前海开源中证健康产业指数分级 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2017 年第 1 号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 截止日：2017 年 4 月 16 日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2015 年 1 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]139 号文注 册募集，基金合同已于 2015 年 4 月 16 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动 性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作 为分级基金的风险）及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 4 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月 31 日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人简况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：胥阿南 10、注册资本：人民币 2 亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有 限合伙）出资 1/4。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 2 招募说明书（更新）摘要 席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理 有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ILPA）创始会员，中国风险协会（CVCA）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 （OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 3 招募说明书（更新）摘要 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助 理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监，前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 4 招募说明书（更新）摘要 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限 公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监；前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主 题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。孙亚超先生具备基金从业资格。 聂守华先生，复旦大学物理学学士、佛罗里达州立大学物理学博士以及卡内基梅隆大学 计算金融学硕士，国籍：中国。历任法国巴黎银行（纽约）固定收益部金融分析师、新兴市 场部固定收益交易员。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监。聂守华先生具备基金从 业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹，联席投资总监 侯燕琳、刘静、丁骏，执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。 5 招募说明书（更新）摘要 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地 1 栋 A 座 22 楼 法定代表人：何如 成立时间：1994 年 6 月 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 82 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1666 号 联系人：姚铮 联系电话： 0755-22940279 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）源起于中国证券市场最早的三家营业部之 一深圳国投证券业务部，1994 年成立公司。国信证券是全国性大型综合类证券公司，法定 代表人为何如，注册资本 82 亿元，总部设在深圳，截至 2017 年 3 月 31 日，公司共设有 51 家分公司、166 家证券营业部，分布于全国 119 个中心城市和地区，同时拥有三家全资子公 司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限 公司，并参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝 海股权交易中心。公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理； 融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基 金托管业务；股票期权做市。国信的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是 “创造价值，成就你我”。截至 2017 年 3 月 31 日，公司总资产 1850.93 亿元，净资产 496.57 亿元。截至 2016 年 12 月 31 日，净资本 463.68 亿元。2016 年，公司实现营业收入 127.49 亿元，净利润 45.56 亿元。2017 年 1-3 月，公司实现净利润 10.41 亿元。 7 招募说明书（更新）摘要 （二）主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券 从业经验，可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时，托管部 50％的员工具有 IT 专业 背景，可为托管客户提供个性化产品处理能力；骨干员工从国信证券运营部门抽调，具备各 类创新产品的核算、估值处理能力。 （三）基金托管业务经营情况 国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集 资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托 管业务系统，完善的业务管理制度。国信证券托管部本着“为您理去繁杂，专注价值”的原 则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 国信证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效 果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产 托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司监察稽核总部、风险监管总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相关制度，定 期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的 问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 8 招募说明书（更新）摘要 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管 协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、 投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范 性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付 各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到 账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督； （六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定， 或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并 持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 9 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼 联系电话：0755-83181190 传真：0755-83180622 联系人：胥阿南 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund （2）代销机构 代码 代销机构 销售机构信息 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 1 交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有 2 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 10 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 3 华夏银行股份有限公司 电话：010-85238441 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/home/cn 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨 4 法定代表人：杨懿 询有限公司 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 5 和讯信息科技有限公司 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股有限公 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 11 招募说明书（更新）摘要 司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广 场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 诺亚正行（上海）基金销 7 联系人：徐诚 售投资顾问有限公司 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 深圳众禄金融控股股份有 8 联系人：童彩平 限公司 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 9 司 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 12 招募说明书（更新）摘要 网址：www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 上海好买基金销售有限公 10 法定代表人：杨文斌 司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人：陈柏青 蚂蚁（杭州）基金销售有 11 联系人：徐昳绯 限公司 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 上海长量基金销售投资顾 12 电话：(021)20691832 问有限公司 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业 浙江同花顺基金销售有限 13 园 2 号楼 2 楼 公司 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 13 招募说明书（更新）摘要 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售股份有 法定代表人：闫振杰 14 限公司 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 上海利得基金销售有限公 法定代表人：李兴春 15 司 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 乾道金融信息服务北京有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 乾道金融信息服务（北京） 