基金公告
诺安油气:更新招募说明书摘要(2018年第1期)
2018年05月11日
诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 期 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示 (一)诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督 管理委员会 2011 年 8 月 9 日证监许可【2011】1258 号文核准公开募集,本基金的基金合同 于 2011 年 9 月 27 日正式生效。 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及《基金合 同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 (五)本基金为基金中基金(FOF),主要投资于全球范围内优质的石油、天然气等能 源类基金(包括 ETF)以及公司股票,基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动等因素 产生波动。基金投资中出现的风险分为如下三类:一是本基金特有风险,包括投资标的风险、 上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险等;二是境外投资风险,包括汇率及外汇风险管制、 政治管制风险、税务风险、法律风险等;三是基金运作风险,包括操作风险会计核算风险、 交易清算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等。在投资本基金前,投资者 应全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自 负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险。 (六)基金合同生效六个月后,在相关条件成熟的情况下,本基金将向深圳证券交易所 申请上市交易,在本基金上市交易前,投资者仅可通过赎回基金份额进行变现。在上市交易 期间,如出现继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度的情况,本基金 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购 期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及 本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动。本基金二 级市场收盘价折溢价率可能因石油天然气等能源市场价格波动等市场因素发生较大变动。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (七)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投 资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及 时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务,应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 3 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、基金名称 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF) 二、基金的类别 基金中基金 三、投资目标 在有效控制组合风险的前提下,通过在全球范围内精选优质的石油、天然气等能源行业 类基金(包括 ETF)以及公司股票进行投资,为投资者实现基金资产的长期稳定增值。 四、投资范围 1 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括公募基金(包括 ETF);普通股、优先股、存托凭证等权益类证券;银行存款、可转让存单、回购协议、短期 政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券;以及中国 证监会许可的其他金融工具。 本基金为基金中基金,投资于基金的比例不低于本基金资产的 60%,投资于基金的资产 中不低于 80%投资于石油天然气等能源行业基金,现金或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 在正常的市场状况下,本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业的 基金(包括 ETF)及公司股票。本基金投资的基金主要包括(1)石油天然气等能源行业基 金,包括能源行业 ETF(即跟踪能源行业指数的 ETF)及能源行业股票基金(包括跟踪能源 行业指数的指数基金和 80%以上资产投资于能源行业公司股票的主动型基金)。(2)以跟踪 商品指数或商品价格为投资目标的商品类基金。本基金投资的股票主要包括:(1)石油和天 然气等能源行业的开采、加工、销售及运输等企业股票;(2)能源设备及服务等企业股票; (3)新能源及替代能源,如风能、太阳能、其他环保能源及可再生能源企业股票。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、 托管费、手续费等需要,并可以投资货币市场工具。 本基金管理人自合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 五、投资策略 1、资产配置策略 本基金在资产配置上采用“双重配置”策略。第一层是大类资产类别配置, 第二层是 在权益类资产内的“核心”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包括基金(包括 ETF) 和股票。本基金的资产配置策略如图 1 所示: 图 1:诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)资产配置策略图 2 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) (1)大类资产配置——资产组合配置策略 本基金在大类资产配置层面将贯彻“自上而下”的资产组合配置策略,通过分析全球宏 观经济环境和经济政策,借助基金管理人宏观经济量化的研究成果,分析和比较权益类、固 定收益类和流动性工具等大类资产的预期风险收益特征,在有效控制风险的前提下,运用定 性和定量相结合的方式确定基金资产配置长期比例。 本基金同时关注宏观经济的动态变化和市场趋势,根据盈利增长、流动性、估值水平、 投资主体行为、市场情绪等因素进行综合判断,积极地调整各类资产在投资组合中的比例, 把握市场时机,力争实现投资组合的收益最大化。 (2)权益类资产配置——“核心-卫星”资产配置策略 本基金在权益类资产投资方面采用“核心—卫星”资产配置策略。“核心—卫星”投资 策略将组合资产分成两部分:一部分为“核心”组合,该组合主要投资于石油天然气等能源 行业基金,包括能源行业 ETF、能源指数基金以及主动型能源基金,以分享能源行业的长期 收益;另一部分为“卫星”组合,主要投资于石油、天然气等能源类商品 ETF 及能源行业个 股,通过不同资产类别的优化配置以及优质个股的精选,力争追求超额投资收益。 “核心—卫星”资产配置策略将主动投资策略与被动投资策略相结合。根据宏观经济环 境、经济和产业周期, 股票市场估值、市场投资主题和风格转换, 以及市场整体的波动水平, 基金管理人将对“核心—卫星”之间的资产配置进行评估和调整。 2、“核心”组合投资策略 在“核心”组合中,本基金将主要投资于石油天然气等能源行业基金,主要包括:(1) 以跟踪石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF 及指数基金。(2)以超越 石油、天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的主动管理型基金。 (1)实现“核心”投资策略具体步骤: 3 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) ①考虑到全球各主要资本市场宏观经济环境的不同、经济发展及产业周期的不一致,以 及各市场行业板块估值、市场投资主题和风格的转换,基金管理人将初步确定在全球不同地 区和市场配置能源行业基金的比例; ② 根据基金管理人对全球各区域经济及能源行业短、中、长期发展走势的分析和预期, 调整“核心”组合在各主要资本市场的投资比例; ③ 基金管理人在前述配置比例基础上,从投资品种库中选择代表性强、跟踪质量好、 流动性高和费率较低的 ETF 或指数型基金以简单有效快速准确的获取能源行业投资收益,同 时精选业绩突出、评级优秀和流动性强的主动管理型能源基金以获取超额收益。 (2)精选指数型基金(包含 ETF)保证“核心”投资策略的实现 1)指数型基金(包含 ETF)选择指标 投资于指数型基金(包含 ETF)的主要目标是简单、有效、快速、准确的获取能源行业 投资收益,基于此,该类基金的选择指标主要包括: ① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验、管理历史以及规模; ② 做市商评价指标:包括做市商的基本情况、报价连续性和买卖价差,历史成交量等; ③ 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性; ④ 基金投资组合评价指标:基金所跟踪指数和市场的代表性;基金的长期表现和跟踪 效率;基金的波动性和风险调整后收益及业绩归因分析等;基金的年内日均成交量及流动性; 基金的费率等等。 2)基金筛选:形成指数型基金(包含 ETF)的备选基金池 ① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队和做市商 - 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、 主要客户和过往法律纠纷等; - 基金产品:成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户分布状况和投资限制等; - 投资流程:基金决策机制、业绩增长模式(依靠人员还是依靠流程)、投资人员和研 究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立研究机构和卖方机构研究支持等; - 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的状况; - 风险控制:公司风险控制体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件 的应急处理方案; - 做市商能力评估(主要针对 ETF)。 