基金公告
海富100:更新招募说明书摘要(2018年第1号)
2018年06月13日
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书 摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879 号文核准募集。本基金 的基金合同于 2009 年 10 月 30 日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《流 动性规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 30 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:张文伟 成立时间:2003 年 4 月 18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 (二)主要人员情况 张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月 起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司 -1- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。2018 年 3 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。 杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任, 海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位, 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行 集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首 席执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务;2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 -2- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 理高级顾问、常务副总经理职务;2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生,独立董事,美国籍,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里 达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系 教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大 学校长。 Marc Bayot(巴约特)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和 比利时基金公会名誉主席,INVESTPROTECT 公司(布鲁塞尔)董事总经理、 Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事,现任 Pioneer 投资公司(米兰,都柏 林,卢森堡)独立董事、Fundconnect 独立董事长和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独立董事。 杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书 记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。 杨仓兵先生,监事长,管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长, 安徽示康药业有限公司财务部干部、经理,海通证券股份有限公司计划财务部干 部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理,上 海海振实业发展有限公司总经理,海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 -3- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 自 2015 年 10 月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士,监事,法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师,工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基 金管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。 奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士,副总经理,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司 高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经理和 副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通基金管理有 限公司副总经理。2016 年 12 月至 2018 年 3 月兼任上海富诚海富通资产管理有 -4- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 限公司执行董事。 陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 人,2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副 总经理。 何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁 北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司 副总经理。 刘璎女士,硕士。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司,曾任华安 上证 180ETF 基金经理助理;2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF 基金经理,2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任华安中国 A 股增强指数 基金经理。2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富 通上证周期 ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理,2011 年 4 月起兼任海 富通上证非周期 ETF 及海富通上证非周期 ETF 联接基金经理。2012 年 1 月起 任海富通中证 100 指数(LOF)基金经理。2012 年 5 月起兼任海富通中证内地低 碳指数基金经理。 本基金历任基金经理为牟永宁,任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智 慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资 -5- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监;赵赫,年金权益 投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该 基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真:(010)66594942 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 -6- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 电话:021-38650797、38650799 传真:021-33830160、33830161 2、场外销售机构 (1) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务中心电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 -7- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国农业银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn -8- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (8) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (9) 中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 广发银行股份有限公司 地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn (12) 浙商银行股份有限公司 地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 -9- 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:沈仁康 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (13) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn (15) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (16) 中信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 - 10 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95548 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (17) 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (18) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com (19) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (20) 招商证券股份有限公司 - 11 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 客户服务电话:95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (21) 兴业证券股份有限公司 地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (22) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 228 号 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 或 4008895597 联系人:肖亦玲 网址:www.htsc.com.cn (23) 广发证券股份有限公司 地址:广东省广州天河区天河北路 183 号大都会广场 42 楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 - 12 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 