16 法定代表人：王兴吉 有限公司 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 17 宜信普泽投资顾问（北京） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 14 招募说明书（更新）摘要 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法人代表：沈伟桦 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富（北京）基金销 法定代表人：李招娣 18 售有限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 北京增财基金销售有限公 19 法定代表人：罗细安 司 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有 20 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 限公司 5122 室 15 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 北京汇成基金销售有限公 21 联系人：丁向坤 司 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 广场 A 座 2208 一路财富（北京）信息科 22 法定代表人：吴雪秀 技有限公司 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 23 北京钱景基金销售有限公 北京钱景基金销售有限公司 16 招募说明书（更新）摘要 司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 北京新浪仓石基金销售有 906 24 限公司 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 上海联泰资产管理有限公 25 联系人：陈东 司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 上海汇付金融服务有限公 上海汇付金融服务有限公司 26 司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 17 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 北京虹点基金销售有限公 法定代表人：董浩 27 司 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道 惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 深圳富济财富管理有限公 28 法定代表人：刘鹏宇 司 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 上海陆金所资产管理有限 单元 29 公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 18 招募说明书（更新）摘要 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 大泰金石基金销售有限公 法定代表人：袁顾明 30 司 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 珠海盈米财富管理有限公 法定代表人：肖雯 31 司 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 奕丰金融服务（深圳）有 32 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 限公司 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 邮编 518054 19 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话：0755 8946 0500 传真号码：0755 2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人：陈超 北京肯特瑞财富投资管理 33 联系人：江卉 有限公司 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业 务） 网址：http://fund.jd.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 北京蛋卷基金销售有限公 34 联系人：吴季林 司 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 35 中信期货有限公司 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 20 招募说明书（更新）摘要 网址：www.citicsf.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 29 楼 国泰君安证券股份有限公 36 法定代表人：杨德红 司 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 中信建投证券股份有限公 37 联系人：张颢 司 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 38 国信证券股份有限公司 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 39 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 21 招募说明书（更新）摘要 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 中国银河证券股份有限公 联系人：邓颜 40 司 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 41 海通证券股份有限公司 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 42 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 22 招募说明书（更新）摘要 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 43 安信证券股份有限公司 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 44 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 45 渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 23 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 46 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 楼 47 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券（山东）有限责 48 法定代表人：杨宝林 任公司 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 49 东兴证券股份有限公司 层 法定代表人：魏庆华 24 招募说明书（更新）摘要 联系人：汤漫川 电话：(010)66555316 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 50 信达证券股份有限公司 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 51 长城证券股份有限公司 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 52 光大证券股份有限公司 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 25 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 53 广州证券股份有限公司 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 54 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 55 平安证券股份有限公司 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 26 招募说明书（更新）摘要 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安 证券 B1 座 0327 室 法定代表人：李工 56 华安证券股份有限公司 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 57 国海证券股份有限公司 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 58 东莞证券股份有限公司 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公 59 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 司 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 27 招募说明书（更新）摘要 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 60 中泰证券股份有限公司 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 61 华龙证券股份有限公司 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 中国国际金融股份有限公 62 法定代表人：丁学东 司 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 28 招募说明书（更新）摘要 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 63 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 中国中投证券有限责任公 法定代表人：龙增来 64 司 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 65 中山证券有限责任公司 楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 29 招募说明书（更新）摘要 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 66 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 67 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中 心 57 层 68 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 30 招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 69 英大证券有限责任公司 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿 险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 70 华融证券股份有限公司 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 71 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 31 招募说明书（更新）摘要 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融 中心 A 座大连期货大厦 38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融 中心 A 座大连期货大厦 38、39 层 72 大通证券股份有限公司 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 73 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 2、场内销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单 可在深交所网站查询）。 