4 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) ② 定量指标,主要针对基金投资组合 - 基金历史业绩及业绩归因分析,深入了解基金投资流程和分析管理人投资技巧; - 基金的表现分析:分析并确认基金绝对和相对表现优于同类基金平均水平; -基金的风险分析:确认基金总体投资风险水平适当可控,分析风险的来源以及基金风 险调整后的收益; - 基金的投资风格分析:确认基金的投资风格与其宣称的投资风格相符并长期保持一 致; - 基金规模; - 基金的历史跟踪误差以及变动,ETF 还需要考虑流动性和成交量等; - 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级。 3)基金优选:形成指数型基金(包括 ETF)核心基金池 ① 基金优选 本基金分析研究人员将结合备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的指标进 行分析判断,并结合当前市场实际情况进行微调,最后根据计算结果对备选基金进行评估打 分。 ② 确定核心基金池 根据评估打分和优选结果确定本基金投资的指数型基金(包含 ETF)核心基金池。 (3)精选主动型能源行业基金保证“核心”投资策略的实现: 1)主动型基金选择指标 投资于主动型基金的主要目标是在实现能源行业收益的基础上通过精选业绩突出、评级 优秀和流动性强的主动基金实现超额收益,基于此,此类基金的选择指标包括主要包括: ① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验、管理历史以及规模; ② 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性; ③ 基金投资组合评价指标:基金的长期业绩表现、基金的波动性、风险调整后收益、 业绩归因分析及基金的费率等等。 2)基金筛选: 形成主动型基金的备选基金池 ① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队 - 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、 主要客户和过往法律纠纷等; - 基金产品:成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户分布状况和投资限制等; 5 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) - 投资流程:基金决策机制、业绩增长模式(依靠人员还是依靠流程)、投资人员和研 究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立研究机构和卖方机构研究支持等; - 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的状况; - 风险控制:公司风险控制体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件 的应急处理方案; ② 定量指标,主要针对基金投资组合 - 基金历史业绩及业绩归因分析,深入了解基金投资流程和分析管理人投资技巧、择时 和选股能力; -基金的表现分析:分析并确认基金绝对和相对表现优于同类基金平均水平; -基金的风险分析:确认基金总体投资风险水平适当可控,分析风险的来源以及基金风 险调整后的收益; - 基金的投资风格分析:确认基金的投资风格与其宣称的投资风格相符并长期保持一 致; - 基金规模; - 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级。 3)基金优选:形成主动型基金的核心基金池 ① 基金优选 本基金分析研究人员将结合备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的指标进 行分析判断,并结合当前市场实际情况进行微调,最后根据计算结果对备选基金进行评估打 分。 ② 确定核心基金池 根据评估打分和优选结果确定本基金投资的主动型基金的核心基金池。 (4)构建投资组合 本基金将在核心基金池基础上构建组合,主要根据基金资产整体在全球不同市场投资的 头寸、单个基金历史业绩表现和投资价值等因素综合计算得出单个基金的权重。 另外,本基金还可以根据组合的风险特征分析,对个别基金投资比例进行一定调整,以 达到风险和收益的最优平衡。 (5)组合调整 6 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 由于短期内石油、天然气等能源商品市场通常会受到一些非理性或者非基本面因素的影 响并进一步传导到能源行业从而产生波动,本基金管理人将根据对引起市场波动的长期和短 期的各种不同因素的研究与判断,对投资组合进行动态调整,以降低投资组合的投资风险。 3、“卫星”组合投资策略 在“卫星”组合中,本基金将主要投资于:(1)以跟踪石油、天然气等能源品商品价格 或商品价格指数为投资目标的能源类商品 ETF;;(2)全球范围内优质的石油、天然气等能 源类公司股票。 (1)实现“卫星”投资策略具体步骤: ①本基金管理人将深入研究能源商品价格趋势、能源行业盈利和估值水平变化,利用两 者之间价格的差异化波动进行商品和股票资产的优化配置。进一步的,基金管理人将深入研 究全球范围内不同市场商品价格发展走势、不同市场行业周期、投资风格、估值水平等因素, 分析基金投资此类市场获得超额收益的可能性,最终定位“卫星”策略投资的市场。 ②根据“卫星”策略确定的资产类别和市场,本基金管理人从定性和定量两方面主动选 择最优和最有代表性的石油天然气商品 ETF 和能源行业股票,在符合资产配置决策基础之 上,结合投研团队的研究分析成果,运用最优化技术实现“卫星”组合配置。 (2)石油天然气等能源类商品 ETF 投资策略 1)基金选择指标 ① 基金管理公司:公司管理该类基金的经验和管理历史以及规模; ② 做市商评价指标:有做市商的基本情况、报价连续性和买卖价差,历史成交量等; ③ 基金管理团队评价指标:投资理念、投资风格、历史业绩和稳定性; ④ 基金投资组合评价指标:基金所跟踪指数和市场的代表性;基金的长期表现和跟踪 效率;基金的波动性和风险调整后收益及业绩归因分析等;基金的年内日均成交量及流动性; 基金的费率等等。 2)基金筛选:形成备选基金池 ① 定性分析,主要针对基金管理人、基金管理团队和做市商 - 基金管理人:公司历史、管理规模和公司管理层、股东结构、产品种类、竞争优势、 主要客户和过往法律纠纷等; - 基金产品:成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户分布状况和投资限制等; - 投资流程:基金决策机制、业绩增长模式(依靠人员还是依靠流程)、投资人员和研 究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立研究机构和卖方机构研究支持等; 7 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) - 基金管理团队:团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评价体系和备 选基金的基金经理管理其它基金的状况; - 风险控制:公司风险控制体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径和重大事件 的应急处理方案; - 做市商能力评估。 ② 定量指标,主要针对基金投资组合 - 基金历史业绩及业绩归因分析; - 基金风险调整后的收益; - 基金历史跟踪误差及变动; - 基金规模、流动性和成交量; - 第三方评级机构(如晨星、理柏等)对基金的评级; - 基金的商品期货合约投资所涉及的现货价格收益率(Spot Rate)、滚动收益率 (Rolling Yield,指当前投资的期货合约临近到期时,通过头寸展期而转入下一月份合约 所产生的损失或者收益)和现金收益率情况,以及期货合约展期的具体策略。 3)基金优选:形成核心基金池 ① 基金优选 本基金分析研究人员将结合备选基金池中对于每只备选基金定性和定量分析的指标进 行分析判断,并结合当前市场实际情况进行微调,最后根据计算结果对备选基金进行评估打 分。 ② 确定核心基金池 根据评估打分和优选结果确定本基金投资的核心基金池。 (3)股票投资策略:自下而上,重视公司基本面,应用合理的价值投资成长的理论, 精选投资股票。 1)自下至上,重视基本面:首先根据量化指标构建备选股票池,然后应用以合理的价 值投资成长的理论,对备选股票再次进行精选,建立核心股票池。 2)建立备选股票池 根据公司增长性、估值水平指标、盈利质量、价格趋势,、规模、流动性等一系列量化 指标对股票进行初步筛选,建立备选股票池。 3)建立核心股票池 8 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 应用合理的价值投资成长的理论对备选股票再次筛选:本基金专注于在价值和成长之间 寻找投资机会,从备选股票池中选择那些具有价值优势又有良好发展前景的公司。市盈率和 增长之间的比率(PEG ratio)是我们考虑的重要指标。 (4)构建投资组合 本基金“卫星”组合将在核心股票池和核心基金池的基础之上构建投资组合。 4、债券投资策略 在全球经济的框架下,本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其引致不同国家或地区 的财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对不同国家及地区未来市场利率趋势及市 场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素。 主要的债券投资策略是:久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘策 略、相对价值策略、信用利差策略、回购放大策略以及资产支持证券投资策略等。 本基金将在全球范围内进行债券资产配置,根据基金管理人的债券选择标准,运用相应 的债券投资策略,构造债券组合。 5、现金管理策略 现金管理是本基金投资管理的一个重要环节,主要包含以下三个方面的内容:现金流预 测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。 准确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提,基金管理人将合理把握因 基金的申购赎回、石油、天然气等能源商品价格以及能源行业股票波动加大等因素引起的现 金流变化,编制基金现金流量表。 持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求,但现金资产的持有将会影响到 本基金的投资收益,形成现金拖累。