网址:new.gf.com.cn (24) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 或 4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (25)申万宏源证券有限公司 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客户服务电话:95523 或 4008895523 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com (26) 东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 联系人:胡月茹 网址:www.dfzq.com.cn (27) 国信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层 法定代表人:何如 - 13 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn (28) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:95551 或 4008888888 联系人:邓颜 网址:www.chinastock.com.cn (29) 平安证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 客户服务电话:95511 转 8 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com (30) 世纪证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客户服务电话:4008323000 联系人:袁媛 网址:www.csco.com.cn (31) 中信证券(山东)有限责任公司 - 14 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 联系人:赵艳青 网址:www.citicssd.com (32) 东北证券股份有限公司 地址:吉林省长春市自生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客户服务电话:95360 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn (33) 瑞银证券有限责任公司 地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 客户服务电话:4008878827 联系人:冯爽 网址:www.ubssecurities.com (34) 国元证券股份有限公司 地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578 或 4008888777 - 15 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 联系人:李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (35) 德邦证券股份有限公司 地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层 法定代表人:姚文平 客户服务电话:4008888128 联系人:朱磊 网址:www.tebon.com.cn (36) 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn (37) 第一创业证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn (38) 湘财证券股份有限公司 地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 - 16 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:林俊波 客户服务电话:4008881551 联系人:胡莹 网址:www.xcsc.com (39) 安信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (40) 中国中投证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 客户服务电话:95532 或 4006008008 联系人:刘毅 网址:www.china-invs.cn (41) 中国国际金融股份有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人:王少立 - 17 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 网址:www.cicc.com (42) 中国民族证券有限责任公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:4008895618 联系人:李微 网址:www.e5618.com (43) 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (44) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com (45) 长城证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 - 18 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客户服务电话:4006666888 联系人:郑舒丽 网址:www.cgws.com (46) 方正证券股份有限公司 地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 客户服务电话:95571 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com (47) 华福证券有限责任公司 地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326(福建)或 4008896326(全国) 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn (48) 渤海证券股份有限公司 地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 客户服务电话:4006515988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (49) 东莞证券股份有限公司 - 19 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:95328 联系人:梁建伟 网址:www.dgzq.com.cn (50) 广州证券股份有限公司 地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (51) 上海证券有限责任公司 地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 联系人:邵珍珍 网址:www. shzq.com (52) 大通证券股份有限公司 地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人:赵玺 客户服务电话:4008169169 - 20 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (53) 江海证券有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 客服电话:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn (54) 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:95573 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (55) 国都证券股份有限公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:4008188118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (56) 东兴证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 - 21 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:魏庆华 客户服务电话:95309 联系人:汤漫川 网址:www.dxzq.net (57) 财富证券有限责任公司 地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人:蔡一兵 客户服务电话:95317 或 4008835316 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (58) 民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 18 层 法定代表人:余政 客户服务电话:4006198888 联系人:赵明 网址:www.mszq.com (59) 华龙证券股份有限公司 地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-95368 (甘肃)或 4006898888(全国) 联系人:范坤 网址:www.hlzq.com - 22 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (60) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 网址:www.hongtastock.com (61) 国融证券股份有限公司 地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 客户服务电话:95385 联系人:虞哲维 网址:www.grzq.com (62) 英大证券有限责任公司 地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼 法定代表人:吴骏 客户服务电话:4000188688 联系人:李欣 网址:www.ydsc.com.cn (63) 中山证券有限责任公司 地址:广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:95329 - 23 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com (64) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045555 或 010-66045777 或 010-66045678(基金) 联系人:谭磊 网址:www.txsec.com (65) 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (66) 财达证券有限责任公司 地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:4006128888 联系人:李卓颖 网址:www.s10000.com (67) 太平洋证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 - 24 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:李长伟 客户服务电话:95397 联系人:唐昌田 网址:www.tpyzq.com (68) 开源证券股份有限公司 地址: 西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:4008608866 联系人:袁伟涛 网址:www.kysec.cn (69) 华金证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客户服务电话:4008211357 联系人:秦臻 网址:www.huajinsc.cn (70) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 户服务电话:4008000562 联系人:王怀春 - 25 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 网址:www.hysec.com (71) 中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:4009908826 联系人:韩钰 网址:www.citicsf.com (72) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:4008005000 联系人:杨晨 官网:www.tfzq.com (73) 宏信证券有限责任公司 地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话:4008366366 联系人:张鋆 网址:www.hxzq.cn (74) 大同证券有限责任公司 - 26 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007121212 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn (75) 中天证券股份有限公司 地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 客户服务电话:024-95346 联系人:孙丹华 网址:www.iztzq.com (76) 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (77) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:李雁雯 - 27 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 网址:蚂蚁财富 APP (78) 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (79) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (80) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人:李娟 网址: www.noah-fund.com (81) 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼 - 28 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn (82) 和讯信息科技有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:刘洋 网址: licaike.hexun.com (83) 北京展恒基金销售有限公司 地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-000 联系人:罗恒 网址: www.myfund.com (84) 浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:董一峰 网址:www.5ifund.com - 29 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (85) 众升财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人:李招弟 客户服务电话: 400-876-9988 联系人:付少帅 网址:www.zscffund.com (86) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:陈操 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 联系人:文雯 客户服务电话:400-850-7771 网站:https://t.jrj.com/ (87) 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (88) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话:4000-466-788 - 30 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 联系人:陈东 网址:http://www.66zichan.com/ (89) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:http://www.zcvc.com.cn/ (90) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-56183769 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (91) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:李栋 网址:http://www.chinapnr.com/ - 31 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (92) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (93) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (94) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (95) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 - 32 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (96) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 网址:www.chtfund.com (97) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:胡伟 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (98) 大泰金石基金销售有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 联系人:赵明 网址: http://www.dtfunds.com/ (99) 上海陆金所资产管理有限公司 - 33 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:程晨 网址:https:/www.lu.com (100) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:刘梦轩 网址:http://www.yixinfund.com/ (101) 上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 网址:www.vstonewealth.com (102) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客服电话:4008-909-998 联系人:王莅晨 - 34 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 网址:http://www.jnlc.com/ (103) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 联系人: 刘娜 网址:www.jinqianwo.cn (104) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn (105) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (106) 上海大智慧财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 - 35 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:施燕华 网址:https://8.gw.com.cn (107) 北京广源达信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 联系人:崔丁元 网址:https://www.niuniufund.com/ (108) 北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:www.hcjijin.com (109) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:蔡之帆 网址:www.xds.com.cn - 36 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (110) 北京新浪仓石基金销售有限公司 地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund/ (111) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:赵德赛 网址:http://fund.jd.com (112) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 客服电话:400-810-5919 联系人:王鹤敏 网址:www.fengfd.com (113) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法人代表:陈姚坚 - 37 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (114) 上海华夏财富投资管理有限公司 地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法人代表:李一梅 客服电话:400-817-5666 联系人:穆文燕 网址:www.amcfortune.com (115) 南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:喻明明 网址:www.snjijin.com (116) 北京蛋卷基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法人代表:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 联系人:候芳芳 网址:www.danjuanapp.com (117) 上海基煜基金销售有限公司 - 38 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:李鑫 网址:www.jiyufund.com.cn (118) 中民财富管理(上海)有限公司 地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法人代表:弭洪军 客服电话:400-876-5716 联系人:黄鹏 网址:www.cmiwm.com (119) 上海万得基金销售有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法人代表:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 3、场内销售机构 本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单 位(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)进行。