基金公告
煤炭母基:可能发生不定期份额折算的风险提示公告
2018年05月16日
中融中证煤炭指数分级证券投资基金 可能发生不定期份额折算的风险提示公告 根据《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相 关约定,当中融中证煤炭指数分级证券投资基金(以下简 称“本基金”)之 B 类份额的基金份额参考净值小于或等 于 0.250 元时,中融中证煤炭指数分级证券投资基金之基础 份额(场内简称:煤炭母基,基金代码:168204)、煤炭 A 份额(场内简称:煤炭 A 级,基金代码:150289)、煤 炭 B 份额(场内简称:煤炭 B 级,基金代码:150290)将 进行不定期份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 5 月 15 日 收盘,煤炭 B 份额的基金份额参考净值接近基金合同约定 的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注煤炭 B 份额 近期基金份额参考净值的波动情况。 针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特 别提示如下: 1.由于煤炭 A 份额、煤炭 B 份额折算前可能存在折溢 价交易情形,不定期份额折算后,煤炭 A 份额、煤炭 B 份 额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易 的投资者注意高溢价所带来的风险。 2.煤炭 B 份额表现为高风险、高收益的特征,不定期 份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。 3.由于触发折算阀值当日,煤炭 B 份额的参考净值可 能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此 折算基准日煤炭 B 份额的净值可能与折算阀值 0.250 元有一 定差异。 4.煤炭 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征, 但在不定期份额折算后煤炭 A 份额持有人的风险收益特征 将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征煤炭 A 份 额变为同时持有较低风险收益特征煤炭 A 份额与较高风险 收益特征的中融煤炭份额的情况,因此煤炭 A 份额持有人预 期收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 1.根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数 将取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金资产, 持有极小数量中融煤炭份额、煤炭 A 份额、煤炭 B 份额的 持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产 的风险。 2.为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可 根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规定暂停煤炭 A 份额与煤炭 B 份额的上市交易以 及中融煤炭份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理 人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参 阅本基金基金合同及《中融中证煤炭指数分级证券投资基 金 招募 说明书 》或 者拨打 本公 司客服 电话 400-160-6000 (免长途话费)或 010-56517299。 3.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收 益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和 招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 中融基金管理有限公司 2018 年 5 月 16 日
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