基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下,制定合 理的现金资产持有比例。 对于基金持有的现金资产,基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下,提高现金资 产使用效率,尽可能提高现金资产的收益率。 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,若今后出现了更合理可行的投资于石油、天 然气等能源类行业的投资方法和策略,本基金对投资方法和策略可进行相应的调整或更新。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:标普能源行业指数(净收益)(S&P 500 Energy Sector Index 9 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) (NTR))。 标普能源行业指数(净收益)是标普 500 指数(S&P 500 Index)的子指数,该指数以 标普 500 指数中能源行业的成分股为成分股,各成分股都是世界上非常知名的能源公司,分 别是美国石油、天然气、消耗性燃料、能源设备及相关服务领域的领军者,公司的基本面良 好、发展稳定。 综合标普能源行业指数(净收益)的编制方法、成分股覆盖特点及领域,标普能源行业 指数(净收益)能够有效地反映出国际能源行业的价格趋势。 七、风险收益特征 本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业基金(包括 ETF)及公司 股票,在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。 八、基金投资组合报告 基金托管人招商股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审 计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 141,281,423.39 91.71 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 10 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 6 货币市场工具 - - 银 行 存款 和结 算备 付 金 7 12,470,614.09 8.10 合计 8 其他资产 295,350.69 0.19 9 合计 154,047,388.17 100.00 (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 (三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 (四) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。 (五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本项主要列示按国际权威评级机构(标普、穆迪)的债券信用评级情况。本基金本报告 期末未持有此类债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 公允价值 占基金资产 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 (人民币元) 净值比例(%) ISHARES- 契约型开 Black Rock Fun 1 ETF 基金 29,133,920.90 19.49 DJ ENERG 放式 d Advisers. SPDR OIL 契约型开 SGA Funds Mana 2 ETF 基金 29,040,261.84 19.43 EXP 放式 gement, Inc 3 SPDR-ENE ETF 基金 契约型开 SGA Funds Mana 28,014,745.94 18.74 11 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) RGY SEL 放式 gement, Inc ISHARES- 契约型开 Black Rock Fun 4 ETF 基金 27,890,460.68 18.66 GLB ENRG 放式 d Advisers. VANGUARD 契约型开 The Vanguard G 5 ETF 基金 27,202,034.03 18.20 ENERG E 放式 roup Inc. (十) 投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案 调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金本报告期末未持有股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,044.04 5 应收申购款 294,306.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 295,350.69 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2011.9.27~2011.12.31 0.40% 0.04% 13.24% 2.33% -12.84% -2.29% 2012.1.1~2012.12.31 -5.18% 0.88% 3.67% 1.10% -8.85% -0.22% 12 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 2013.1.1~2013.12.31 14.39% 0.83% 20.49% 0.88% -6.10% -0.05% 2014.1.1~2014.12.31 -14.97% 1.25% -8.12% 1.16% -6.85% 0.09% 2015.1.1~2015.12.31 -20.30% 1.81% -17.07% 1.77% -3.23% 0.04% 2016.1.1~2016.12.31 33.88% 1.62% 34.86% 1.52% -0.98% 0.10% 2017.1.1~2017.12.31 -8.91% 0.94% -7.55% 0.87% -1.36% 0.07% 2011.9.27~2017.12.31 -10.00% 1.25% 34.37% 1.32% -44.37% -0.07% 注:本基金的业绩比较基准为:标普能源行业指数(净收益)(S&P 500 Energy Sector Index(NTR))。 (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。 十、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 13 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 联系人:王嘉 股权结构: 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合 计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至 2018 年 3 月 27 日,本基金管理人共管理五十五只开放式基金:诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基 金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动 力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本 混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资 基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信 用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基 金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资 14 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝 货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股 票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证 券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基 金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安 精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报 灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报 灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置 混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债 券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金。 (三)主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维 发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基 金管理有限公司副董事长。 伊力扎提艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限 公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基 金经理,现任大恒科技副董事长。 赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国 网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本 管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经 理。现任上海钟表有限公司董事长。 