基金公告
国泰食品:可能发生不定期份额折算的提示公告
2018年06月13日
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额 折算的提示公告 根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同) 关于不定期份额折算的相关规定,当国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金(以下简 称本基金)之基础份额国泰食品份额(场内简称:国泰食品,基金代码:160222)的基金份 额净值大于或等于1.5000元时,本基金将进行不定期份额折算。 由于近期A股市场波动较大,截至2018年6月12日,国泰食品份额的基金份额净值接近基 金合同规定的不定期份额折算的阈值1.5000元,在此提请投资者密切关注国泰食品份额近期 净值的波动情况。 针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下: 一、相对于国泰食品份额,本基金之食品A份额(场内简称:食品A,基金代码:150198) 表现为风险与预期收益较低的特征。当发生合同规定的上述不定期份额折算时,食品A份额 持有人以食品A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分,获得新 增国泰食品份额的份额分配。折算不改变食品A份额持有人的资产净值,其持有的食品A份额 净值折算调整为1.0000元、份额数量不变,相应折算增加场内国泰食品份额。因此,持有人 的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低 风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 二、相对于国泰食品份额,本基金之食品B份额(场内简称:食品B,基金代码:150199) 表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生合同规定的不定期份额折算时,食品B份额 持有人,以食品B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值超出本金1.0000元部分,获得 新增国泰食品份额的份额分配。折算不改变食品B份额持有人的资产净值,其持有的食品B 份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变,相应折算增加场内国泰食品份额。因此,持 有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高 风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 三、食品A份额、食品B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算 后,其折溢价率可能发生变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 四、根据基金合同规定,折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日国泰食 品份额的净值可能与触发折算的阈值1.5000元有一定差异。 本基金管理人的其他重要提示: 一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基 金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停食品 A份额与食品B份额的上市交易和国泰食品份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人 将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称招募说明书)或者拨打本基金管理人 客服电话:400-888-8688。 二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投 资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》 等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的 基金,并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 二〇一八年六月十三日
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