位法精确到小数点后第 9 位,具体结果如下表所示: 折算前基金 折算后基金 基金份额 折算前基金份额 份额折算比 折算后基金份额(单 份额净值 份额净值 名称 (单位:份) 例 位:份) (单位:元) (单位:元) 国泰地产 537,361,995.15 0.6521 0.652138990 350,434,708.82 1.0000 场外份额 国泰地产 73,214,989.00 0.6521 0.652138990 370,857,846.00(注 1) 1.0000 场内份额 房地产 A 0.277456063 119,633,479.00 431,179,906.00 1.0268 1.0000 份额 0.749365855 323,111,499.00(注 2) 房地产 B 431,179,906.00 0.2774 0.277456063 119,633,479.00 1.0000 份额 注 1:该“折算后基金份额”包括房地产 A 份额经折算后产生的新增场内国泰地产份额; 注 2:该“折算后基金份额”为房地产 A 份额经折算后产生的新增场内国泰地产份额; 注 3:场外国泰地产份额经折算后产生新增的国泰地产份额仍登记在场外;场内国泰地 产份额经折算后产生新增的国泰地产份额仍登记在场内;房地产 A 份额、房地产 B 份额经折 算后产生新增的国泰地产份额登记在场内。投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册 登记人及本基金管理人确认的折算后份额。 二、恢复交易 自 2018 年 7 月 3 日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转 托管)和配对转换业务。根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》, 2018 年 7 月 3 日复牌首日房地产 A、房地产 B 即时行情显示的前收盘价为 2018 年 7 月 2 日 的房地产 A、房地产 B 的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元),分别为 1.001 元和 0.896 元。2018 年 7 月 3 日当日房地产 A、房地产 B 均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投 资者注意投资风险。 三、重要提示 1、本基金房地产 A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征,但在不定期份额折算后 房地产 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的房 地产 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的房地产 A 份额与较高风险收益特征的国泰地产 份额,因此原房地产 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外,国泰地产份额 为跟踪指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原房地产 A 份额持有人预期 收益的实现存在一定的不确定性,还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 2、本基金房地产 B 份额具有预期风险、预期收益较高的特征。不定期份额折算后其杠 杆倍数将大幅降低,将恢复到初始杠杆水平,相应地,房地产 B 份额净值随市场涨跌而增长 或者下降的幅度也会大幅减小。 3、由于房地产 A 份额、房地产 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折 算后,房地产 A 份额、房地产 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交 易的投资者注意折溢价所带来的风险。 4、原房地产 A 份额、房地产 B 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的 场内国泰地产份额分拆为房地产 A 份额、房地产 B 份额。 5、根据深圳证券交易所的相关业务规则,房地产 A 份额、房地产 B 份额、国泰地产份 额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份,按各 个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计 份额分配完毕。持有极小数量房地产 A 份额、房地产 B 份额、国泰地产份额的持有人,存在 折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 6、投资者若希望了解基金份额折算业务详情, 请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688,021-31089000 或登录本公司网站 www.gtfund.com 获取相关信息。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2018 年 7 月 3 日
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