32 招募说明书（更新）摘要 （二）基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）律师事务所 广东信达律师事务所 住所：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：0755-88265288 传真：0755-88265537 （四）会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：010-88095588 传真：010-88091199 33 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 34 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金紧密跟踪标的指数---中证健康产业指数，通过严谨数量化管理和投资纪律约束， 力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过【0.35％】， 年跟踪误差不超过【4％】。 （二）投资范围 本基金投资于良好流动性的金融工具，包括中证健康产业指数的成份股、备选成份股、 固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、 央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银行存款等）、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证健康产 业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；同时保持不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）标的指数 中证健康产业指数 在出现以下两种情况时，基金管理人将通过适当程序更换标的指数： 1、如果标的指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反映沪深两市具有健康产业特 征的公司股票的整体走势，或随着中国证券市场的进一步发展和完善，未来出现了更合理、 更具代表性的反映该类股票走势的指数时，基金管理人可在履行适当程序后，依法变更本基 金的标的指数。 2、当标的指数出现下列问题时，基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则， 35 招募说明书（更新）摘要 在履行适当程序后，依法变更基金的标的指数： （1）上海证券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数 据、限制其从交易所取得数据或处理数据的权利； （2）标的指数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布； （3）标的指数由其他指数替代； （4）标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理人的标的 指数使用授权； （5）标的指数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的标的指 数； （6）存在针对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律诉讼，且此类纠纷或诉讼 可能对标的指数或基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更 标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响（包括但不限于标的指数供应商变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人 大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。 标的指数更换后，基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商 号或字样。 （四）投资策略 本基金采用动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中的基准权重构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，以复制和跟踪标的指 数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数 相似的投资收益。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整，力求降低跟踪误差。 本基金力争前海开源中证健康份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日 均跟踪偏离度不超过 0.35％，年跟踪误差不超过 4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪 36 招募说明书（更新）摘要 误差进一步扩大。 1、资产配置策略 为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产的 90％的比例投 资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在 一年以内的政府债券。 2、股票投资策略 （1）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误 差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性 不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或 其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适 当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （2）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整， 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对 其进行适时调整，以保证前海开源中证健康份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相 关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股 将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重 持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。 1）定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 2）不定期调整 根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新 调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整； 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数； 根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本 基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 3、债券投资策略 本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金 债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来 37 招募说明书（更新）摘要 利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 （五）投资限制 1、投资组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证健康产 业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％； (2)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； (3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出； (13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 38 招募说明书（更新）摘要 本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 15％；经基金管理人和 基金托管人协商，可对以上比例进行调整； (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10％，并且不得超过基 金净值的 10％； (17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140％； (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监会的有关规定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 39 招募说明书（更新）摘要 （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。 （六）业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 中证健康产业指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后）×5％。 中证健康产业指数以中证全指的所有样本股为样本空间，突出更为适宜的行业跨度与良 好的可投资性原则，选取规模大、流动性好的 100 余只股票作为成份股；涉及医疗保健、食 品健康、环保产业三个领域，以便综合反映沪深两市具有健康产业或相关行业特征的公司股 票的整体走势，同时为投资者提供新的投资标的。 标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人同 意后，报中国证监会备案并公告。 （七）风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通 过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 从本基金所分拆的两类基金份额来看，前海开源中证健康 A 份额为稳健收益类份额，具 有低风险且预期收益相对较低的特征；前海开源中证健康 B 份额为积极收益类份额，具有高 风险且预期收益相对较高的特征。 （八）基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利，保护基金份额持 有人的利益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3.有利于基金财产的安全与增值； 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不 40 招募说明书（更新）摘要 当利益。 （九）基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 （十）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净 值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额（元） 号 （%） 1 权益投资 533,999,416.51 93.76 其中：股票 533,999,416.51 93.76 2 基金投资 - - 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 3 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 6 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 32,689,526.42 5.74 8 其他资产 2,844,844.28 0.50 9 合计 569,533,787.21 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值（元） 码 (%) A 农、林、牧、渔业 66,536,288.98 11.76 B 采矿业 - - C 制造业 319,616,809.11 56.47 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 36,281,327.37 6.41 业 41 招募说明书（更新）摘要 E 建筑业 33,758,254.77 5.96 F 批发和零售业 31,617,788.30 5.59 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 41,245,375.62 7.29 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,943,572.36 0.87 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 533,999,416.51 94.35 2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 占基金资产净值比例 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 （％） 1 300156 神雾环保 214,891 7,521,185.00 1.33 2 000893 东凌国际 448,416 6,950,448.00 1.23 3 000028 国药一致 90,469 6,810,506.32 1.20 4 002589 瑞康医药 163,667 6,713,620.34 1.19 5 000963 华东医药 72,436 6,711,195.40 1.19 6 000538 云南白药 78,174 6,654,170.88 1.18 7 600196 复星医药 230,517 6,505,189.74 1.15 8 002717 岭南园林 255,759 6,383,744.64 1.13 9 601607 上海医药 269,921 6,291,858.51 1.11 10 002399 海普瑞 298,836 6,230,730.60 1.10 42 招募说明书（更新）摘要 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,009,787.05 2 应收证券清算款 1,797,727.42 3 应收股利 - 4 应收利息 17,064.84 43 招募说明书（更新）摘要 5 应收申购款 20,264.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,844,844.28 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公 占基金资产 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 允价值(元) 净值比例（%） 说明 1 002717 岭南园林 6,383,744.64 1.13 重大资产重组 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 44 招募说明书（更新）摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 （1）-（3）（2）-（4） 率（1） （2） 率（3） 准差（4） 2015.4.16 -2015.12.31 19.00% 1.04% 1.46% 2.90% 17.54% -1.86% 2016.1.1-2016.12.31 -11.94% 1.66% -10.74% 1.64% -1.20% 0.02% 2017.1.1 -2017.3.31 0.20% 0.68% 0.78% 0.66% -0.58% 0.02% 2015.4.16 -2017.3.31 5.01% 1.36% -8.73% 2.12% 13.74% -0.76% 注：本基金的业绩比较基准为：中证健康产业指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率 （税后）×5％。 45 招募说明书（更新）摘要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的开户费用； 9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用； 10、基金的上市费和年费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另 有规定时从其规定。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1％年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的计算方法如下： 46 招募说明书（更新）摘要 H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、标的指数许可使用费 标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02％年费率计提。 标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.02％÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元，计费期间不足一季度的，根据 实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付，由 基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作 日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。 中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关规 定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项 变更无需召开基金份额持有人大会。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 47 招募说明书（更新）摘要 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 48 招募说明书（更新）摘要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况 如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 （二）2016 年 10 月 16 日至 2017 年 4 月 16 日披露的公告： 2017-03-31 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2016 年年度报告 2017-03-30 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2017-02-24 前海开源基金管理有限公司关于开源证券费率调整的公告 2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公 告 2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁基金申购补差费 率优惠活动的公告 2017-02-16 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金增聘基金经理的公告 2017-01-20 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 2017-01-05 关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交 易的公告 2017-01-05 关于前海开源健康分级 A 定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 2017-01-04 关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间 前海开源健康分级 A 份额停复牌的公告 2017-01-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2016 年度最后一个交易日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2016-12-29 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换及定期定额 投资业务的公告 49 招募说明书（更新）摘要 2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过蛋卷基金定投申购起点 金额的公告 2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于泰诚财富费率调整的公告 2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于北京微动利费率调整的公告 2016-12-28 关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公 告 2016-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公 告 2016-12-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并开通 定投业务的公告 2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-12-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告 2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公 告 2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富开通定投和转换业 务并参与其费率优惠活动的公告 2016-11-29 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2016 年第 2 号） 2016-11-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构并开 通定投和转换业务的公告 2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告 2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告 2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告 2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告 2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在同花顺销售平台申购金 50 招募说明书（更新）摘要 额下限的公告 2016-10-26 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 51 招募说明书（更新）摘要 十一、备查文件 （一）备查文件名录 1、中国证监会准予注册前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金募集的文件 2、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》 3、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金登记结算服务协议》 4、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金托管协议》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式 1、存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在 基金管理人处。 2、查阅方式 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 52 招募说明书（更新）摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募 说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 5、在“基金的投资”部分，对“（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业 绩”相关信息进行了相关更新。 6、在“风险揭示”部分，增加了“本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险”。 7、在“其他应披露事项”部分，披露了期间涉及本基金的公告。 8、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一七年五月二十六日 53