尚未取得相应业务 - 39 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 (二) 注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938782 传真:010-50938907 联系人:赵亦清 (三) 出具法律意见书的律师事务所 通力律师事务所 地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:吕红 联系电话:021-31358666-8776 经办律师:秦悦民、王利民 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 - 40 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法定代表人:李丹 经办注册会计师:薛竞、都晓燕 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:都晓燕 四、 基金的名称 本基金的名称:海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF) 五、 基金类型 基金类型:上市契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标为:本基金采用指数化投资方式,通过有效的投资程序约 束和数量化风险管理手段,控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度,实 现对业绩比较基准的有效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业 绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年化跟踪误差小于 4%。 - 41 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 七、投资方向和范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及备选 成份股、新股(首次公开发行股票或增发)、固定收益产品、权证以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基 金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 投资策略 本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金 股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回 等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性 不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金经理可以对投资 组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。 1.资产配置比例 本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,本基金将根据市场的实际 情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。如果法律 - 42 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 法规允许,本基金在履行适当程序后可以将股票投资比例提高到基金资产净值的 100%,业绩比较基准同时相应变更,此事项无需召开基金份额持有人大会。 2.股票投资组合构建 (1)股票组合构建原则及方法 本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下, 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特 殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这 些情况包括但不限于以下情形: 1)法律法规的限制; 2)标的指数成份股流动性严重不足,或因受股票停牌的限制等其他市场因 素,使基金管理人无法依指数权重购买某成份股; 3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高; 4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行 政处罚或司法诉讼; 5)预期标的指数的成份股即将调整。 为了减小跟踪误差,本基金按照同行业,相近市值,相关性高及β值相近等 原则来选择替代股票。 (2) 股票组合调整 1)定期调整 本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告, 对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 - 43 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 a)标的指数成份股日常跟踪 当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 b)标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金 将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。 c)申购赎回调整 本基金将根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对股票 投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 3)跟踪偏离的监控与管理 本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度 末定期分析基金与标的指数表现的偏离,并对跟踪误差等进行分析,确定跟踪误 差来源,优化指数跟踪方案。 3.债券资产的配置策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以 降低基金的跟踪误差为目的,在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合。 4.投资决策 1)决策依据 (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 - 44 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 2)决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工 作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规, 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。 (2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审 查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各 组合资产和行业配置的偏差度指标。 (3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 (4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行 资产和行业配置的依据。 (5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度指标,在充分听取分析师证券配置意见的基础上,进行投资 组合的资产及行业配置;之后,在分析师设定的证券池内,根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征,构建基金组合。 (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 (7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 - 45 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 (8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出 调整。 九、 业绩比较基准 基金业绩比较基准=中证 100 指数×95%+活期存款利率(税后)×5% 中证 100 指数是从沪深 300 指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成 样本股,以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状 况。在指数样本股选取方面,中证 100 指数以沪深 300 指数样本股作为样本空 间。 根据总市值对样本空间内股票进行排名,挑选排名前 100 名的股票组成 样本,但经专家委员会认定宜作为样本的股票除外。 如果中证 100 指数被停止编制及发布、或由其他指数替代、或由于指数编制 方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下,或者证券市场有其 他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者的 合法权益的原则,在履行适当程序以后变更基金的投资目标、投资范围、标的指 数和业绩比较基准。 十、 风险收益特征 本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。 - 46 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 十一、 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 5 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018 年 3 月 31 日(“报告期末”)。