安信消费医药主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2018 年 3 月 19 日 重要提示 安信消费医药主题股票型证券投资基金的募集申请于 2014 年 12 月 11 日经中国证监会 证监许可[2014]1345 号文注册。本基金基金合同于 2015 年 3 月 19 日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 3 月 19 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011 年 12 月 6 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625 万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39.84% 安信证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理、党委副书记。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 2 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记， 五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司 董事长，五矿国际信托有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，中国外贸金 融租赁有限公司副董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员兼资本运营部总经理，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经 理，五矿经易期货有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，五 矿鑫扬（浙江）投资管理有限公司董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司 资本市场部董事总经理、深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。现任广州市顺路工程顾问 股份有限公司总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委 3 员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主 任、教授、博士生导师。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛 人寿保险有限公司监事，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事，五矿国 际信托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，兼任安信乾盛 财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 监察稽核部总经理。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 4 部总经理助理、交易主管。 3、公司高管人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。2014 年 4 月 21 日至今， 任安信价值精选股票型证券投资基金的基金经理；2016 年 3 月 14 日至今，任安信消费医药 主题股票型证券投资基金基金经理；2016 年 3 月 14 日至 2017 年 5 月 4 日，任安信平稳增 5 长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016 年 9 月 29 日至今，任安信新成长灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 3 月 16 日至今，任安信中国制造 2025 沪港深灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 3 月 29 日至今，任安信合作创新主题沪港 深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理情况： 历任基金经理姓名 管理本基金时间 姜诚先生 2015 年 3 月 19 日至 2016 年 4 月 6 日 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任 Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。简历同上。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 张竞先生，南开大学金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券 股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限 责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金 6 管理有限责任公司权益投资部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 7 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 8 联系人：陈思伶 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566/40066-95566 网站： www.boc.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （4）张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客户服务电话：0512-96065 网站：www.zrcbank.com （5）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com 9 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 网站：www.cebbank.com （8）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 网站：www.gtja.com （10）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （11）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 10 网站：www.htsec.com （12）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 网站：www. citics.com （13）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：张智河 客户服务电话：96577 网站：www.zxwt.com.cn （14）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-9908-826 网站： www.citicsf.com （15）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008-888-588 网站：www.longone.com.cn （16）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 或 4008895523 网站：www.swhysc.com （17）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层 11 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网站：www.zszq.com.cn （18）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008-888-108 网站： www.csc108.com （20）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话：95531/400-8888588 网站：www.qh168.com.cn （21）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网站：http://www.guosen.com.cn （22）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn 12 （23）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站：www.dxzq.net （24）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn （25）东北证券股份有限公司 住所：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （26）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn （28）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人：郭林 客户服务电话：400-820-5999 13 网站：www.shhxzq.com （29）五矿证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 法定代表人：赵立功 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （30）中大期货有限公司 住所：浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东，18 层 法定代表人：陈忠宝 客户服务电话：400-8810-999 或者 0571-85801071 网站：www.zdqh.com （31）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：杨磊 客户服务电话：4008-366-366 网站：www.hx818.com （32）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网站：http://www.htsc.com.cn/ （33）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （34）、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 14 客户服务电话：400-800-0562 网站： www.hysec.com （35）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站：http://www.csco.com.cn （36）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客户服务电话： 95391/4008005000 网站： http://www.tfzq.com （37）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95396 网站：www.gzs.com.cn （38）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （39）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网站：www.erichfund.com （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 15 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-076-6123 网站：www.fund123.cn （41）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com （42）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn （43）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 客户服务电话：400-600-0030 网站： www.bzfunds.com （44）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：穆宏轩 客户服务电话：400-168-7575 网站：www.taixincaifu.com （45）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （46）浙江同花顺基金销售有限公司 16 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com （47）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站： www.qianjing.com （48）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （49）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：陈姚坚 客户服务电话：400-9500-888 网站：www.jfzinv.com （50）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （51）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 网站：www.shengshiview.com 17 （52）北京中天嘉华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话：4006509972 网站：www.5ilicai.cn （53）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-068-0058 网站：www.jincheng-fund.com （54）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn （55）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼，37 楼 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网站：www.webank.com （56）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网站：www.dtfunds.com （57）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 18 网站：www.qiandaojr.com （58）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话：400 098 8511 网站：fund.jd.com （59）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （60）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网站：www.520fund.com.cn （61）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （62）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn 19 （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn （64）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （65）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （66）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网站：www.igesafe.com （67）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （68）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 20 网站： https://danjuanapp.com/ （69）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （70）天津万家财富资产管理有限公司 住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 客户服务电话：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com （71）上海通华财富资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网站：https://www.tonghuafund.com （72）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话： 400-810-5919 网站： www.fengfd.com （73）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （74）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 21 客户服务电话： 400-680-3928 网站： www.simuwang.com （75）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （76）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （77）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （二）基金份额登记机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人：刘入领 联系人：宋发根 电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 22 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 四、基金名称 安信消费医药主题股票型证券投资基金 五、基金类型 股票型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 通过投资于消费与医药行业中的优质上市公司，分享其发展和成长机会，力争获取超越 业绩比较基准的中长期收益。 23 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、资产 支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 80%－95%，本基金以 消费、医药行业股票为主要投资对象，投资于消费、医药行业股票的资产占非现金基金资产 的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 九、投资策略 1、消费、医药主题股票行业范畴的界定 本基金采用的行业分类基准是中证指数公司发布的行业分类标准。目前，中证指数行业 分类包括 10 个一级行业，25 个二级行业。 本基金主要投资于医药以及与居民日常消费息息相关的 4 个一级行业、13 个二级行业 内的股票，具体范围如下表： 一级行业 二级行业 主要消费 食品与主要用品零售 食品、饮料与烟草 家庭与个人用品 可选消费 汽车与汽车零部件 耐用消费品与服装 消费者服务 媒体 零售业 医药卫生 医疗保健设备与服务 制药、生物科技与生命科学 24 工业 资本品 商业服务与商业用品 运输 2、资产配置策略 本基金主要根据不同类别资产的相对风险报酬比决定大类资产配置比例。当股票类资产 估值水平高企导致其隐含的风险报酬率相对于其它类别资产的隐含报酬率明显下降时，将在 基金合同约定的范围内择机降低股票类资产的配置比例，反之亦反。 3、股票投资策略 本基金为股票型基金，股票投资将在基金合同约定的消费、医药行业比较研究的基础上， 通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选估值合理的优质公司和内在价值被低估的股票 构建投资组合。股票选择上主要挖掘消费、医药行业中盈利模式独特、竞争优势明显，具有 长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司，或者由于经济周期原因或市场情绪 等造成的价值被严重低估的股票。 本基金不低于 80%的非现金基金资产投资于基金合同约定的消费、医药行业股票，针 对沪深两市消费、医药行业全部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于 法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等）。 结合消费行业的特点，本基金采用定性分析和定量分析相结合的方法，综合公开信息（包 括财务数据）、第三方研究报告和研究员实地调研的结果，对目标上市公司的经营管理与投 资价值进行深入研究，评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素等， 从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司或者价值被低估的上市公司作为重 点投资对象。拟投资的投资标的投资机会主要分为中长期投资机会和阶段性投资机会两类。 （1）中长期投资机会： ①产品差异化明显，有自主定价权，有中国特色的消费品公司； ②产品差异化不明显，但体现为较强的规模经济性的企业。 选股思路为：中长期研究基于产业政策、消费趋势、供需力量边际贡献、行业壁垒、商 业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响选出细分子行业，然后比较子行业内上 市公司战略、产品、渠道、资源与能力等方面的优势，评判拟投资企业的行业竞争地位以及 业绩驱动因素，最后运用主营业务收入、EBITDA、净利润等预期增长率指标，结合公司营 运指标（如固定资产周转率等）以及经营杠杆指标（如权益乘数等），对公司盈利的持续增 25 长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑， 分析公司盈利稳定性和可持续性，判断相对投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、 P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。 （2）阶段性投资机会： ①在金字塔消费结构中竞争格局的变化或者因为竞争对手犯错给行业内其他公司弯道 超车或者快速发展的机会； ②困境反转型企业； ③企业精耕细作，主力产品有吸引力且快速增长； ④公司质地不错，有很深的品牌护城河，但是历史遗留问题较多，公司治理有问题，大 股东更替或者管理层换届带来的投资机会； ⑤通过选择具有并购能力、能够通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公 司，以及有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅 提高的公司。 （3）医疗保健行业投资策略： 随着人口老龄化的加剧，国内医疗保健行业将面临巨大需求，具体将产生以下几类投资 机会。 ① 形成稳定的创新商业模式的高端制药企业，在研发、生产和销售渠道三方面形成了 稳固的先发优势，适宜以合理的价格买入并长期持有； ② 利基市场高速增长型制药及医疗设备企业，通常产品结构单一（单一制药品种或单 一类型医疗设备），但所处的利基市场格局好，且处于需求快速增长区间，适宜在生命周期 的快速成长期提前介入，中期持有； ③ 能够形成稳定且盈利能力有保障的商业模式的医疗服务类企业； 具有普通消费品属性的品牌制药企业，其产品通常具有消费者自主购买的特征，需求稳 健成长且品牌优势明显，适宜以一般消费品的分析方式进行投资决策。 