基金公告
农银精选灵配:2015年第一季度报告
来源:    2015年04月20日
农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投 资基金 2015 年第 1 季度报告 2015 年 3 月 31 日 基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2015 年 4 月 20 日 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 4 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 农银研究精选混合 交易代码 000336 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 11 月 5 日 报告期末基金份额总额 118,701,748.29 份 本基金通过扎实、深入的基本面研究,发掘优质上市 投资目标 公司,通过积极主动的投资管理,在有效控制投资风 险的前提下,实现基金资产的长期稳健增值。 本基金坚持将“自上而下”的资产配置策略和“自下 而上”的股票精选策略相结合, 根据对宏观经济和市 投资策略 场风险特征变化的判断,动态优化资产配置,以研究 驱动个股精选,实现基金资产长期稳定增值。 本基金的业绩比较基准为 65%×沪深 300 指数+35% 业绩比较基准 ×中证全债指数 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高 风险收益特征 于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属 于较高风险、较高收益的证券投资基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 第 2 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 3 月 31 日 ) 1.本期已实现收益 42,434,628.14 2.本期利润 46,500,975.19 3.加权平均基金份额本期利润 0.3209 4.期末基金资产净值 183,500,600.13 5.期末基金份额净值 1.5459 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④ ① 标准差② 准收益率③ ④ 过去三个月 37.44% 1.98% 9.89% 1.19% 27.55% 0.79% 第 3 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 股票投资比例范围为基金资产的 0%-95%;除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%-100%。权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为基金合同生效日(2013 年 11 月 5 日)起六 个月,建仓期满时,本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士。历任国信证券 研究员,农银汇理基 本基金基 2013 年 11 月 金管理有限公司研究 凌晨 - 7 金经理 5日 员、高级研究员。现 任农银汇理基金管理 有限公司基金经理。 第 4 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定, 依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金未违反法律 法规及基金合同的规定,也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度创业板综指大涨近 59%,上证综指上涨 16%,尤其是以互联网为代表的成长行业涨幅 巨大。由于政策面的压制,一季度特别是前两月市场资金流入速度放慢,更是由于牛市中的行业 轮动效应,成长股在一季度显著跑赢了去年四季度涨幅巨大的券商、银行等行业。在经历了一月 的犹豫之后,本基金在二季度坚定的配置了互联网、医药成长行业,在二月和三月取得了较好的 投资收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期本基金的份额净值增长 37.44%,同期业绩比较基准收益率为 9.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 成长的市值在一季度有了巨大的增值,因此资金的边际推动效应在后期会变得越来越不明显, 行业内的轮动也到了一个相对极致的状态,整体我们判断后面波动率会加大,个股的分化也会加 大。二季度我们会适度的均衡行业配置,同时采用更为严格的标准来筛选股票。 第 5 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内,本基金未出现上述情形。 §5 投首楹媳ǜ? 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 154,633,120.03 78.31 其中:股票 154,633,120.03 78.31 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 35,019,008.10 17.73 7 其他资产 7,813,558.40 3.96 8 合计 197,465,686.53 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 51,130,687.46 27.86 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 4,555,180.00 2.48 F 批发和零售业 9,856,581.40 5.37 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 65,747,625.45 35.83 J 金融业 - - K 房地产业 5,052,996.00 2.75 L 租赁和商务服务业 2,403,038.88 1.31 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 10,380,825.84 5.66 第 6 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,506,185.00 3.00 S 综合 - - 合计 154,633,120.03 84.27 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 002439 启明星辰 246,565 10,728,043.15 5.85 2 000035 中国天楹 561,733 10,380,825.84 5.66 3 300028 金亚科技 243,589 9,336,766.37 5.09 4 002253 川大智胜 230,100 8,808,228.00 4.80 5 002284 亚太股份 366,601 8,461,151.08 4.61 6 300059 东方财富 192,080 7,990,528.00 4.35 7 300078 中瑞思创 255,324 7,126,092.84 3.88 8 300038 梅泰诺 149,158 5,982,727.38 3.26 9 300377 赢时胜 51,112 5,667,809.68 3.09 10 300336 新文化 110,900 5,506,185.00 3.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 第 7 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 421,774.30 2 应收证券清算款 1,463.35 3 应收股利 - 4 应收利息 6,264.03 5 应收申购款 7,384,056.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,813,558.40 第 8 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300038 梅泰诺 5,982,727.38 3.26 - 2 300078 中瑞思创 7,126,092.84 3.88 - 3 300059 东方财富 7,990,528.00 4.35 - §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 174,282,513.03 报告期期间基金总申购份额 72,410,827.21 减:报告期期间基金总赎回份额 127,991,591.95 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" - 填列) 报告期期末基金份额总额 118,701,748.29 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末,基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末,基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件; 2、《农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; 第 9 页 共 10 页 农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 3、《农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层。 8.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2015 年 4 月 20 日 第 10 页 共 10 页
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