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 85,703,638.15 91.81 其中:股票 85,703,638.15 91.81 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 7,627,790.39 8.17 7 其他资产 18,322.33 0.02 8 合计 93,349,750.87 100.00 - 47 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 472,085.52 0.51 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,853.41 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I - - 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - - 48 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 S 综合 - - 合计 486,938.93 0.52 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 3,023,019.79 B 采矿业 3.26 C 制造业 28,570,513.26 30.80 电力、热力、燃气及水生产和 D 2,510,849.13 2.71 供应业 E 建筑业 3,147,960.66 3.39 F 批发和零售业 620,050.83 0.67 G 交通运输、仓储和邮政业 1,552,315.41 1.67 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 1,203,636.03 1.30 务业 J 金融业 39,342,350.83 42.41 K 房地产业 4,425,789.49 4.77 L 租赁和商务服务业 634,639.15 0.68 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - - 49 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 185,574.64 0.20 S 综合 - - 合计 85,216,699.22 91.87 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601318 中国平安 128,816 8,412,972.96 9.07 2 600519 贵州茅台 6,548 4,476,343.76 4.83 3 600036 招商银行 137,913 4,011,889.17 4.33 4 000333 美的集团 53,207 2,901,377.71 3.13 5 000651 格力电器 55,322 2,594,601.80 2.80 6 601166 兴业银行 143,788 2,399,821.72 2.59 7 600016 民生银行 275,056 2,197,697.44 2.37 8 601328 交通银行 319,995 1,977,569.10 2.13 9 600030 中信证券 102,906 1,911,993.48 2.06 10 600887 伊利股份 66,771 1,902,305.79 2.05 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 - 50 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600485 信威集团 31,150 454,478.50 0.49 2 603897 长城科技 997 17,607.02 0.02 3 603214 爱婴室 517 14,853.41 0.02 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 - 51 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的民生银行(600016)于2017年5月22日公告称,因 未按证监会及上交所相关规定聘任独立董事,导致独立董事成员比例及独立董事 任职时间均不符合相关规则的要求;公司未及时披露关联交易关键生效条款并充 分揭示风险,关联交易后续进展披露不完整等,违反了《上海证券交易所股票上 市规则》等有关规定,公司和时任董事会秘书万青元被上交所予以监管关注。公 司原首席信息官林晓轩因涉嫌受贿犯罪等严重违纪行为,于2017年8月22日接受 中国银监会纪检组的立案审查,并于2017年11月6日被开除党籍,同时被移交司 法机关依法处理。 报告期内本基金投资的中信证券(600030)于2017年5月25日公告称,公司因 违反《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,收到中国证监会行政处罚事先 告知书。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金系指数型基金,对上述证券的投资均 - 52 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 系被动按照指数成分股进行复制。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,216.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,504.26 5 应收申购款 8,601.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,322.33 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产净 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 值比例(%) 情况说明 1 603897 长城科技 17,607.02 0.02 新股未上市 - 53 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 重大资产重 2 600485 信威集团 454,478.50 0.49 组 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长 业绩比较 业绩比较 净值增长 阶段 率标准差 基准收益 基准标准 (1)-(3) (2)-(4) 率(1) (2) 率(3) 差(4) 2009 年 10 月 30 日(基金合同生效 2.50% 1.53% 8.76% 1.61% -6.26% -0.08% 日)-2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日 -2010 年 12 月 31 -18.24% 1.51% -18.23% 1.50% -0.01% 0.01% 日 2011 年 1 月 1 日 -2011 年 12 月 31 -19.33% 1.21% -19.87% 1.20% 0.54% 0.01% 日 2012 年 1 月 1 日 -2012 年 12 月 31 11.98% 1.15% 10.37% 1.16% 1.61% -0.01% 日 2013 年 1 月 1 日 -2013 年 12 月 31 -10.57% 1.37% -12.38% 1.38% 1.81% -0.01% 日 - 54 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 2014 年 1 月 1 日 -2014 年 12 月 31 60.71% 1.29% 56.38% 1.27% 4.33% 0.02% 日 2015 年 1 月 1 日 -2015 年 12 月 31 -0.74% 2.34% -1.19% 2.34% 0.45% 0.00% 日 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 -6.48% 1.23% -6.97% 1.19% 0.49% 0.04% 日 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 28.91% 0.64% 28.55% 0.65% 0.36% -0.01% 日 2009 年 10 月 30 日(基金合同生效 25.60% 1.41% 23.26% 1.41% 2.34% 0.00% 日)-2018 年 3 月 31 日 (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: (2009 年 10 月 30 日至 2018 年 3 月 31 日) 注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期 满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十五条(二)、(七)规定的比例限 - 55 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 制及本基金投资组合的比例范围。 十三、 基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金上市费用; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等); 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、基金的指数使用费; 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。 - 56 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.12%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 - 57 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 3. 基金的指数使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使 用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用 费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基 金成立当季)人民币 5 万元。计算方法如下: H=E×0.02%/当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人 复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 4、本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召 - 58 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 开基金份额持有人大会。 (五)与基金销售有关的费用 (六)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合 本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下: 一、“第一节 绪言”部分,增加了《流动性规定》的相关信息; 二、“第二节 释义”部分,增加了对部分词语或简称的解释; 三、“第三节 基金管理人”部分: 1、增加了Alexandre Werno(韦历山)先生、杨仓兵先生的简历。 2.更新了任志强先生、Marc Bayot(巴约特)先生、张馨先生、俞涛先生、 章明女士、刘璎女士的简历。 3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、李础前先生的简历。 4.更新了投资决策委员会的相关信息。 5.更新了基金管理人内部控制制度相关信息。 四、“第四节 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 - 59 - 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要 五、“第五节 相关服务机构”部分:对部分场外销售机构的相关信息进行了更 新。 六、“第九节 基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购和赎回的数额和价格、 申购与赎回的费用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形、巨额赎回的情形及处理方式等方面的相关信息。 七、“第十二节 基金的投资”部分,更新了投资方向和范围、投资限制的相关 信息,并根据 2018 年第一季度报告,更新了基金投资组合报告的内容,相关数 据截止期为 2018 年 3 月 31 日。 八、“第十三节 基金的业绩”部分,根据 2018 年第一季度报告,更新了基金 业绩的内容,相关数据截止期为 2018 年 3 月 31 日。 九、“第十五节 基金资产的估值”部分,更新了暂停估值的情形的相关信息。 十、“第十九节 基金的信息披露”部分,更新了“公开披露的基金信息”的相关 信息。 十一、“第二十节 风险提示”部分,增加了流动性风险评估方面的相关内容。 十二、“第二十三节 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“二、基金托管人 对基金管理人的业务监督和核查”中的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2018 年 6 月 13 日 - 60 -
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