在行业配置策略的基础上，使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法，结 合考虑绝对估值水平和相对估值水平的基础上，对股票的投资价值进行综合评估，确定投资 标的。 此外，本基金将保持高度的风险意识，对所投资的公司进行密切的跟踪研究，把握股票 估值水平的变化趋势，通过压力测试、情景分析等技术对投资组合进行动态风险评估，对投 26 资组合进行调整，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后， 根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。 4、债券投资策略 本基金的债券投资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上，分析基础利率的 走势，研究利率期限结构和中长期收益率走势。在此基础上利用利率策略、久期策略、信用 策略、回购策略等主动投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡带来的投 资机会，实现组合增值。本基金的债券投资以企业债、公司债和可转换债券为主，并根据流 动性管理的需要配置国债和货币市场工具。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建 立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济 因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人 将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的 投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货 投资决策小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资 决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。若相关法律法规发生变化 时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，以符合相关法律法规和监管要求的变化。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有 利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综 合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对 权证进行合理定价，在此基础上谨慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可 能存在形成的风险对冲机会，在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合，获取 相对稳定的投资收益。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 27 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10% 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较 基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。 十一、风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混 合型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日，来源于《安信消费医药主题股票型 证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,389,064,140.19 86.28 其中：股票 2,389,064,140.19 86.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,159,592.38 0.04 其中：债券 1,159,592.38 0.04 28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资 6 100,000,000.00 3.61 产 其中：买断式回 购的买入返售金 - - 融资产 银行存款和结算 7 266,337,516.92 9.62 备付金合计 8 其他资产 12,356,197.05 0.45 9 合计 2,768,917,446.54 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,063,415.94 0.23 C 制造业 1,620,091,086.01 61.77 电力、热力、燃气 D 及水生产和供应业 56,181,176.00 2.14 E 建筑业 154,771,154.45 5.90 F 批发和零售业 182,687,839.90 6.97 交通运输、仓储和 G 邮政业 61,033,390.19 2.33 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和 I 信息技术服务业 34,112.55 0.00 J 金融业 190,833,230.17 7.28 29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 68,768,381.44 2.62 科学研究和技术服 M 务业 2,642,076.00 0.10 N 水利、环境和公共 设施管理业 32,323.20 0.00 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 45,925,954.34 1.75 S 综合 - - 合计 2,389,064,140.19 91.09 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净 值 比 例 （％） 1 600566 济川药业 3,947,708 150,605,060.20 5.74 2 600201 生物股份 4,244,703 134,726,873.22 5.14 3 600612 老凤祥 3,075,409 126,583,834.44 4.83 4 002202 金风科技 5,456,772 102,860,152.20 3.92 5 600887 伊利股份 3,128,916 100,719,806.04 3.84 6 000963 华东医药 1,746,084 94,079,005.92 3.59 7 603589 口子窖 1,917,221 88,288,027.05 3.37 30 8 600068 葛洲坝 10,222,214 83,822,154.80 3.20 9 601328 交通银行 13,290,217 82,532,247.57 3.15 10 002027 分众传媒 4,884,118 68,768,381.44 2.62 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,159,592.38 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,159,592.38 0.04 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 值比例（％） 1 128029 太阳转债 11,596 1,159,592.38 0.04 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 31 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建 立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济 因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人 将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的 投资比例。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （3）本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂 不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体除分众传媒（002027），本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 分众传媒信息技术股份有限公司（下称分众传媒，股票代码：002027）于 2017 年 6 月 8 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《关于对分众传媒信息技术股份有限公 司采取出具警示函措施的决定》（【2017】14 号），分众传媒存在以下违法违规事项：1）部 分临时报告信息未披露、披露不及时、不完整，2015 年年报信息披露存在遗漏；2）未在股 东大会授权范围内购买银行理财产品。 根据《证券法》第一百七十九条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定， 证监会广东监管局对分众传媒予以警示：请分众传媒认真吸取教训，切实加强对证券法律法 规的学习，不断完善内部控制，依法履行信息披露义务，杜绝此类问题再次发生。 32 基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （3）其他资产构成 序 名称 金额（人民币元） 号 1 存出保证金 627,700.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 57,062.45 5 应收申购款 11,671,434.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,356,197.05 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同生效日为 2015 年 3 月 19 日，基金合同生效以来（截至 2017 年 12 月 31 日） 33 的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： 份额净值 业绩比较基 份额净值 业绩比较基 阶段 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准收益率③ 准差② 准差④ 2015.3.19-2015.12.31 4.50% 2.52% 2.47% 2.39% 2.03% 0.13% 2016.1.1-2016.12.31 7.18% 1.39% -11.50% 1.37% 18.68% 0.02% 2017.1.1-2017.12.31 39.29% 0.80% 13.68% 0.58% 25.61% 0.22% 十四、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 34 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投 35 资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、“第三部分基金管理人”部分，更新基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、 本基金基金经理、投资决策委员会的信息，本基金基金经理未发生变更。 3、“第四部分基金托管人”部分，更新了基金托管人情况的内容。 4、“第五部分相关服务机构”部分，更新其他销售机构、审计基金财产的会计师事务所 的信息。 5、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分，更新申购与赎回的数额限制的内容。 6、“第九部分基金的投资”部分，更新风险收益特征以及基金投资组合报告的内容。 7、更新“第十部分基金的业绩”部分的内容。 8、更显“第十七部分风险揭示”部分的内容。 9、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。 安信基金管理有限责任公司 2018 年 5 月 3 日 36