15 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副 经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长, 现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发 部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作 金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行 副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行 伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总 经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联 合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2、 监事会成员 秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法 律顾问、风险法规部总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门 主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助 级)兼交易中心总监。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司 研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监,现任指数组负责人。 3、 经理层成员 奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任 公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员, 16 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北 证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、 权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺 安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长,现任公司副总经 理、固定收益事业部总经理。 曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业 部总经理。 马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4、 基金经理 宋青先生,学士,具有基金从业资格。曾先后任职于香港富海企业有限公司、中国银行 广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投资管理亚洲有限公司上海代 表处,从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金属商品交易等投资工作。2010 年 10 月 加入诺安基金管理有限公司,现任国际业务部总监。2011 年 11 月起任诺安全球黄金证券投 资基金基金经理,2012 年 7 月起任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理。 5、 历任基金经理 梅律吾先生,2011 年 9 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。 6、 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先 生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;韩冬燕女士,权益投资 事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。 17 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨 谷先生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定 收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助 级)、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、基金的费用与税收 (一)基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清 算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用); 4、《基金合同》生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金收益分配过程中发生的费用; 7、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 8、《基金合同》生效以后的会计师费和律师费; 9、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 10、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管 人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产 转移所引起的费用; 11、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等; 12、为了基金利益,除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的 诉讼、追索费用; 13、基金上市初费和上市月费; 14、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 15、本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)与基金运作有关的费用 18 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核,并从基金财产 中一次性支付基金管理费给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款 账户。如需要变更收款帐户,基金管理人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户 变更通知。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核,并从基金财产 中一次性支付托管费给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-15 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。本基金在场内和场外的申购费率相同,最高为 1.5%,且随申购金额的 增加而递减。投资人多次认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。具体费 率如下: 场外、场内申购费 申购金额(M) 申购费率 19 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) M<50 万元 1.5% 50 万元≤M<200 万元 1.2% 200 万元≤M<500 万元 0.8% M≥500 万元 每笔 1000 元 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) (注:对于适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额) 申购费用=申购金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费的申购,申购费用=固定申购费金额) 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 场内申购时,申购份额的计算保留至整数位,小数点以后的部分舍去,不足 1 份额对应 的申购资金返还至投资人资金账户。 场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基 金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分 四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 2、赎回费 赎回费用由基金赎回人承担,其中 25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登 记等相关费用。本基金的场内赎回费率为固定赎回费率,不按份额持有时间分段设置赎回费 率。本基金的场外赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额的 0.5%。具体费率如下: 持有年限(T) 赎回费率 T<1 年 0.5% 场外赎回费 1 年≤T<2 年 0.3% T≥2 年 0 场内赎回费 本基金场内赎回费为固定值 0.5%,不按份额持有 时间分段设置赎回费率。 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 20 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 本基金场内和场外赎回时,赎回金额均为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用后的余额,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以 后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 3、转换费 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规 及本基金合同的规定制定并公告。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如 发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息披露 媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关 监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (四)其他费用 本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照 国家法律法规的规定,予以收取和使用。 (五)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (六)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金 合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须 21 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告。 (七)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家或所投资市场所在国家的法律法规的规 定履行纳税义务。 十二、基金托管人 (一)基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国 际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 12 月 31 日,本集团总资产 62,976.38 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.48%,权重 法下资本充足率 12.66%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 22 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获 《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响 力。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 23 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科 技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书 记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2017 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 335 只开放式基金。 十三、境外托管人 (一)基本情况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式:合伙制公司 存续期间:持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服务,是首批 开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5700 千人,在全球 18 个国家和地区设 有分支机构。 24 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。 (二)托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部 门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 截至 2016 年 12 月 31 日,托管资产规模达到了 4.2 万亿美元,其中超过百分之六十是 跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲区服务的资产超 6000 亿美元。 投资者服务部(Investor Services)是公司最大的业务,拥有近 4600 名员工。我们致力 为客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到 “以客户为中心”。. 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 在行业评比中屡获殊荣,包括∶ 《全球托管人》 2016 年行业领导者大奖 #1 – 共同基金管理托管服务-北美 2015 年共同基金行政管理调查 被评为“全球杰出表现者” 2015 年行业领导者大奖 #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美 2014 年代理银行调查: #1 – 美国代理银行资产服务 2013 年全球托管银行调查 机构投资者: 12 项类别中有 9 项位 #1, 2 项位列 #2 基金管理者: 8 项类别中有 2 项位#1, 5 项位列 #2 《全球投资人》 25 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 2016 全球托管银行调查 #1 – 共同基金/ UCITS - 美洲地区(原始分数) #2 - 使用多个托管人的客户 – – 欧洲、中东和非洲地区 (加权 ) 2015 年全球托管银行调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权 ) #2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区) 2014 年全球托管银行调查 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 全球 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 - 美洲共同基金管理者 《ETF Express》 2016 年 ETF Express 大奖:最佳欧洲 ETF 基金管理者 2014 年 ETF Express 大奖:最佳北美 ETF 基金管理者 《R&M 调查》 2014 年 Custody.net 全球托管银行调查: #1 美洲市场 十四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 2、场外销售机构 (1)诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购、 赎回等业务: 1)深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 26 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 2)北京分公司 办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 3)上海分公司 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021- 68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 4)广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 5)西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 (2)基金代销机构(排名不分先后) (1) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 27 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 联系人:兰奇 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 联系人:张静 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 28 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:胡升荣 联系人:张昊 联系电话:025-86775067 传真:025-86775054 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn (7) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (8) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人:翼光恒 联系人:周睿 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com (9) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 29 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 客户服务电话:0571-96523、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (10) 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:李群 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (12) 兴业银行股份有限公司 注册地址:中国福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (13) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 30 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址:www.jnbank.cc (14) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (15) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008-001-001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客户服务电话:95517、4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (16) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn (17) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:邵崇 31 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 电话:0755-83516289 联系人:匡婷 客户服务电话: 400-6666-888、0755-33680000 网址:www.cgws.com (18) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (19) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-68815009 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (20) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521、4008888666 网址:www.gtja.com (21) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 32 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (22) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (23) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (24) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (25) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 33 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (26) 国融证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:张智河 联系人:张利军、陈韦杉 联系电话:400-660-9839、95385 网址:www.grzq.com (27) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn (28) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 34 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (29) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (30) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (31) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:86-0755-82026809 传真 :86-0755-82026590 客户服务电话:95532、4006008008 35 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址:www.china-invs.cn (32) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客户服务电话:400-888-8888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (33) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (34) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com (35) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 36 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:尤习贵 客服电话:010-66045678 传真:010-66045678 联系人:尹伶 联系电话:010-66045678 天相投顾网-网址: www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn (36) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (37) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人:武晓春 电话:021-68761616 传真:021-68767880 联系人:罗芳 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (38) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 37 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (39) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn (40) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (41) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (42) 国信证券股份有限公司 38 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (43) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:刘世安 电话:400-8866-338 联系人:袁月 客户服务电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网址:http://stock.pingan.com (44) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:吴颖 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com (45) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:何其聪 39 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (46) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (47) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (48) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:400-6898888(全国)、95368(甘肃) 网址:www.hlzqgs.com (49) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 40 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表:田德军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (50) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话:95563、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (51) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 客户服务电话:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com (52) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王晓峰 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 41 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 联系人:余雅娜 客户服务电话:95335、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (53) 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:赵玺 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn (54) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (55) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.shzq.com (56) 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人: 董祥 客户服务电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (57) 联储证券有限责任公司 42 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼; 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼; 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (58) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法人代表人:马勇 客户服务电话:400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn (59) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (60) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话: 400-1818-188、95021 43 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址: www.1234567.com.cn (61) 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (62) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司) 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (63) 深圳众禄基金销售股份有限公司(原深圳众禄金融控股股份有限公司) 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (64) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (65) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 44 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址:licaike.hexun.com (66) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (67) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 网址:https://tty.chinapnr.com (68) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人: 赵沛然 联系人电话: 021-50583533 传真: 021-50585353 客户服务电话:400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn (69) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 45 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 联系人: 周立枫 联系人电话: 0571-88337888 客户服务电话:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com (70) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (71) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:魏可妤 联系电话:021-38509735 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (72) 上海陆金所基金销售有限公司(原上海陆金所资产管理有限公司) 注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (73) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 46 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 5312-15 单元 法定代表人: 赵学军 联系人:余永键 联系电话:010-85097570 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (74) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 业务联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (75) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9868 电话:010-59200999 传真: 010-59200800 网址:www.tdyhfund.com (76) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 47 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址:www.haojiyou.cn (77) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (78) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表:燕斌 联系人:陈东 客户服务电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (79) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法人代表: TEO WEE HOWE 客户服务电话:400-684-0500 公司网址: www.ifastps.com.cn (80) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3128888、0592-8060888 客服电话:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (81) 北京晟视天下投资管理有限公司 48 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 网址: www.shengshiview.com.cn (82) 北京钱景基金销售有限公司(原北京钱景财富投资管理有限公司) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 网址: www.niuji.net (83) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 联系电话:15201586214 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (84) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:黄翠茹 联系电话:010-56176115 客户服务电话:400-100-3391 公司网站:www.dianyingfund.com (85) 北京新浪仓石基金销售有限公司 49 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法人代表:李昭琛 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (86) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-62680527 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (87) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 联系人:王芳芳 电话:18519215322 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (88) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com (89) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 50 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 网址:www.amcfortune.com (90) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 联系电话:021-65370077-220 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (91) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 客户服务电话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com (92) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (93) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 51 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) (94) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及 时公告。 (二)基金登记结算机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378839 传真:010-59378907 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:北京颐合中鸿律师事务所 住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室 法定代表人/负责人:付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律师:虞荣方、高平均 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010 85085000 传真:010 85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞、张品 十五、对招募说明书更新部分的说明 52 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书更新摘要(2018 年第 1 期) 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金合同》 及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 11 月 11 日刊登的本基金原招募说明书 (更新)进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。 2、在“第四部分 基金的投资”中,更新了“十、基金投资组合报告”中的相关内容。 相关数据及内容的截至日期为 2017 年 12 月 31 日。 3、在“第五部分 基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期 业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比 图。 4、在“第六部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况、 主要人员情况的相关信息。 5、在“第十八部分 基金托管人”中,更新了基本情况、基金托管业务经营情况的相 关信息。 6、在“第十九部分 境外托管人”中,更新了境外托管人的基本情况、托管业务及主 要人员情况的相关信息。 7、在“第二十部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的相关信息。 8、在“第二十三部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了本基金开通定期定额计 划服务的相关信息。 9、在“第二十四部分 其他应披露事项”中,更新了本基金在本报告期内的相关公告。 十六、签署日期 2018 年 3 月 27 日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 二○一八年五月十一日 53
免责声明:本信息由第三方提供,不代表农行立场,本行对其所导致的结果不承担责任。
产品浏览记录